Hotărâre nr.52/8 din 03.11.2020 cu privire la modificarea unor acte normative ale Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare
COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE
H O T Ă R Â R E
cu privire la modificarea unor acte normative
ale Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare
nr. 52/8 din 03.11.2020
(în vigoare 20.11.2020)
Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 304-312 art. 1184 din 20.11.2020
* * *
ÎNREGISTRAT:
Ministerul Justiţiei al RM
nr.1601 din 17 noiembrie 2020
Ministru______Fadei NAGACEVSCHI
În temeiul art.8 lit.b), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126BIS), art.1 alin.(1) şi alin.(3), art.46 alin.(3) din Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2020, nr.94-98, art.142), Comisia Naţională a Pieţei Financiare
HOTĂRĂŞTE:
1. Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.49/14/2014 cu privire la aprobarea Regulamentului privind avizarea constituirii şi funcţionării organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.372-384, art.1860), înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.1009 din 11 decembrie 2014, se modifică după cum urmează:
În Hotărâre:
1) în denumirea Hotărârii şi la punctul 1, cuvintele "în valori mobiliare" se exclud;
2) în clauza de adoptare, după textul "În temeiul art.90 alin.(1) şi alin.(6), art.106 şi art.111 din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665)," se completează cu textul "art.11 alin.(3), alin.(5) şi alin.(6), art.12 alin.(1) şi alin.(13), art.25 alin.(5) şi alin.(6), art.32 alin.(14) şi alin.(15), art.33 alin.(5) şi alin.(7) din Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2020, nr.94-98, art.142),";
În Regulament:
1) în denumire, cuvintele "în valori mobiliare" se exclud;
2) în tot textul, cuvântul "reziliere", la orice formă gramaticală, se substituie cu cuvântul "rezoluţiune", la forma gramaticală corespunzătoare;
3) punctele 1 şi 2 vor avea următorul cuprins:
"1. Prezentul Regulament stabileşte modul de solicitare, examinare şi eliberare de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională) a avizului prealabil la constituirea organismelor de plasament colectiv şi la operarea modificărilor şi/sau completărilor în documentele care au stat la baza eliberării avizului prealabil, precum şi condiţiile înlocuirii societăţii de administrare fiduciară a investiţiilor sau societăţii de administrare a investiţiilor şi a depozitarului. De asemenea, Regulamentul stabileşte cerinţele faţă de persoanele cu funcţie de răspundere ale societăţii de administrare fiduciară a investiţiilor şi modul de evaluare a conformităţii persoanelor care administrează activitatea societăţii de administrare a investiţiilor, companiei investiţionale şi depozitarului.
2. Termenii şi expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificaţia prevăzută în Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea nr.171/2012) şi Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative (în continuare – Legea nr.2/2020). În sensul prezentului Regulament, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:
companie investiţională – organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM), definit şi constituit conform Legii nr.171/2012, sau organism de plasament colectiv alternativ (OPCA) definit şi constituit conform Legii nr.2/2020, prin act de constituire, şi anume - companie investiţională, companie investiţională pe acţiuni şi companie investiţională în comandită;
organism de plasament colectiv (în continuare – OPC) – organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) şi/sau organism de plasament colectiv alternativ (OPCA), astfel cum sunt definite de Legea nr.171/2012 şi, respectiv, de Legea nr.2/2020;
persoane cu funcţie de răspundere – persoane fizice care deţin o funcţie de conducere şi administrare în cadrul societăţii de administrare fiduciară a investiţiilor (SAFI), OPCVM înfiinţat ca companie investiţională şi depozitarului şi care pot influenţa deciziile acestora.
În cazul OPCVM înfiinţat ca companie investiţională: membrii consiliului de administraţie şi organului executiv unipersonal sau colegial.
În cazul SAFI ce nu este bancă: membrii consiliului de administraţie şi organului executiv unipersonal sau colegial, conducătorii subdiviziunii responsabile de activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor.
În cazul SAFI – bancă : conducătorii subdiviziunii responsabile de activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor.
În cazul depozitarului: conducătorii subdiviziunii responsabile de activitatea de depozitare şi persoanele desemnate de către depozitar pentru a îndeplini responsabilităţile de depozitare.
