Постановление N 44/9 от 15.09.2011 о некоторых мерах к профессиональному участнику AO "DEPOZITARUL NATIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о некоторых мерах к профессиональному участнику

АО “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI

MOBILIARE AL MOLDOVEI”

№ 44/9  от  15.09.2011

 (в силу 23.09.2011) 

Мониторул Офичиал № 156-159 ст.1448 от 23.09.2011

* * *

Исходя из положений ст.24 ч.(4) и ст.26¹ Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. “О рынке ценных бумаг”, сделки с ценными бумагами, выпущенными акционерными обществами, регистрируются на биржевом рынке (на фондовой бирже) или на внебиржевом рынке (у держателя реестра).

В период 28.07.2011-02.08.2011 АО “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” по требованию судебного исполнителя, на основании исполнительного листа № 9-12/11 от 30.06.2011 г., были зарегистрированы на внебиржевом рынке 6 прямых передач права собственности на ценные бумаги, выпущенные КБ “MOLDOVA-AGROINDBANK” АО. Таким образом, 28.07.2011 было переведено  240506 акций, или 23,18% акций, выпущенных КБ “MOLDOVA-AGROINDBANK” АО, со счетов 5 инвесторов на счет компании из оффшорной зоны и 02.08.2011 было переведено 44880 акций, или 4,33%, со счета другого инвестора на счет той же компании из оффшорной зоны.

Вопреки положениям ст.66 п.c) и п.e) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. “О рынке ценных бумаг”, п.9, п.12, п.21 и п.31 Инструкции о содержании, порядке составления, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 60/12 от 24.12.2009 (Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 64-65, ст.240), АО “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” декларациями от 28.07.2011 и 02.08.2011 в электронной форме и на бумажных носителях проинформировало об отсутствии сделок, зарегистрированных на внебиржевом рынке.

Не соблюдая порядок представления отчетов, установленный в п.28 ч.(4) и п.31 Инструкции о содержании, порядке составления, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, АО “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” проинформировало Национальную комиссию по финансовому рынку об осуществленных переводах с акциями, выпущенными КБ “MOLDOVA-AGROINDBANK” АО, 01.08.2011 и 03.08.2011, вследствие чего было констатировано, что установленные законодательством  отчеты были представлены в неполном объеме и с содержанием недостоверной информации.

Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.8 п.i), ст.9 ч.(1) п.d), п.j) и п.k) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц АО “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” о неукоснительном соблюдении положений законодательных и нормативных актов, относящихся к осуществляемой деятельности.

2. Инициировать процедуру привлечения к ответственности за правонарушение должностных лиц АО “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Предписать руководству АО “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” неукоснительное соблюдение положений законодательства.

4. Направить Генеральной прокуратуре Республики Молдова информацию и документы, связанные с вышеназванными сделками, для рассмотрения согласно компетенции.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на главное управление надзора за ценными бумагами.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.