Hotărîre nr.49/14 din 09.10.2014 cu privire la aprobarea Regulamentului privind avizarea constituirii şi funcţionării organismelor de plasament colectiv

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea Regulamentului privind avizarea constituirii şi

funcţionării organismelor de plasament colectiv

[Denumirea modificată prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

nr. 49/14  din  09.10.2014

 (în vigoare 19.12.2014) 

Monitorul Oficial nr. 372-384 art.1860 din 19.12.2014

* * *

În temeiul art.90 alin.(1) şi alin.(6), art.106 şi art.111 din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), art.11 alin.(3), alin.(5) şi alin.(6), art.12 alin.(1) şi alin.(13), art.25 alin.(5) şi alin.(6), art.32 alin.(14) şi alin.(15), art.33 alin.(5) şi alin.(7) din Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2020, nr.94-98, art.142), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

[Clauza de adoptare completată prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulamentul privind avizarea constituirii şi funcţionării organismelor de plasament colectiv, conform anexei.

[Pct.1 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.

Anexă

la Hotărîrea Comisiei Naţionale

a Pieţei Financiare

nr.49/14 din 09.10.2014

Notă: În Regulament, în tot textul, cuvântul "reziliere", la orice formă gramaticală, se substituie cu cuvântul "rezoluţiune", la forma gramaticală corespunzătoare conform Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020

REGULAMENT

privind avizarea constituirii şi funcţionării organismelor

de plasament colectiv

[Denumirea modificată prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

Prezentul Regulament transpune parţial Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege şi a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (reformare), publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 302 din 17 noiembrie 2009, şi Directiva 2010/43/UE a Comisiei din 1 iulie 2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte cerinţele organizatorice, conflictele de interese, regulile de conduită, administrarea riscului şi conţinutul acordului dintre depozitar şi societatea de administrare, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 176 din 10 iulie 2010.

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE

1. Prezentul Regulament stabileşte modul de solicitare, examinare şi eliberare de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională) a avizului prealabil la constituirea organismelor de plasament colectiv şi la operarea modificărilor şi/sau completărilor în documentele care au stat la baza eliberării avizului prealabil, precum şi condiţiile înlocuirii societăţii de administrare fiduciară a investiţiilor sau societăţii de administrare a investiţiilor şi a depozitarului. De asemenea, Regulamentul stabileşte cerinţele faţă de persoanele cu funcţie de răspundere ale societăţii de administrare fiduciară a investiţiilor şi modul de evaluare a conformităţii persoanelor care administrează activitatea societăţii de administrare a investiţiilor, companiei investiţionale şi depozitarului.

[Pct.1 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

2. Termenii şi expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificaţia prevăzută în Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea nr.171/2012) şi Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative (în continuare – Legea nr.2/2020). În sensul prezentului Regulament, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

companie investiţională – organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM), definit şi constituit conform Legii nr.171/2012, sau organism de plasament colectiv alternativ (OPCA) definit şi constituit conform Legii nr.2/2020, prin act de constituire, şi anume - companie investiţională, companie investiţională pe acţiuni şi companie investiţională în comandită;

organism de plasament colectiv (în continuare – OPC) – organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) şi/sau organism de plasament colectiv alternativ (OPCA), astfel cum sunt definite de Legea nr.171/2012 şi, respectiv, de Legea nr.2/2020;

persoane cu funcţie de răspundere – persoane fizice care deţin o funcţie de conducere şi administrare în cadrul societăţii de administrare fiduciară a investiţiilor (SAFI), OPCVM înfiinţat ca companie investiţională şi depozitarului şi care pot influenţa deciziile acestora.

În cazul OPCVM înfiinţat ca companie investiţională: membrii consiliului de administraţie şi organului executiv unipersonal sau colegial.

În cazul SAFI ce nu este bancă: membrii consiliului de administraţie şi organului executiv unipersonal sau colegial, conducătorii subdiviziunii responsabile de activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor.

În cazul SAFI – bancă : conducătorii subdiviziunii responsabile de activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor.

În cazul depozitarului: conducătorii subdiviziunii responsabile de activitatea de depozitare şi persoanele desemnate de către depozitar pentru a îndeplini responsabilităţile de depozitare.

Persoane cu funcţie de răspundere sînt şi persoanele care îşi desfăşoară activitatea în temeiul unui contract individual de muncă şi care, conform reglementărilor interne ale SAFI, OPCVM înfiinţat ca companie investiţională şi depozitarului, deţin funcţie de verificare a conformităţii, funcţie de gestionare a riscurilor şi funcţie de audit intern din cadrul entităţilor nominalizate;

intermediar – societate de administrare a investiţiilor licenţiată în conformitate cu Legea nr.2/2020 sau societate de investiţii licenţiată în conformitate cu Legea nr.171/2012 şi agenţii ei delegaţi, care oferă servicii de intermediere la subscrierea/plasamentul instrumentelor financiare şi/sau consultanţă cu privire la investiţiile potenţiale în OPC, în baza unui contract de intermediere;

societate de administrare – societate de administrare fiduciară a investiţiilor (SAFI) sau societate de administrare a investiţiilor (SAI), astfel cum sunt definite de Legea nr.171/2012 şi, respectiv, de Legea nr.2/2020.

[Pct.2 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

Capitolul II

ELIBERAREA AVIZULUI PREALABIL LA CONSTITUIREA OPC

[Denumirea cap.II modificată prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

3. Pentru obţinerea avizului prealabil, compania investiţională/societatea de administrare prezintă Comisiei Naţionale o cerere de modelul stabilit în Anexa nr.1 (în continuare – cerere), semnată de persoana împuternicită să reprezinte compania investiţională/societatea de administrare, cu anexarea documentelor prevăzute de prezentul Regulament sau, după caz, art.12 din Legea nr.2/2020.

[Pct.3 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

4. În cazul în care compania investiţională ia forma juridică de organizare a unei societăţi pe acţiuni, se vor prezenta următoarele documente:

1) copia actului de constituire, întocmit în conformitate cu prevederile Legii nr.1134/1997 privind societăţile pe acţiuni (în continuare – Legea nr.1134/1997) şi care conţine informaţia prevăzută la art.90 alin.(5) din Legea nr.171/2012, sau, după caz, art.11 alin.(1) din Legea nr.2/2020, cu anexarea procesului-verbal al adunării fondatorilor, autentificat în conformitate cu prevederile legislaţiei;

2) lista fondatorilor, care va include:

a) în cazul fondatorului persoană fizică - numele şi prenumele, domiciliul şi IDNP, sumele depuse în contul achitării capitalului social şi numărul acţiunilor subscrise;

b) în cazul fondatorului persoană juridică – denumirea, IDNO şi data înregistrării în Registrul de stat al persoanelor juridice, adresa juridică, sumele depuse în contul achitării capitalului social şi numărul acţiunilor subscrise;

3) confirmarea bancară a depunerii mijloacelor băneşti în contul achitării capitalului social;