Persoane cu funcţie de răspundere sînt şi persoanele care îşi desfăşoară activitatea în temeiul unui contract individual de muncă şi care, conform reglementărilor interne ale SAFI, OPCVM înfiinţat ca companie investiţională şi depozitarului, deţin funcţie de verificare a conformităţii, funcţie de gestionare a riscurilor şi funcţie de audit intern din cadrul entităţilor nominalizate;
intermediar – societate de administrare a investiţiilor licenţiată în conformitate cu Legea nr.2/2020 sau societate de investiţii licenţiată în conformitate cu Legea nr.171/2012 şi agenţii ei delegaţi, care oferă servicii de intermediere la subscrierea/plasamentul instrumentelor financiare şi/sau consultanţă cu privire la investiţiile potenţiale în OPC, în baza unui contract de intermediere;
societate de administrare – societate de administrare fiduciară a investiţiilor (SAFI) sau societate de administrare a investiţiilor (SAI), astfel cum sunt definite de Legea nr.171/2012 şi, respectiv, de Legea nr.2/2020;";
4) în denumirea capitolului II, abrevierea "OPCVM" se substituie cu abrevierea "OPC";
5) punctul 3 va avea următorul cuprins:
"3. Pentru obţinerea avizului prealabil, compania investiţională/societatea de administrare prezintă Comisiei Naţionale o cerere de modelul stabilit în Anexa nr.1 (în continuare – cerere), semnată de persoana împuternicită să reprezinte compania investiţională/societatea de administrare, cu anexarea documentelor prevăzute de prezentul Regulament sau, după caz, art.12 din Legea nr.2/2020.";
6) la punctul 4:
a) partea introductivă şi subpunctul 1) vor avea următorul cuprins:
"4. În cazul în care compania investiţională ia forma juridică de organizare a unei societăţi pe acţiuni, se vor prezenta următoarele documente:
1) copia actului de constituire, întocmit în conformitate cu prevederile Legii nr.1134/1997 privind societăţile pe acţiuni (în continuare – Legea nr.1134/1997) şi care conţine informaţia prevăzută la art.90 alin.(5) din Legea nr.171/2012, sau, după caz, art.11 alin.(1) din Legea nr.2/2020, cu anexarea procesului-verbal al adunării fondatorilor, autentificat în conformitate cu prevederile legislaţiei;";
b) subpunctul 6) va avea următorul cuprins:
"6) proiectul contractului de administrare fiduciară a investiţiilor, cu indicarea societăţii de administrare, în caz dacă compania investiţională nu se va autoadministra;";
c) subpunctele 8) şi 9) vor avea următorul cuprins:
"8) politica de investiţii aprobată de fondatori, cu indicarea: principalelor categorii de instrumente financiare sau alte active în care se va investi; normelor de diversificare a investiţiilor, inclusiv limitele de investiţii; factorilor de risc ce derivă din politica de investiţii şi tehnicile de asigurare împotriva riscurilor, şi, după caz, altor dispoziţii în conformitate cu Legea nr.171/2012 sau Legea nr.2/2020;
9) informaţiile şi documentele prevăzute de prezentul Regulament, ce confirmă corespunderea persoanelor cu funcţie de răspundere din cadrul companiei investiţionale şi depozitarului cerinţelor prevăzute de prezentul Regulament;";
7) punctul 5 va avea următorul cuprins:
"5. Prin avizul eliberat la constituirea companiei investiţionale, Comisia Naţională totodată avizează actul de constituire, politica de investiţii, depozitarul şi contractarea societăţii de administrare, după caz.";
8) la punctul 6, după cuvintele "Compania investiţională," se completează cu cuvintele "care ia forma juridică de organizare a unei societăţi pe acţiuni";
9) punctul 7 va avea următorul cuprins:
"7. Concomitent cu cererea menţionată la pct.6, compania investiţională care va activa în calitate de OPCVM va depune la Comisia Naţională şi cererea privind înregistrarea ofertei publice de acţiuni conform Regulamentului privind ofertele de titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.57/10/2014.";
10) se completează cu punctul 71 cu următorul cuprins:
"71. În cazul în care compania investiţională ia forma juridică de organizare a unei societăţi în comandită, se vor prezenta documentele stabilite de art.12 alin.(6) din Legea nr.2/2020.";
11) punctul 8 va avea următorul conţinut:
"8. În cazul constituirii unui fond de investiţii, societatea de administrare depune la Comisia Naţională următoarele documente:
1) copia procesului-verbal al organului competent al societăţii de administrare abilitat să adopte decizia cu privire la înfiinţarea fondului de investiţii;
2) regulile fondului de investiţii, întocmite conform prevederilor art.90 alin.(5) din Legea nr.171/2012 sau, după caz, art.11 alin.(1) din Legea nr.2/2020, adoptate de organul competent al societăţii de administrare;
