Hotărîre nr.44/9 din 15.09.2011 cu privire la unele măsuri faţă de participantul profesionist "DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la unele măsuri faţă de participantul

profesionist "DEPOZITARUL NAŢIONAL DE

VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" S.A.

nr. 44/9  din  15.09.2011

 (în vigoare 23.09.2011) 

Monitorul Oficial nr.156-159 art.1448 din 23.09.2011

* * *

Reieşind din prevederile art.24 alin.(4) şi art.26¹ din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", tranzacţiile cu valorile mobiliare emise de societăţile pe acţiuni se înregistrează pe piaţa bursieră (la bursa de valori) sau extrabursieră (la deţinătorul de registru).

În perioada 28.07.2011 – 02.08.2011 de către S.A. "DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI", la cererile executorului judecătoresc, în temeiul Titlului executoriu nr.9-12/11 din 30.06.2011, au fost înregistrate pe piaţa extrabursieră 6 transferuri directe ale dreptului de proprietate cu valorile mobiliare emise de B.C. "MOLDOVA-AGROINDBANK" S.A. Astfel, la data de 28.07.2011 au fost transferate 240506 acţiuni sau 23,18% din acţiunile emise de B.C. "MOLDOVA-AGROINDBANK" S.A. de pe conturile a 5 investitori pe contul unei companii din zona off-shore şi la data de 02.08.2011 au fost transferate 44880 acţiuni sau 4,33% de pe contul unui alt investitor pe contul aceleiaşi companii din zona off-shore.

Contrar prevederilor art.66 lit.c) şi lit.e) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", pct.9, pct.12, pct.21 şi pct.31 din Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.60/12 din 24.12.2009 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.64-65, art.240), S.A. "DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" prin declaraţiile din data de 28.07.2011 şi 02.08.2011, în formă electronică şi pe suport de hîrtie, a informat despre lipsa tranzacţiilor înregistrate pe piaţa extrabursieră.

Nerespectînd modul de prezentare a dărilor de seamă stabilite prin pct.28 alin.(4) şi pct.31 din Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, S.A. "DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" a informat Comisia Naţională a Pieţei Financiare privind transferurile efectuate cu acţiunile emise de B.C. "MOLDOVA-AGROINDBANK" S.A. la data de 01.08.2011 şi 03.08.2011, ca urmare fiind constatată prezentarea dărilor de seamă stabilite de legislaţie în volum incomplet şi conţinînd informaţii neveridice.

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.8 lit.i), art.9 alin.(1) lit.d), lit.j) şi lit.k) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoanele cu funcţii de răspundere ale S.A. "DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" asupra respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative aferente activităţii desfăşurate.

2. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere contravenţională a persoanelor cu funcţii de răspundere ale S.A. "DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" conform Codului contravenţional al Republicii Moldova.

3. Se prescrie conducerii S.A. "DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI" respectarea necondiţionată a prevederilor legislaţiei.

4. Se remit Procuraturii Generale a Republicii Moldova spre examinare după competenţă informaţia şi documentele aferente tranzacţiilor nominalizate.

5. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

6. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.