4) copia documentului de proprietate, contractului de locaţiune/sublocaţiune, comodat sau a altui document ce confirmă deţinerea încăperilor în care va funcţiona compania investiţională;

5) în cazul depunerii în capitalul social a imobilelor necesare pentru desfăşurarea activităţii companiei investiţionale – actul de predare-primire către companie a imobilelor în contul achitării acţiunilor subscrise, decizia adunării de constituire privind aprobarea valorii acestora şi copia raportului organizaţiei specializate care a efectuat estimarea valorii de piaţă a imobilelor, care nu este persoană afiliată companiei investiţionale;

6) proiectul contractului de administrare fiduciară a investiţiilor, cu indicarea societăţii de administrare, în caz dacă compania investiţională nu se va autoadministra;

7) proiectul contractului de depozitare, cu indicarea societăţii de investiţii care va presta servicii de depozitare, şi programul de activitate conform pct.8 subpct. 8) din prezentul Regulament;

8) politica de investiţii aprobată de fondatori, cu indicarea: principalelor categorii de instrumente financiare sau alte active în care se va investi; normelor de diversificare a investiţiilor, inclusiv limitele de investiţii; factorilor de risc ce derivă din politica de investiţii şi tehnicile de asigurare împotriva riscurilor, şi, după caz, altor dispoziţii în conformitate cu Legea nr.171/2012 sau Legea nr.2/2020;

9) informaţiile şi documentele prevăzute de prezentul Regulament, ce confirmă corespunderea persoanelor cu funcţie de răspundere din cadrul companiei investiţionale şi depozitarului cerinţelor prevăzute de prezentul Regulament;

10) lista persoanelor cu care fondatorii companiei investiţionale au legături strînse, care va cuprinde numele, prenumele, patronimicul/denumirea, domiciliul/adresa juridică, numărul de identificare personal (IDNP)/numărul de identificare de stat (IDNO). Fondatorii companiei investiţionale vor notifica persoanele vizate despre furnizarea informaţiilor necesare şi despre scopul prelucrării acestor informaţii;

11) dovada achitării taxei în mărimea stabilită în anexa la bugetul anual al Comisiei Naţionale, aprobat prin hotărîrea Comisiei Naţionale.

[Pct.4 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

[Pct.4 modificat prin Hot. CNPF nr.19/14 din 23.04.2018, în vigoare 18.05.2018]

5. Prin avizul eliberat la constituirea companiei investiţionale, Comisia Naţională totodată avizează actul de constituire, politica de investiţii, depozitarul şi contractarea societăţii de administrare, după caz.

[Pct.5 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

6. Compania investiţională, care ia forma juridică de organizare a unei societăţi pe acţiuni în termen de 15 zile calendaristice din data înregistrării de stat în conformitate cu Legea nr.220-XVI din 19.10.2007 "Privind înregistrarea de stat a persoanelor juridice şi a întreprinzătorilor individuali", va prezenta Comisiei Naţionale cererea pentru înregistrarea de stat a acţiunilor plasate la înfiinţarea sa conform prevederilor Legii nr.1134-XIII din 02.04.1997.

[Pct.6 completat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

7. Concomitent cu cererea menţionată la pct.6, compania investiţională care va activa în calitate de OPCVM va depune la Comisia Naţională şi cererea privind înregistrarea ofertei publice de acţiuni conform Regulamentului privind ofertele de titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.57/10/2014.

[Pct.7 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

7¹. În cazul în care compania investiţională ia forma juridică de organizare a unei societăţi în comandită, se vor prezenta documentele stabilite de art.12 alin.(6) din Legea nr.2/2020.

[Pct.7¹ introdus prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

8. În cazul constituirii unui fond de investiţii, societatea de administrare depune la Comisia Naţională următoarele documente:

1) copia procesului-verbal al organului competent al societăţii de administrare abilitat să adopte decizia cu privire la înfiinţarea fondului de investiţii;

2) regulile fondului de investiţii, întocmite conform prevederilor art.90 alin.(5) din Legea nr.171/2012 sau, după caz, art.11 alin.(1) din Legea nr.2/2020, adoptate de organul competent al societăţii de administrare;

3) proiectul contractului de societate civilă, întocmit conform anexei nr.3;

4) contractul de depozitare, încheiat între societatea de administrare şi depozitar (care va intra în vigoare după obţinerea avizului prealabil de constituire a fondului de investiţii);

5) documentele necesare în vederea înregistrării ofertei publice de unităţi de fond conform Regulamentului privind ofertele de titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.57/10/2014, în cazul OPCVM înfiinţat ca fond de investiţii;

6) politica de investiţii, cu indicarea principalelor categorii de instrumente financiare sau alte active în care se va investi; normelor de diversificare a investiţiilor, inclusiv limitele de investiţii; factorilor de risc ce derivă din politica de investiţii şi tehnicile de asigurare împotriva riscurilor şi, după caz, altor dispoziţii în conformitate cu Legea nr.171/2012 sau Legea nr.2/2020, aprobată de consiliul societăţii de administrare;

7) informaţiile şi documentele prevăzute de prezentul Regulament, ce confirmă corespunderea persoanelor cu funcţie de răspundere din cadrul depozitarului cerinţelor prezentului Regulament;

8) programul de activitate al depozitarului, aprobat prin decizia organului competent, care conţine: structura şi funcţiile subdiviziunii ce desfăşoară operaţiuni legate de activitatea de depozitare, procedurile de securitate, care să permită păstrarea în siguranţă a tuturor activelor OPC pe care le deţin, o descriere a capacităţilor tehnice şi a echipamentelor de care dispune în acest scop; procedurile privind exercitarea atribuţiilor de depozitare, inclusiv modalitatea de luare şi transmitere a deciziilor şi modalităţile de control intern;

9) dovada achitării taxei în mărimea stabilită în anexa la bugetul anual al Comisiei Naţionale, aprobat prin hotărîrea Comisiei Naţionale.

[Pct.8 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

[Pct.8 modificat prin Hot. CNPF nr.19/14 din 23.04.2018, în vigoare 18.05.2018]

9. Prin avizul eliberat la constituirea fondului de investiţii, Comisia Naţională avizează regulile fondului, politica de investiţii şi depozitarul.

[Pct.9 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

9¹.În cazul intenţiei de a distribui titlurile de participare printr-un intermediar la cererea de avizare prealabilă a OPC, se va anexa contractul de intermediere

[Pct.9¹ introdus prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

10. În termen de cel mult 30 de zile din data depunerii tuturor documentelor stabilite, Comisia Naţională examinează documentele prezentate şi, în cazul în care nu se constată vreo încălcare a legislaţiei, eliberează avizul prealabil pentru constituirea unui OPC. Totodată, în cazul OPCVM înfiinţat ca fond de investiţii, Comisia Naţională înregistrează oferta publică de unităţi de fond în conformitate cu Regulamentul privind ofertele de titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.57/10/2014.