3) proiectul contractului de societate civilă, întocmit conform anexei nr.3;
4) contractul de depozitare, încheiat între societatea de administrare şi depozitar (care va intra în vigoare după obţinerea avizului prealabil de constituire a fondului de investiţii);
5) documentele necesare în vederea înregistrării ofertei publice de unităţi de fond conform Regulamentului privind ofertele de titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.57/10/2014, în cazul OPCVM înfiinţat ca fond de investiţii;
6) politica de investiţii, cu indicarea principalelor categorii de instrumente financiare sau alte active în care se va investi; normelor de diversificare a investiţiilor, inclusiv limitele de investiţii; factorilor de risc ce derivă din politica de investiţii şi tehnicile de asigurare împotriva riscurilor şi, după caz, altor dispoziţii în conformitate cu Legea nr.171/2012 sau Legea nr.2/2020, aprobată de consiliul societăţii de administrare;
7) informaţiile şi documentele prevăzute de prezentul Regulament, ce confirmă corespunderea persoanelor cu funcţie de răspundere din cadrul depozitarului cerinţelor prezentului Regulament;
8) programul de activitate al depozitarului, aprobat prin decizia organului competent, care conţine: structura şi funcţiile subdiviziunii ce desfăşoară operaţiuni legate de activitatea de depozitare, procedurile de securitate, care să permită păstrarea în siguranţă a tuturor activelor OPC pe care le deţin, o descriere a capacităţilor tehnice şi a echipamentelor de care dispune în acest scop; procedurile privind exercitarea atribuţiilor de depozitare, inclusiv modalitatea de luare şi transmitere a deciziilor şi modalităţile de control intern;
9) dovada achitării taxei în mărimea stabilită în anexa la bugetul anual al Comisiei Naţionale, aprobat prin hotărîrea Comisiei Naţionale.";
12) la punctul 9, abrevierea "SAFI" se exclude;
13) se completează cu punctul 91 cu următorul cuprins:
"91.În cazul intenţiei de a distribui titlurile de participare printr-un intermediar la cererea de avizare prealabilă a OPC, se va anexa contractul de intermediere.";
14) punctul 10 va avea următorul cuprins:
"10. În termen de cel mult 30 de zile din data depunerii tuturor documentelor stabilite, Comisia Naţională examinează documentele prezentate şi, în cazul în care nu se constată vreo încălcare a legislaţiei, eliberează avizul prealabil pentru constituirea unui OPC. Totodată, în cazul OPCVM înfiinţat ca fond de investiţii, Comisia Naţională înregistrează oferta publică de unităţi de fond în conformitate cu Regulamentul privind ofertele de titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.57/10/2014.";
15) la punctul 11, cuvintele "poate refuza eliberarea avizului" se substituie cu cuvintele "respinge cererea de eliberare a avizului";
16) la punctul 16, abrevierea "OPCVM" se substituie cu abrevierea "OPC";
17) la punctul 17:
a) subpunctul 2) va avea următorul cuprins:
"2) structura organizatorică a depozitarului, precum şi persoanele cu funcţie de răspundere a depozitarului nu corespund cerinţelor stabilite de prezentul Regulament;";
b) subpunctul 3 se abrogă;
18) punctul 19 va avea următorul cuprins:
"19. În cazul respingerii cererii de eliberare a avizului prealabil, documentele depuse de solicitant vor fi returnate acestuia la solicitare. După înlăturarea cauzelor ce au servit temei pentru respingerea cererii, solicitantul este în drept să depună o nouă cerere.";
19) în denumirea capitolului III şi punctul 20, abrevierea "OPCVM" se substituie cu abrevierea "OPC";
20) punctele 22-25 vor avea următorul cuprins:
"22. În cazul înfiinţării/desfiinţării sucursalei, suplimentar la documentele menţionate la pct.21 subpct. 1) şi 2), compania investiţională anexează la cerere:
1) regulamentul cu privire la organizarea şi funcţionarea sucursalei, care va cuprinde proceduri speciale privind evidenţa şi controlul activităţii desfăşurate la sucursală în legătură cu atribuţiile şi răspunderea personalului care îşi desfăşoară activitatea la respectivele sucursale, arhivarea documentelor, transmiterea situaţiei şi/sau a documentelor la sediul principal în cazul desfiinţării sucursalei, aprobat de organul competent;
2) copia documentului de proprietate, contractului de locaţiune/sublocaţiune, comodat sau a altui document ce confirmă deţinerea încăperilor în care va funcţiona sucursala companiei investiţionale;
3) informaţiile şi documentele prevăzute de prezentul Regulament ce confirmă corespunderea conducătorului sucursalei cerinţelor stabilite în prezentul Regulament;
4) nota explicativă privind situaţia arhivei, în cazul desfiinţării sucursalei.
23. Pentru avizarea modificărilor operate în regulile fondului de investiţii, societatea de administrare prezintă Comisiei Naţionale cererea întocmită conform anexei nr.1 şi următoarele documente:
1) decizia organului competent al societăţii de administrare pentru aprobarea modificărilor şi/sau completărilor la regulile fondului;
2) proiectul de modificare şi/sau completare a regulilor fondului sau regulile fondului, cu evidenţierea modificărilor şi/sau completărilor propuse;
3) proiectul textului notificării adresate deţinătorilor de unităţi de fond, cu explicaţia efectului modificărilor şi/sau completărilor asupra drepturilor acestora.
24. Pentru înregistrarea modificărilor capitalului social al companiei investiţionale ca urmare a emisiunii şi răscumpărării de acţiuni, compania investiţională depune la Comisia Naţională documentele prevăzute de Regulamentul privind ofertele de titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.57/10/2014.
25. În cazul modificării politicii de investiţii, compania investiţională sau societatea de administrare anexează la cerere următoarele documente:
1) copia procesului-verbal al organului competent care a aprobat modificarea politicii de investiţii cu argumentarea necesităţii modificării respective;
2) politica de investiţii modificată;
3) documentele care urmează a fi modificate ca rezultat al modificării politicii de investiţii.";
21) la punctul 27, abrevierea "OPCVM" se substituie cu abrevierea "OPC", iar textul "Legea nr.171 din 11.07.2012 şi de" se exclude;
22) la punctele 29 şi 30, abrevierea "OPCVM" se substituie cu abrevierea "OPC";
23) punctul 31 va avea următorul cuprins:
"31. În vederea informării investitorilor cu privire la modificările operate, în termen de 5 zile lucrătoare din data primirii avizului de la Comisia Naţională, societatea de administrare publică textul regulilor modificate în modul stabilit în regulile fondului şi pe pagina web proprie şi expediază deţinătorilor de unităţi de fond notificarea menţionată la pct.23 subpct.3).";
24) la punctul 32, abrevierea "SAFI" se substituie cu cuvintele "Societatea de administrare";
25) la punctul 33, după cuvintele "a deciziei organului înregistrării de stat despre înregistrarea modificărilor şi" se completează cu textul "în cazul în care aceasta este un OPCVM";
26) denumirea capitolului IV va avea următorul cuprins:
"Capitolul IV
Înlocuirea societăţii de administrare";
27) la punctul 34, textul "Compania investiţională/SAFI" se substituie cu textul "OPCVM înfiinţată ca companie investiţională/SAFI";
28) la punctul 36:
a) partea introductivă va avea următorul cuprins:
"36. Pentru obţinerea avizului la înlocuirea SAFI se prezintă o cerere întocmită conform anexei nr.1, însoţită de următoarele documente:";
b) subpunctul 5) va avea următorul cuprins:
"5) documentele care urmează a fi modificate ca rezultat al înlocuirii SAFI în modul stabilit la capitolul III;";
c) subpunctul 6) se abrogă;
29) punctul 37 va avea următorul cuprins:
"37. În cazul în care OPCVM înfiinţată ca companie investiţională decide să se autoadministreze, aceasta urmează să depună la Comisia Naţională o cerere pentru obţinerea licenţei de categoria B sau C în condiţiile Legii nr.171/2012 şi Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.56/11/2014.";
30) la punctul 38:
a) în partea introductivă, după textul "În cazul înlocuirii SAFI ce administrează un" se completează cu textul "OPCVM înfiinţat ca";