[Pct.10 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

11. Orice solicitare din partea Comisiei Naţionale pentru prezentarea informaţiei suplimentare sau operarea de modificări în documentele depuse iniţial, suspendă curgerea termenului stabilit la pct.10. În cazul în care solicitantul nu depune la Comisia Naţională informaţia sau modificările respective în termen de cel mult 30 de zile lucrătoare din data primirii adresării Comisiei Naţionale, aceasta respinge cererea de eliberare a avizului.

[Pct.11 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

12. În cazul în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau neautentice, Comisia Naţională este în drept să restituie cererea fără examinare în termen de 10 zile lucrătoare din data recepţionării acesteia.

13. Toate documentele prevăzute în prezentul Regulament, necesare eliberării avizului prealabil, se prezintă Comisiei Naţionale în limba de stat.

14. Documentele referitoare la persoanele fizice şi juridice străine, emise într-o altă limbă, se prezintă în traducere legalizată şi autentificate în modul stabilit de legislaţie.

15. Documentele specificate în prezentul Regulament se prezintă nemijlocit la sediul Comisiei Naţionale în original sau în copie legalizată conform legislaţiei în vigoare sau în copii autentificate cu ştampila şi semnătura persoanei cu funcţie de răspundere.

16. Cererea de eliberare a avizului prealabil la constituirea OPC, precum şi documentele anexate la aceasta, pot fi retrase de solicitant înainte de eliberarea avizului sau de respingerea cererii respective.

[Pct.16 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

17. Comisia Naţională respinge cererea dacă:

1) documentele şi/sau informaţiile prezentate contravin prevederilor legislaţiei în vigoare şi/sau au fost elaborate, aprobate şi prezentate contrar procedurilor legislaţiei în vigoare;

2) structura organizatorică a depozitarului, precum şi persoanele cu funcţie de răspundere a depozitarului nu corespund cerinţelor stabilite de prezentul Regulament.

[Pct.17 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

18. În cazul respingerii cererii de eliberare a avizului prealabil, Comisia Naţională informează în scris solicitantul şi comunică motivele refuzului.

19. În cazul respingerii cererii de eliberare a avizului prealabil, documentele depuse de solicitant vor fi returnate acestuia la solicitare. După înlăturarea cauzelor ce au servit temei pentru respingerea cererii, solicitantul este în drept să depună o nouă cerere.

[Pct.19 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

Capitolul III

ELIBERAREA AVIZULUI LA OPERAREA MODIFICĂRILOR ŞI/ SAU

COMPLETĂRILOR ÎN ACTELE CE VIZEAZĂ FUNCŢIONAREA OPC

[Denumirea cap.III modificată prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

20. Orice modificare şi/sau completare a documentelor care au stat la baza eliberării avizului prealabil la constituirea OPCVM este condiţionată de obţinerea avizului Comisiei Naţionale. Modificările trebuie să fie însoţite de o fundamentare a acestora, precum şi de documentele actualizate.

[Pct.20 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

21. Pentru obţinerea avizului cu privire la operarea modificărilor şi/sau completărilor în actele de constituire, compania investiţională prezintă la Comisia Naţională cererea întocmită conform anexei nr.1 la prezentul Regulament cu anexarea următoarelor documente:

1) copia procesului – verbal al organului competent pentru aprobarea modificărilor şi/sau completărilor operate în actele de constituire sau privind adoptarea statutului în redacţie nouă, autentificată în conformitate cu legislaţia;

2) proiectul actului adiţional cu privire la modificarea şi/sau completarea actelor de constituire a companiei investiţionale sau, după caz, statutul în redacţie nouă semnat şi autentificat conform prevederilor legislaţiei;

3) după caz, dovada publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova a avizului despre schimbarea denumirii sau, după caz, a adresei juridice a companiei investiţionale;

4) după caz, certificatul de rezervare a denumirii, eliberat de organul înregistrării de stat.

22. În cazul înfiinţării/desfiinţării sucursalei, suplimentar la documentele menţionate la pct.21 subpct. 1) şi 2), compania investiţională anexează la cerere:

1) regulamentul cu privire la organizarea şi funcţionarea sucursalei, care va cuprinde proceduri speciale privind evidenţa şi controlul activităţii desfăşurate la sucursală în legătură cu atribuţiile şi răspunderea personalului care îşi desfăşoară activitatea la respectivele sucursale, arhivarea documentelor, transmiterea situaţiei şi/sau a documentelor la sediul principal în cazul desfiinţării sucursalei, aprobat de organul competent;

2) copia documentului de proprietate, contractului de locaţiune/sublocaţiune, comodat sau a altui document ce confirmă deţinerea încăperilor în care va funcţiona sucursala companiei investiţionale;

3) informaţiile şi documentele prevăzute de prezentul Regulament ce confirmă corespunderea conducătorului sucursalei cerinţelor stabilite în prezentul Regulament;

4) nota explicativă privind situaţia arhivei, în cazul desfiinţării sucursalei.

[Pct.22 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

23. Pentru avizarea modificărilor operate în regulile fondului de investiţii, societatea de administrare prezintă Comisiei Naţionale cererea întocmită conform anexei nr.1 şi următoarele documente:

1) decizia organului competent al societăţii de administrare pentru aprobarea modificărilor şi/sau completărilor la regulile fondului;

2) proiectul de modificare şi/sau completare a regulilor fondului sau regulile fondului, cu evidenţierea modificărilor şi/sau completărilor propuse;

3) proiectul textului notificării adresate deţinătorilor de unităţi de fond, cu explicaţia efectului modificărilor şi/sau completărilor asupra drepturilor acestora.

[Pct.23 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

24. Pentru înregistrarea modificărilor capitalului social al companiei investiţionale ca urmare a emisiunii şi răscumpărării de acţiuni, compania investiţională depune la Comisia Naţională documentele prevăzute de Regulamentul privind ofertele de titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.57/10/2014.

[Pct.24 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

25. În cazul modificării politicii de investiţii, compania investiţională sau societatea de administrare anexează la cerere următoarele documente:

1) copia procesului-verbal al organului competent care a aprobat modificarea politicii de investiţii cu argumentarea necesităţii modificării respective;

2) politica de investiţii modificată;

3) documentele care urmează a fi modificate ca rezultat al modificării politicii de investiţii.

[Pct.25 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

26. Comisia Naţională este în drept să solicite adoptarea de modificări ale documentelor, dacă acestea contravin prevederilor prezentului Regulament şi/sau ale prevederilor legislaţiei în vigoare.

27. Comisia Naţională decide asupra eliberării avizului pentru operarea modificărilor şi/sau completărilor în actele ce vizează funcţionarea OPC în termen de 10 zile lucrătoare din data depunerii tuturor documentelor stabilite de prezentul Regulament.

[Pct.27 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

28. Orice solicitare din partea Comisiei Naţionale pentru prezentarea informaţiei suplimentare sau operarea de modificări în documentele depuse iniţial suspendă curgerea termenului stabilit la pct.27. În cazul în care solicitantul nu depune la Comisia Naţională informaţia sau modificările respective în termen de cel mult 30 de zile lucrătoare din data primirii adresării Comisiei Naţionale, aceasta poate refuza eliberarea avizului.

29. Prevederile pct.12-18 din prezentul Regulament se aplică corespunzător la eliberarea avizului pentru operarea modificărilor şi/sau completărilor în actele ce vizează funcţionarea OPC.

[Pct.29 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

30. În cazul respingerii cererii de eliberare a avizului pentru operarea modificărilor şi/sau completărilor în actele ce vizează funcţionarea OPC, documentele depuse de solicitant vor fi returnate acestuia la solicitare. După înlăturarea cauzelor ce au servit temei pentru neeliberarea avizului, solicitantul poate prezenta repetat cererea, care se examinează în termenul stabilit la pct.27.

[Pct.30 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

31. În vederea informării investitorilor cu privire la modificările operate, în termen de 5 zile lucrătoare din data primirii avizului de la Comisia Naţională, societatea de administrare publică textul regulilor modificate în modul stabilit în regulile fondului şi pe pagina web proprie şi expediază deţinătorilor de unităţi de fond notificarea menţionată la pct.23 subpct.3).

[Pct.31 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

32. Societatea de administrare este obligată să prezinte Comisiei Naţionale, în termen de 2 zile lucrătoare din data expirării termenului indicat la pct.31 din prezentul Regulament, dovada publicării textului regulilor modificate şi a expedierii notificării deţinătorilor de unităţi de fond.

[Pct.32 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

33. Compania investiţională este obligată, în termen de 5 zile de la data înregistrării de stat a modificărilor şi completărilor operate în actele de constituire, să prezinte Comisiei Naţionale, după caz: o copie legalizată a deciziei organului înregistrării de stat despre înregistrarea modificărilor şi în cazul în care aceasta este un OPCVM să dezvăluie informaţia referitoare la modificările operate în conformitate cu art.119 alin.(5) din Legea nr.171 din 11.07.2012.

[Pct.33 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

[Pct.33 modificat prin Hot. CNPF nr.11/8 din 18.03.2016, în vigoare 06.05.2016]

Capitolul IV

ÎNLOCUIREA SOCIETĂŢII DE ADMINISTRARE";

[Denumirea cap.IV în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

34. OPCVM înfiinţată ca companie investiţională/SAFI, după caz, va solicita avizul Comisiei Naţionale pentru înlocuirea SAFI ca rezultat al rezoluţiunii contractului de administrare fiduciară a investiţiilor, în cazurile stabilite de art.106 alin.(2) din Legea nr.171 din 11.07.2012.

[Pct.34 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

35. Cererea privind obţinerea avizului pentru înlocuirea SAFI se va depune în termen de cel puţin 60 de zile pînă la data la care decizia de rezoluţiune va intra în vigoare.

36. Pentru obţinerea avizului la înlocuirea SAFI se prezintă o cerere întocmită conform anexei nr.1, însoţită de următoarele documente:

1) copia procesului-verbal al adunării generale a acţionarilor sau al şedinţei consiliului companiei investiţionale privind adoptarea deciziei de rezoluţiune a contractului cu SAFI şi încheierea contractului cu o altă SAFI;

2) copia procesului-verbal al adunării generale a acţionarilor sau al şedinţei consiliului SAFI succesoare, care va conţine decizia privind preluarea administrării companiei investiţionale;

3) proiectul contractului de administrare fiduciară a investiţiilor, care va fi încheiat cu SAFI succesoare licenţiată de Comisia Naţională;

4) acordul din partea depozitarului cu care SAFI succesoare intenţionează să încheie contract de depozitare a activelor companiei investiţionale, indiferent dacă depozitarul existent pînă la momentul iniţierii transferului companiei investiţionale este înlocuit sau nu;

5) documentele care urmează a fi modificate ca rezultat al înlocuirii SAFI în modul stabilit la capitolul III.

[Pct.36 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

37. În cazul în care OPCVM înfiinţată ca companie investiţională decide să se autoadministreze, aceasta urmează să depună la Comisia Naţională o cerere pentru obţinerea licenţei de categoria B sau C în condiţiile Legii nr.171/2012 şi Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.56/11/2014.

[Pct.37 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

38. În cazul înlocuirii SAFI ce administrează OPCVM înfiinţat ca un fond de investiţii, avizul va fi solicitat de SAFI care administrează fondul de investiţii în baza unei cereri întocmită conform anexei nr.1 la prezentul Regulament, însoţită de următoarele documente:

1) copia procesului-verbal al adunării generale a acţionarilor sau al şedinţei consiliului SAFI care administrează fondul de investiţii privind transmiterea în administrare SAFI succesoare a fondului de investiţii;

2) copia procesului-verbal al adunării generale a acţionarilor sau al şedinţei consiliului SAFI succesoare privind preluarea în administrare a fondului de investiţii;

3) acordul din partea depozitarului cu care SAFI succesoare intenţionează să încheie contract de depozitare a activelor fondului de investiţii, indiferent dacă depozitarul existent pînă la momentul iniţierii transferului fondului de investiţii este înlocuit sau nu;

4) documentele care urmează a fi modificate ca rezultat al înlocuirii SAFI în modul stabilit la capitolul III.

[Pct.38 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

39. În termen de cel mult 10 zile lucrătoare din data depunerii tuturor documentelor stabilite, Comisia Naţională examinează documentele prezentate şi, în cazul în care nu se constată vreo încălcare a legislaţiei, eliberează avizul.

40. Orice solicitare din partea Comisiei Naţionale pentru prezentarea informaţiei suplimentare sau operarea de modificări în documentele depuse iniţial suspendă curgerea termenului stabilit la pct.39. În cazul în care solicitantul nu depune la Comisia Naţională informaţia sau modificările respective în termen de cel mult 30 de zile lucrătoare din data primirii adresării Comisiei Naţionale, aceasta poate refuza eliberarea avizului.

41. Prevederile pct.12-18 din prezentul Regulament se aplică corespunzător la eliberarea avizului pentru înlocuirea SAFI.

42. În cazul respingerii cererii de eliberare a avizului pentru înlocuirea SAFI, documentele depuse de solicitant vor fi returnate acestuia la solicitare. După înlăturarea cauzelor ce au servit temei pentru neeliberarea avizului, solicitantul poate prezenta repetat cererea, care se examinează în termenul stabilit la pct.39.

42¹. În cazul înlocuirii SAI care administrează OPCA, la Comisia Naţională se vor depune documentele care urmează a fi modificate ca rezultat al înlocuirii SAI în modul prevăzut de capitolul III.