b) subpunctul 4) va avea următorul cuprins:
"4) documentele care urmează a fi modificate ca rezultat al înlocuirii SAFI în modul stabilit la capitolul III;";
c) subpunctul 5) se abrogă;
31) se completează cu punctul 421 cu următorul cuprins:
"421. În cazul înlocuirii SAI care administrează OPCA, la Comisia Naţională se vor depune documentele care urmează a fi modificate ca rezultat al înlocuirii SAI în modul prevăzut de capitolul III.";
32) punctele 43-46 vor avea următorul cuprins:
"43. În cazul retragerii licenţei societăţii de administrare, companiile investiţionale care au încheiat contracte de administrare fiduciară a investiţiilor cu acestea vor rezilia, în mod unilateral, contractul şi vor depune la Comisia Naţională documentele prevăzute de prezentul Regulament pentru înlocuirea societăţii de administrare sau, în cazul în care vor decide să se autoadministreze, vor obţine licenţele respective, în condiţiile Legii nr.171/2012 sau Legii nr.2/2020 şi Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.56/11/2014.
44. În cazul retragerii licenţei societăţii de administrare care administrează un fond de investiţii, fondul de investiţii poate fi transferat la o altă societate de administrare şi, în cazul imposibilităţii unui astfel de transfer, fondul de investiţii se va dizolva în conformitate cu prevederile art.102 din Legea nr.171/2012 sau art.16 din Legea nr.2/2020 şi Regulamentului privind reorganizarea şi dizolvarea organismelor de plasament colectiv şi societăţilor de administrare, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.1/11/2015.
45. Retragerea licenţei societăţii de administrare are drept efect încetarea oricăror activităţi de înfiinţare sau administrare a unor noi OPC sau încheierea contractelor noi de aderare la OPC, cu excepţia activităţilor aferente transferului sau lichidării OPC administrate.
46. Înlocuirea societăţii de administrare nu produce efecte asupra derulării contractelor de depozitare a activelor OPC. Depozitarul trebuie să-şi îndeplinească în continuare atribuţiile pînă la încheierea unui contract de depozitare cu societăţile de administrare succesoare sau, după caz, pînă la predarea activelor către un nou depozitar.";
33) la punctul 47, textul "SAFI care administrează compania investiţională" se substituie cu textul "SAFI/OPCVM înfiinţat ca companie investiţională";
34) la punctul 48, textul "SAFI care administrează fondul de investiţii" se substituie cu textul "SAFI care administrează OPCVM înfiinţat ca fond de investiţii", iar cuvintele "despre decizia de reziliere a contractului de administrare fiduciară a investiţiilor şi" se exclud;
35) punctul 54 va avea următorul cuprins:
"54. În termen de 3 zile lucrătoare de la data finalizării transferului complet al activelor şi documentelor menţionate la pct.53, SAFI care a transferat OPCVM va transmite la Comisia Naţională un exemplar al contractului încheiat cu SAFI succesoare privind transferul fondului de investiţii, iar în cazul companiei investiţionale, se va prezenta copia de pe contractul de administrare fiduciară a investiţiilor încheiat cu noua SAFI.";
36) punctele 56 şi 57 vor avea următorul cuprins:
"56. Societatea de administrare/compania investiţională, după caz, va solicita avizul Comisiei Naţionale cu privire la înlocuirea depozitarului ca rezultat al rezoluţiunii contractului de depozitare, în cazurile stabilite de art.111 alin.(1) lit.a) din Legea nr.171/2012 şi art.33 alin.(1) lit.a) din Legea nr.2/2020.