[Pct.42¹ introdus prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

43. În cazul retragerii licenţei societăţii de administrare, companiile investiţionale care au încheiat contracte de administrare fiduciară a investiţiilor cu acestea vor rezilia, în mod unilateral, contractul şi vor depune la Comisia Naţională documentele prevăzute de prezentul Regulament pentru înlocuirea societăţii de administrare sau, în cazul în care vor decide să se autoadministreze, vor obţine licenţele respective, în condiţiile Legii nr.171/2012 sau Legii nr.2/2020 şi Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.56/11/2014.

[Pct.43 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

44. În cazul retragerii licenţei societăţii de administrare care administrează un fond de investiţii, fondul de investiţii poate fi transferat la o altă societate de administrare şi, în cazul imposibilităţii unui astfel de transfer, fondul de investiţii se va dizolva în conformitate cu prevederile art.102 din Legea nr.171/2012 sau art.16 din Legea nr.2/2020 şi Regulamentului privind reorganizarea şi dizolvarea organismelor de plasament colectiv şi societăţilor de administrare, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.1/11/2015.

[Pct.44 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

45. Retragerea licenţei societăţii de administrare are drept efect încetarea oricăror activităţi de înfiinţare sau administrare a unor noi OPC sau încheierea contractelor noi de aderare la OPC, cu excepţia activităţilor aferente transferului sau lichidării OPC administrate.

[Pct.45 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

46. Înlocuirea societăţii de administrare nu produce efecte asupra derulării contractelor de depozitare a activelor OPC. Depozitarul trebuie să-şi îndeplinească în continuare atribuţiile pînă la încheierea unui contract de depozitare cu societăţile de administrare succesoare sau, după caz, pînă la predarea activelor către un nou depozitar.

[Pct.46 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

Capitolul V

TRANSFERUL OPCVM

47. În termen de 7 zile lucrătoare după obţinerea avizului de la Comisia Naţională, SAFI/OPCVM înfiinţat ca companie investiţională publică în Monitorul Oficial, în organul de presă indicat în actele de constituire şi pe pagina web proprie o notificare prin care informează despre decizia de rezoluţiune a contractului de administrare fiduciară a investiţiilor şi transferul OPCVM sau despre intenţia companiei investiţionale de a se autoadministra.

[Pct.47 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

48. În termen de 7 zile lucrătoare după obţinerea avizului de la Comisia Naţională, SAFI care administrează OPCVM înfiinţat ca fond de investiţii publică în Monitorul Oficial, în organul de presă indicat în regulile fondului şi pe pagina web proprie şi expediază deţinătorilor de unităţi de fond o notificare prin care informează despre transferul OPCVM către SAFI succesoare.

[Pct.48 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

49. Notificarea trebuie să cuprindă următoarele informaţii, fără a se limita la acestea:

1) informaţie referitoare la etapele şi termenele procesului de transfer al OPCVM;

2) date de identificare a SAFI succesoare: denumirea, IDNO şi data înregistrării în Registrul de stat al persoanelor juridice, adresa juridică, numărul de telefon, fax, adresa paginii web, numărul şi data licenţei de activitate pe piaţa de capital eliberată de Comisia Naţională;

3) comisionul de administrare pe care îl va percepe SAFI succesoare;

4) comisioanele de emisiune/răscumpărare (dacă acestea se modifică);

5) datele de identificare a intermediarilor (dacă este cazul);

6) obiectivele OPCVM şi politica de investiţii a acestuia;

7) orice alte modificări ale documentelor OPCVM;

8) date de identificare a depozitarului, în caz că se modifică: denumirea, numărul de identificare de stat şi data înregistrării în Registrul de stat al persoanelor juridice, adresa juridică, numărul de telefon, fax, adresa paginii web, numărul şi data licenţei de activitate pe piaţa de capital eliberată de Comisia Naţională şi a licenţei pentru desfăşurarea de activităţi financiare eliberată de Banca Naţională a Moldovei, limita maximă a comisionului de depozitare;

9) dreptul investitorilor de a cere răscumpărarea acţiunilor/unităţilor de fond.

50. SAFI care administrează compania investiţională/fondul de investiţii este obligată să prezinte Comisiei Naţionale, în ziua lucrătoare următoare, dovada publicării şi expedierii investitorilor a notificării prevăzute în pct.47 şi, respectiv, pct.48 ale prezentului Regulament.

51. În conformitate cu prevederile art.115 din Legea nr.171 din 11.07.2012, în vederea realizării transferului OPCVM, poate fi suspendată emisiunea şi răscumpărarea titlurilor de participare ale acestuia pe perioada efectuării transferului complet.

52. SAFI care administrează OPCVM are obligaţia de a onora toate cererile de răscumpărare depuse pînă la data suspendării răscumpărării titlurilor de participare şi/sau, după caz, a rezoluţiunii contractului.

53. În perioada de suspendare a emisiunii şi răscumpărării acţiunilor/unităţilor de fond ale OPCVM transferat, SAFI care administrează OPCVM transferat are obligaţia de a transfera către SAFI succesoare atribuţiile şi operaţiunile specifice activităţii de administrare, precum şi registrele şi evidenţele, corespondenţa, materialele publicitare (dacă este cazul), contractele şi orice alte documente, în original, ale OPCVM respectiv.

54. În termen de 3 zile lucrătoare de la data finalizării transferului complet al activelor şi documentelor menţionate la pct.53, SAFI care a transferat OPCVM va transmite la Comisia Naţională un exemplar al contractului încheiat cu SAFI succesoare privind transferul fondului de investiţii, iar în cazul companiei investiţionale, se va prezenta copia de pe contractul de administrare fiduciară a investiţiilor încheiat cu noua SAFI.

[Pct.54 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

55. În cadrul perioadei menţionate la pct.54 din prezentul Regulament, SAFI succesoare va solicita Comisiei Naţionale avizarea/înregistrarea modificărilor survenite în actele ce vizează modul de funcţionare a OPCVM respectiv (actele de constituire al companiei investiţionale/regulile fondului, prospectul de emisiune, politica de investiţii, contractul de societate civilă etc.), în conformitate cu prevederile prezentului Regulament şi reglementările privind piaţa de capital.

Capitolul VI

OBŢINEREA AVIZULUI LA ÎNLOCUIREA DEPOZITARULUI

56. Societatea de administrare/compania investiţională, după caz, va solicita avizul Comisiei Naţionale cu privire la înlocuirea depozitarului ca rezultat al rezoluţiunii contractului de depozitare, în cazurile stabilite de art.111 alin.(1) lit.a) din Legea nr.171/2012 şi art.33 alin.(1) lit.a) din Legea nr.2/2020.

[Pct.56 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

57. În cazul unui OPCA specificat la art.31 alin.(2) din Legea nr.2/2020 şi care decide să contracteze un depozitar, SAI sau compania investiţională va notifica Comisia Naţională cu privire la contractarea/înlocuirea acestuia. Notificarea se va prezenta Comisiei Naţionale în ziua imediat următoare datei încheierii contractului de depozitare, cu prezentarea unei copii de pe acesta.

[Pct.57 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

58. Societatea de administrare/compania investiţională care se autoadministrează obţine avizul la înlocuirea depozitarului prezentînd la Comisia Naţională o cerere întocmită conform anexei nr.1 la prezentul Regulament, însoţită de următoarele documente:

1) copia procesului-verbal al şedinţei consiliului Societăţii de administrare/companiei investiţionale care se autoadministrează privind adoptarea deciziei de rezoluţiune a contractului şi de înlocuire a depozitarului;

2) proiectul contractului de depozitare care va fi încheiat cu un nou depozitar licenţiat de Comisia Naţională;

3) programul de activitate al depozitarului, aprobat prin decizia organului competent, care conţine informaţia stabilită de pct.8 subpct.8);

4) informaţiile şi documentele prevăzute de prezentul Regulament ce confirmă corespunderea persoanelor cu funcţie de răspundere din cadrul depozitarului succesor cerinţelor prevăzute de prezentul Regulament.

[Pct.58 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

59. Comisia Naţională decide asupra eliberării avizului pentru înlocuirea depozitarului în termen de 10 zile lucrătoare din data depunerii tuturor documentelor stabilite.

60. Orice solicitare din partea Comisiei Naţionale pentru prezentarea informaţiei suplimentare sau operarea de modificări în documentele depuse iniţial suspendă curgerea termenului stabilit la pct.59. În cazul în care solicitantul nu depune la Comisia Naţională informaţia sau modificările respective în termen de cel mult 30 de zile lucrătoare din data primirii adresării Comisiei Naţionale, aceasta poate refuza eliberarea avizului.

61. Prevederile pct.12-18 din prezentul Regulament se aplică corespunzător la eliberarea avizului pentru înlocuirea depozitarului.

62. În cazul respingerii cererii de eliberare a avizului pentru înlocuirea depozitarului, documentele depuse de solicitant vor fi returnate acestuia la solicitare. După înlăturarea cauzelor ce au servit temei pentru neeliberarea avizului, solicitantul poate prezenta repetat cererea, care se examinează în termenul stabilit la pct.59.

63. În termen de 7 zile lucrătoare după obţinerea avizului Comisiei Naţionale, SAFI/OPCVM înfiinţată ca companie investiţională care se autoadministrează publică în organul de presă indicat în actele de constituire ale companiei investiţionale/regulile fondului, în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, pe pagina web proprie o notificare cu privire la decizia de rezoluţiune a contractului de depozitare şi înlocuirea depozitarului.

[Pct.63 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

64. Societatea de administrare/compania investiţională au obligaţia de a încheia contractul de depozitare avizat de către Comisia Naţională pînă la data intrării în vigoare a deciziei de rezoluţiune a contractului, intrarea în vigoare a noului contract urmînd a se realiza în prima zi lucrătoare următoare intrării în vigoare a deciziei de rezoluţiune a contractului precedent.

[Pct.64 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

65. În termenul stabilit de către părţi, dar nu mai mult de 5 zile lucrătoare de la data rezoluţiunii contractului de depozitare, depozitarul cu care a fost rezolvit contractul este obligat să transmită evidenţele privind patrimoniul OPC, activele aflate în custodie şi toate documentele aferente activelor respective noului depozitar cu care societatea de administrare sau compania investiţională a încheiat un nou contract.

[Pct.65 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

66. În termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data încheierii transferului activelor, depozitarul cedent are obligaţia de a transmite Comisiei Naţionale copia procesului-verbal de predare-primire a activelor. În acelaşi termen, depozitarul cedent are obligaţia de a transmite Comisiei Naţionale şi societăţii de administrare/ companiei investiţionale care se autoadministrează, după caz, un raport care conţine descrierea detaliată a modului în care a fost operat transferul activelor, valoarea certificată a activului net şi a activului net unitar, numărul de deţinători de titluri de participare şi numărul de titluri de participare emise, la data la care a fost efectuată ultima operaţiune de transfer.

[Pct.66 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

67. În cazul retragerii licenţei societăţii de investiţii şi/sau băncii care activează în calitate de depozitar, Comisia Naţională comunică despre deciziile respective societăţilor de administrare/companiilor investiţionale, care au încheiate contracte de depozitare cu acestea.

[Pct.67 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

68. În termen de 7 zile lucrătoare de la primirea informaţiei prevăzute în pct.67, societatea de administrare/compania investiţională care se autoadministrează vor iniţia rezoluţiunea în mod unilateral a contractului de depozitare şi contractarea unui nou depozitar.

[Pct.68 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

69. Pe perioada transferului activelor OPC către alt depozitar, poate fi suspendată emisiunea şi răscumpărarea titlurilor de participare ale acestuia.

[Pct.69 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

70. În termen de 30 de zile de la data încheierii contractului cu depozitarul succesor, societatea de administrare/compania investiţională au obligaţia de a actualiza documentele aferente funcţionării OPC cu datele depozitarului succesor şi de a le transmite Comisiei Naţionale în vederea avizării modificărilor respective, în conformitate cu prevederile prezentului Regulament şi reglementările privind piaţa de capital.

[Pct.70 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

Capitolul VII

CERINŢE FAŢĂ DE PERSOANELE CU FUNCŢIE DE RĂSPUNDERE ALE SAFI,

OPCVM ÎNFIINŢATĂ CA COMPANIE INVESTIŢIONALĂ ŞI DEPOZITARULUI

[Denumirea cap.VII modificată prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

71. În vederea asigurării unei protecţii adecvate a intereselor investitorilor, este necesar ca persoanele cu funcţie de răspundere ale SAFI, OPCVM înfiinţate ca companie investiţională şi depozitarului să corespundă cerinţelor prevăzute în art.39 alin.(1) lit.a), c), d), e) din Legea nr.171 din 11.07.2012, cu particularităţile stabilite de prezentul Regulament, precum şi:

1) să nu fie membri ai consiliului de administraţie, conducători, angajaţi sau să aibă orice fel de relaţie contractuală directă sau indirectă cu o altă societate de administrare, companie investiţională, depozitar sau societate de investiţii cu care SAFI/compania investiţională are încheiat contract de prestare a serviciilor de intermediere;

2) să nu deţină, direct sau indirect, participaţii calificate în alte societăţi de administrare sau la depozitarul cu care SAFI are încheiat contract de depozitare;

3) să nu deţină mai mult decît o funcţie aparte în cadrul unităţii administrate, în cazul în care deţinerea mai multor funcţii ar putea conduce la apariţia unor conflicte de interese.

[Pct.71 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

72. Membrii consiliului de administraţie şi ai organului executiv al SAFI ce nu este bancă comercială vor corespunde cerinţelor prevăzute la pct.71, iar majoritatea membrilor consiliului de administraţie, precum şi persoanele care reprezintă organul executiv, trebuie să dispună de studii superioare absolvite şi o experienţă profesională în domeniul economic, financiar-bancar, pieţei de capital sau în cel al administrării activelor (administrare fiduciară) de cel puţin 3 ani. Persoana cu funcţie de verificare a conformităţii şi conducătorul subdiviziunii responsabile de activitatea de admnistrare fiduciară a investiţiilor vor deţine certificat de calificare eliberat de Comisia Naţională.