57. În cazul unui OPCA specificat la art.31 alin.(2) din Legea nr.2/2020 şi care decide să contracteze un depozitar, SAI sau compania investiţională va notifica Comisia Naţională cu privire la contractarea/înlocuirea acestuia. Notificarea se va prezenta Comisiei Naţionale în ziua imediat următoare datei încheierii contractului de depozitare, cu prezentarea unei copii de pe acesta.";
37) la punctul 58:
a) în partea introductivă şi la subpunctul 1), abrevierea "SAFI"" se substituie cu cuvintele "Societatea de administrare";
b) subpunctul 3) va avea următorul cuprins:
"3) programul de activitate al depozitarului, aprobat prin decizia organului competent, care conţine informaţia stabilită de pct.8 subpct.8);";
38) la punctul 63, cuvintele "compania investiţională" se substituie cu textul "OPCVM înfiinţată ca companie investiţională";
39) la punctul 64, textul "SAFI/compania investiţională care se autoadministrează" se substituie cu textul "Societatea de administrare/compania investiţională";
40) punctul 65 va avea următorul cuprins:
"65. În termenul stabilit de către părţi, dar nu mai mult de 5 zile lucrătoare de la data rezoluţiunii contractului de depozitare, depozitarul cu care a fost rezolvit contractul este obligat să transmită evidenţele privind patrimoniul OPC, activele aflate în custodie şi toate documentele aferente activelor respective noului depozitar cu care societatea de administrare sau compania investiţională a încheiat un nou contract.";
41) la punctul 66, abrevierea "SAFI" se substituie cu cuvintele "societăţii de administrare";
42) punctele 67-69 vor avea următorul cuprins:
"67. În cazul retragerii licenţei societăţii de investiţii şi/sau băncii care activează în calitate de depozitar, Comisia Naţională comunică despre deciziile respective societăţilor de administrare/companiilor investiţionale, care au încheiate contracte de depozitare cu acestea.
68. În termen de 7 zile lucrătoare de la primirea informaţiei prevăzute în pct.67, societatea de administrare/compania investiţională care se autoadministrează vor iniţia rezoluţiunea în mod unilateral a contractului de depozitare şi contractarea unui nou depozitar.
69. Pe perioada transferului activelor OPC către alt depozitar, poate fi suspendată emisiunea şi răscumpărarea titlurilor de participare ale acestuia.".
43) la punctul 70, textul "SAFI/compania investiţională care se autoadministrează" se substituie cu textul "societatea de administrare/compania investiţională", iar abrevierea "OPCVM" se substituie cu abrevierea "OPC";
44) în denumirea capitolului VII, cuvintele "companiei investiţionale" se substituie cu textul "OPCVM înfiinţată ca companie investiţională";
45) la punctul 71:
a) în partea introductivă, cuvintele "companiei investiţionale" se substituie cu textul "OPCVM înfiinţate ca companie investiţională";
b) la subpunctul 1), textul "un alt SAFI" se substituie cu cuvintele "o altă societate de administrare";
c) subpunctul 2) va avea următorul cuprins:
"2) să nu deţină, direct sau indirect, participaţii calificate în alte societăţi de administrare sau la depozitarul cu care SAFI are încheiat contract de depozitare;";
46) la punctul 73, cuvântul "comercială" se exclude;
47) punctul 75 se abrogă;
48) la punctul 76, cuvintele "companiei investiţionale" se substituie cu textul "OPCVM înfiinţat ca companie investiţională";
49) punctul 78 va avea următorul cuprins:
"78. Faţă de conducătorii sucursalelor se aplică cerinţele prevăzute pentru membrii organului executiv, cu condiţia deţinerii certificatului de calificare eliberat de Comisia Naţională.";
50) la punctul 79, cuvintele "compania investiţională" se substituie cu textul "OPCVM înfiinţat ca companie investiţională";
51) punctele 81 şi 82 se abrogă;
52) la punctele 83-84 şi punctele 86-87, textul "SAFI/compania investiţională" se substituie cu textul "SAFI/OPCVM înfiinţat ca companie investiţională";
53) la punctul 88, cuvintele "băncii comerciale" se substituie cu cuvintele "societăţii de investiţii inclusiv băncii";
54) denumirea capitolului VIII va avea următorul cuprins:
"Capitolul VIII
Evaluarea conformităţii persoanelor cu funcţie de răspundere ale
societăţii de administrare, companiei investiţionale şi depozitarului";
55) punctul 90 va avea următorul cuprins:
"90. Persoanele cu funcţie de răspundere ale unui OPCVM înfiinţat ca companie investiţională vor fi numite cu acordul prealabil al Comisiei Naţionale (în continuare – acord prealabil). Evaluarea conformităţii persoanelor cu funcţie de răspundere ale depozitarului cerinţelor stabilite se va efectua concomitent cu eliberarea avizului la constituirea OPC.";
56) la punctul 91:
a) partea introductivă va avea următorul cuprins:
"91. Întru executarea pct.90, iar în cazul societăţii de administrare, concomitent cu prezentarea cererii de obţinere a licenţei la Comisia Naţională, se depun următoarele documente:";
b) la subpunctul 7), după cuvintele "al unei societăţi de investiţii" se completează cu cuvintele "sau societăţi de administrare a investiţiilor", iar textul " , sau deţinerea de cel puţin 5% din capitalul social al altui SAFI sau depozitar" se exclude.