73. În cazul SAFI –bancă, cerinţele prevăzute la pct.71 se vor aplica faţă de conducătorul subdiviziunii responsabile de activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor care trebuie să dispună de studii superioare absolvite şi o experienţă profesională în domeniul economic, financiar-bancar, pieţei de capital sau în cel al administrării activelor (administrare fiduciară) de cel puţin 3 ani. Persoana cu funcţie de verificare a conformităţii şi conducătorul subdiviziunii responsabile de activitatea de admnistrare fiduciară a investiţiilor vor deţine certificat de calificare eliberat de Comisia Naţională.

[Pct.73 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

74. În cazul companiei investiţionale care se autoadministrează se vor aplica similar cerinţele prevăzute în pct.72 pentru SAFI.

[Pct.75 abrogat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

76. Membrii consiliului de administraţie şi ai organului executiv al OPCVM înfiinţat ca companie investiţională trebuie să corespundă cerinţelor prevăzute la pct.71, iar majoritatea membrilor consiliului de administraţie, precum şi persoanele care reprezintă organul executiv, trebuie să dispună de studii superioare absolvite şi o experienţă profesională în domeniul economic, financiar-bancar, pieţei de capital sau în cel al administrării activelor (administrare fiduciară) de cel puţin 3 ani.

[Pct.76 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

77. Întru realizarea prevederilor prezentului Regulament, faţă de interimarii funcţiilor de răspundere se aplică aceleaşi cerinţe prevăzute pentru funcţiile de răspundere.

78. Faţă de conducătorii sucursalelor se aplică cerinţele prevăzute pentru membrii organului executiv, cu condiţia deţinerii certificatului de calificare eliberat de Comisia Naţională.

[Pct.78 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

79. SAFI/OPCVM înfiinţat ca companie investiţională care se autoadministrează trebuie să stabilească şi să menţină în mod permanent şi operativ funcţia de verificare a conformităţii, care se va desfăşura în mod independent.

[Pct.79 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

80. Persoana numită în funcţia de verificare a conformităţii trebuie să corespundă cerinţelor prevăzute în pct.71 din prezentul Regulament, precum şi:

1) să fie angajată cu contract de muncă la SAFI/compania investiţională care se autoadministrează şi să desfăşoare activităţi de verificare a conformităţii numai în cadrul acelei SAFI sau companii investiţionale;

2) să aibă studii superioare economice sau juridice absolvite şi experienţă profesională în domeniul economic, financiar-bancar, pieţei de capital sau în cel al administrării activelor (administrare fiduciară) de cel puţin 2 ani. În cazul în care experienţa este mai mare de 5 ani, studiile superioare pot avea şi alt profil decît cel economic sau juridic.

[Pct.81,82 abrogate prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

83. SAFI/OPCVM înfiinţat ca companie investiţională care se autoadministrează trebuie să stabilească şi să menţină o persoană cu funcţie de audit intern care este separată şi independentă de alte funcţii şi activităţi.

[Pct.83 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

84. SAFI/OPCVM înfiinţat ca companie investiţională care se autoadministrează trebuie să stabilească şi să menţină o persoană cu funcţie permanentă de gestionare a riscului care trebuie să fie ierarhic şi funcţional independentă de celelalte compartimente.

[Pct.84 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

85. Persoanele care vor îndeplini funcţiile de audit intern şi de gestionare a riscurilor vor corespunde cerinţelor stabilite de prezentul Regulament pentru funcţia de verificare a conformităţii, cu excepţia deţinerii certificatului de calificare.

86. În situaţia în care, în raport cu natura, dimensiunea şi complexitatea activităţii sale, SAFI/OPCVM înfiinţat ca companie investiţională care se autoadministrează stabileşte să nu menţină o funcţie independentă de gestionare a riscului, ea trebuie să poată demonstra că a adoptat măsuri adecvate de protecţie împotriva conflictelor de interese pentru a permite exercitarea independentă a activităţilor de gestionare a riscului.

[Pct.86 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

87. Întru executarea pct.86 SAFI/OPCVM înfiinţat ca companie investiţională care se autoadministrează prezintă motivaţiile, argumentarea şi documentaţia necesară care să demonstreze necesitatea suprapunerii funcţiilor solicitate şi faptul că aceasta nu generează un conflict de interese şi nu compromite eficienţa funcţiilor şi că acestea se realizează într-un mod profesionist, onest şi adecvat.

[Pct.87 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

88. Persoanelor cu funcţie de răspundere din cadrul subdiviziunii responsabile de conducerea efectivă a activităţii de depozitare, care îşi desfăşoară activitatea în cadrul societăţii de investiţii inclusiv băncii în temeiul unui contract individual de muncă, li se aplică în mod corespunzător prevederile pct.71 ale prezentului Regulament. Conducătorul subdiviziunii responsabile de conducerea efectivă a activităţii de depozitare va dispune de studii superioare absolvite şi o experienţă profesională în domeniul economic, financiar-bancar, pieţei de capital sau în cel al administrării activelor (administrare fiduciară) de cel puţin 3 ani şi va deţine certificat de calificare eliberat de Comisia Naţională.

[Pct.88 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

89. Persoana numită în funcţia de verificare a conformităţii depozitarului trebuie să corespundă cerinţelor prevăzute în pct.80 din prezentul Regulament.

Capitolul VIII

EVALUAREA CONFORMITĂŢII PERSOANELOR CU FUNCŢIE

DE RĂSPUNDERE ALE SOCIETĂŢII DE ADMINISTRARE,

COMPANIEI INVESTIŢIONALE ŞI DEPOZITARULUI

[Denumirea cap.VIII în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

90. Persoanele cu funcţie de răspundere ale unui OPCVM înfiinţat ca companie investiţională vor fi numite cu acordul prealabil al Comisiei Naţionale (în continuare – acord prealabil). Evaluarea conformităţii persoanelor cu funcţie de răspundere ale depozitarului cerinţelor stabilite se va efectua concomitent cu eliberarea avizului la constituirea OPC.

[Pct.90 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

91. Întru executarea pct.90, iar în cazul societăţii de administrare, concomitent cu prezentarea cererii de obţinere a licenţei la Comisia Naţională, se depun următoarele documente:

1) fişa personală a persoanei cu funcţie de răspundere, întocmită conform anexei nr.2 la prezentul Regulament;

2) copia actului de identitate;

3) hotărîrea organului competent referitor la numirea persoanei în funcţie;

4) copia actului de studii;

5) copia de pe documenul ce confirmă experienţa de muncă;

6) cazierul judiciar, depus în termenul de valabilitate a acestuia;

7) declaraţia pe propria răspundere, cu semnătura olografă, privind deţinerea directă sau indirectă, împreună cu persoanele cu care acţionează în mod concertat, a participaţiunilor calificate în capitalul social al unei societăţi de investiţii sau societăţi de administrare a investiţiilor, al unui operator de piaţă, al unui emitent sau deţinerea ce permite exercitarea unei influenţe semnificative asupra gestionării acestora;

8) copia certificatului de calificare eliberat de Comisia Naţională, după caz;

9) pentru persoana numită în funcţia de verificare a conformităţii – contractul de confidenţialitate încheiat cu SAFI sau cu OPCVM înfiinţat ca companie investiţională care se autoadministrează;

10) pentru cetăţenii străini şi apatrizi – copiile autentificate ale adeverinţei de imigrant şi/ sau a permisului de şedere eliberat de Ministerul Afacerilor Interne, şi a permisului de muncă eliberat de către Ministerul Muncii, Protecţiei Sociale şi Familiei în conformitate cu prevederile legislaţiei cu privire la migraţie.

[Pct.91 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

92. În scopul obţinerii acordului prealabil, suplimentar la documentele indicate în pct.91, se va depune cererea întocmită conform Anexei nr.1.

[Pct.92 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

93. În termen de cel mult 10 zile lucrătoare din data depunerii tuturor documentelor stabilite, Comisia Naţională examinează documentele prezentate şi, în cazul în care nu se constată vreo încălcare a legislaţiei, eliberează acordul prealabil.

[Pct.93 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

94. Orice adresare din partea Comisiei Naţionale pentru prezentarea informaţiei suplimentare sau operarea de modificări în documentele depuse iniţial suspendă curgerea termenului stabilit la pct.93. În cazul în care solicitantul nu depune la Comisia Naţională informaţia sau modificările respective în termen de cel mult 30 de zile lucrătoare din data primirii adresării Comisiei Naţionale, aceasta poate refuza eliberarea acordului prealabil.

[Pct.94 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

95. Prevederile pct.12-18 din prezentul Regulament se aplică corespunzător la eliberarea acordului prealabil.

[Pct.95 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

96. În cazul respingerii cererii de eliberare a acordului prealabil, documentele depuse de solicitant vor fi returnate acestuia la solicitare. După înlăturarea cauzelor ce au servit temei pentru neeliberarea acordului, solicitantul poate prezenta repetat cererea, care se examinează în termenul stabilit la pct.93.

[Pct.96 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

97. Societatea de investiţii, inclusiv banca care intenţionează să desfăşoare activitate de depozitare va prezenta Comisiei Naţionale, în cazurile stabilite de prezentul Regulament, documentele menţionate în pct.91 ce confirmă corespunderea persoanelor cu funcţie de răspundere din cadrul subdiviziunii responsabile de activitatea de depozitare.

[Pct.97 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

98. În cazul în care consideră că există motive obiective şi demonstrabile că persoanele cu funcţie de răspundere şi/sau persoanele care administrează activitatea societăţii de administrare, ale companiei investiţionale şi depozitarului ar putea să nu asigure o administrare corectă şi prudentă a societăţii de administrare, a OPC sau a depozitarului, Comisia Naţională aplică următoarele măsuri:

1) refuză cererea de eliberare a avizului prealabil la constituirea OPC sau respinge cererea de eliberare a licenţei societăţii de administrare, în cazul în care în termenul stabilit de Comisia Naţională nu au fost întreprinse măsuri pentru conformare;

2) aplică măsurile indicate în art.115 alin.(5) din Legea nr.171/2012 sau art.20 alin.(1) din Legea nr.2/2020.

[Pct.98 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

Capitolul IX

ÎNLOCUIREA PERSOANELOR CU FUNCŢIE DE RĂSPUNDERE

DIN CADRUL SOCIETĂŢII DE ADMINISTRARE, COMPANIEI

INVESTIŢIONALE ŞI DEPOZITARULUI

[Denumirea cap.IX modificată prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

99. Înlocuirea persoanelor cu funcţie de răspundere din cadrul societăţii de administrare, companiei investiţionale şi depozitarului are loc în următoarele cazuri:

1) în urma eliberării persoanei cu funcţie de răspundere şi/sau,

2) ca rezultat al aplicării sancţiunii de către Comisia Naţională conform prevederilor art.144 alin.(2) lit.c)-e) din Legea nr.171 din 11.07.2012.

[Pct.99 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

100. Societatea de administrare/compania investiţională este obligată să notifice Comisia Naţională şi depozitarul, despre înlocuirea persoanelor cu funcţie de răspundere în următoarea zi lucrătoare după luarea deciziei de aprobare/angajare de către organul competent, cu prezentarea la Comisia Naţională a documentelor menţionate în pct.91, ce confirmă că noile persoane corespund cerinţelor stabilite de prezentul Regulament.

[Pct.100 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

101. În cazul înlocuirii persoanelor cu funcţie de răspundere ale OPCVM înfiinţat ca companie investiţională, aceasta va obţine acordul prealabil eliberat de Comisia Naţională anterior înregistrării modificărilor la Agenţia Servicii Publice.

[Pct.101 în redacţia Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

102. Acordul prelabil va fi eliberat de Comisia Naţională în baza documentelor prevăzute la pct.91 şi pct.92, ce confirmă că noile persoane corespund cerinţelor stabilite de prezentul Regulament.

103. Schimbarea persoanelor cu funcţie de răspundere din cadrul depozitarului este notificată Comisiei Naţionale în următoarea zi lucrătoare după data încheierii contractului de muncă, cu prezentarea la Comisia Naţională a documentelor menţionate în pct.91, ce confirmă că noile persoane corespund cerinţelor stabilite de prezentul Regulament.

[Pct.104,105 abrogate prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

Capitolul X

DISPOZIŢII FINALE

106. Comisia Naţională, societatea de administrare, compania investiţională, depozitarul, precum şi terţii care vor avea acces la datele cu caracter personal, vor lua măsuri organizatorice şi tehnice necesare pentru protecţia datelor cu caracter personal împotriva distrugerii, modificării, blocării, copierii, răspîndirii, precum şi împotriva altor acţiuni ilicite, măsuri menite să asigure un nivel de securitate şi confidenţialitate adecvat în ceea ce priveşte riscurile prezentate de prelucrarea şi caracterul datelor prelucrate, în conformitate cu cerinţele stabilite de legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.

[Pct.106 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

107. Prelucrarea datelor cu caracter personal se efectuează pentru perioada desfăşurării activităţii persoanei cu funcţie de răspundere din cadrul societăţii de administrare/ companiei investiţionale /depozitarului, în conformitate cu legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.

[Pct.107 modificat prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

108. Nerespectarea prevederilor prezentului Regulament trage după sine aplicarea de către Comisia Naţională a sancţiunilor prevăzute de art.144 din Legea nr.171 din 11.07.2012.

[Anexa nr.1 modificată prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

[Anexa nr.2 modificată prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]

[Anexa nr.3 introdusă prin Hot.CNPF nr.52/8 din 03.11.2020, în vigoare 20.11.2020]