c) la subpunctul 9), cuvintele "compania investiţională" se substituie cu textul "OPCVM înfiinţat ca companie investiţională";
57) la punctele 92 şi 93, cuvintele "pentru persoanele cu funcţie de răspundere ale companiei investiţionale" se exclud;
58) la punctul 94, cuvântul "avizului" se substituie cu cuvintele "acordului prealabil";
59) la punctele 95 şi 96, cuvintele "pentru persoanele cu funcţie de răspundere" se exclud;
60) punctele 97 şi 98 vor avea următorul cuprins:
"97. Societatea de investiţii, inclusiv banca care intenţionează să desfăşoare activitate de depozitare va prezenta Comisiei Naţionale, în cazurile stabilite de prezentul Regulament, documentele menţionate în pct.91 ce confirmă corespunderea persoanelor cu funcţie de răspundere din cadrul subdiviziunii responsabile de activitatea de depozitare.
98. În cazul în care consideră că există motive obiective şi demonstrabile că persoanele cu funcţie de răspundere şi/sau persoanele care administrează activitatea societăţii de administrare, ale companiei investiţionale şi depozitarului ar putea să nu asigure o administrare corectă şi prudentă a societăţii de administrare, a OPC sau a depozitarului, Comisia Naţională aplică următoarele măsuri:
1) refuză cererea de eliberare a avizului prealabil la constituirea OPC sau respinge cererea de eliberare a licenţei societăţii de administrare, în cazul în care în termenul stabilit de Comisia Naţională nu au fost întreprinse măsuri pentru conformare;
2) aplică măsurile indicate în art.115 alin.(5) din Legea nr.171/2012 sau art.20 alin.(1) din Legea nr.2/2020.";
61) în denumirea capitolului IX, abrevierea "SAFI" se substituie cu cuvintele "societăţii de administrare";
62) la punctul 99, abrevierea "SAFI" se substituie cu textul "societăţii de administrare";
63) la punctul 100 abrevierea "SAFI" se substituie cu cuvintele "societatea de administrare";
64) punctul 101 va avea următorul cuprins:
"101. În cazul înlocuirii persoanelor cu funcţie de răspundere ale OPCVM înfiinţat ca companie investiţională, aceasta va obţine acordul prealabil eliberat de Comisia Naţională anterior înregistrării modificărilor la Agenţia Servicii Publice.";
65) punctele 104 şi 105 se abrogă;
66) la punctul 106, abrevierea "SAFI" se substituie cu cuvintele "societatea de administrare";
67) la punctul 107, abrevierea "SAFI" se substituie cu cuvintele "societăţii de administrare";
68) la anexa nr.1:
a) cuvintele "în valori mobiliare" se exclud;
b) textul "/SAFI/" se substituie cu cuvintele "societăţii de administrare";
69) la anexa nr.2:
a) cuvintele "în valori mobiliare" se exclud;
b) abrevierea "SAFI" se substituie cu cuvintele "societatea de administrare" la forma gramaticală corespunzătoare;
70) se completează cu anexa nr.3 cu următorul conţinut:
"Anexa nr.3
la Regulamentul privind avizarea constituirii şi
funcţionării organismelor de plasament colectiv
CONŢINUTUL MINIM al CONTRACTULUI de SOCIETATE CIVILĂ
Contractul de societate civilă va avea următorul conţinut minim:
1. Informaţii privind identitatea fondului de investiţii: denumirea, sediul, data constituirii, numărul şi data avizului de constituire eliberat de Comisia Naţională, pagina web, e-mail etc.
2. Cadrul legal aplicabil constituirii şi funcţionării fondului de investiţii.
3. Durata fondului de investiţii.
4. Descrierea obiectivelor de investiţii.
5. Caracteristicile unităţii de fond: definiţie, descriere, mod de emitere, vânzare, răscumpărare etc.
6. Informaţii privind identitatea societăţii de administrare: denumirea şi forma juridică de organizare; IDNO şi data înregistrării la organul înregistrării de stat, numărul şi data licenţei de activitate pe piaţa de capital; sediul indicat în actele de constituire şi adresa poştală, dacă aceasta este diferită de sediu, telefon, fax, pagina web, e-mail etc.
7. Informaţii privind depozitarul.
8. Drepturile şi obligaţiile părţilor.
9. Modul de repartizare a venitului investiţional între participanţi.
10. Clauze privind faptul că retragerea unui participant în rezultatul vânzării sau răscumpărării unităţilor de fond nu duce la dizolvarea fondului de investiţii, ci doar la eliminarea acestuia.
11. Clauze de continuare a contractului cu moştenitorii participantului.
12. Lichidarea şi fuziunea fondului: cauze, procedură şi modalităţi de protecţie a investitorilor în asemenea cazuri.
13. Impedimente care justifică neexecutarea obligaţiei şi modul de soluţionare a litigiilor.
14. O clauză distinctă care să prevadă că investitorii devin parte la contractual de societate civilă şi acceptă regulile fondului de investiţii prin subscrierea de unităţi de fond, în urma citirii prospectului de emisiune, după caz.
15. O clauză prin care să se specifice că investitorii ulterior atraşi de respectivul fond de investiţii devin parte la contractul de societate civilă şi acceptă regulile respectivului fond de investiţii prin subscrierea de unităţi de fond.
16. Procedura de modificare a contractului de societate civilă fără acordul comun al tuturor participanţilor.".
2. Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.56/11/2014 cu privire la aprobarea Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.1-10, art.11), înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.1013 din 29 decembrie 2014, se modifică după cum urmează:
În Hotărâre:
1) în clauza de adoptare, după textul "art.140 alin.(1) din Legea nr.171 din 11 iulie 2012 "Privind piaţa de capital" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665)," se completează cu textul "art.18 alin.(2), art.19 alin.(9), art.21 alin.(3), alin.(4) şi alin.(9) din Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2020, nr.94-98, art.142),";
În Regulament:
1) punctul 4 se completează cu subpunctul 11) cu următorul conţinut:
"11) licenţă de societate de administrare a investiţiilor;";
2) punctul 5 se completează cu textul "şi Legea nr.2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative (în continuare – Legea nr.2/2020)";
3) se completează cu punctul 71 cu următorul conţinut:
"71. În cazul eliberării licenţei de societate de administrare a investiţiilor, se vor respecta condiţiile stabilite în art.18 alin.(4) din Legea nr.2/2020.";
4) la punctul 9, după textul "Legea nr.171 din 11.07.2012" se completează cu textul " , Legea nr.2/2020";
5) punctul 17:
a) cuvântul "şi" se exclude;
b) se completează cu textul "şi art.18 alin.(6) din Legea nr.2/2020";
6) punctul 22 se completează cu textul "şi Legea nr.2/2020";
7) denumirea capitolului III se completează cu cuvintele "şi societăţile de administrare a investiţiilor";
8) denumirea secţiunii 1 se completează cu cuvintele "şi de societate de administrare a investiţiilor";
9) punctul 29 se completează cu următoarea propoziţie:
"Licenţa de societate de administrare a investiţiilor se eliberează în cazul în care solicitantul îndeplineşte cumulativ condiţiile stabilite de art.18 alin.(1) din Legea nr.2/2020.";
10) la punctul 30, după cuvintele "corespunzător serviciilor de investiţii financiare" se completează cu textul "şi de administrare a OPCA";
11) punctul 31 se completează cu următoarea propoziţie:
"Societatea de administrare a investiţiilor este în drept să solicite eliberarea licenţei pentru activităţile desfăşurate şi serviciile prestate în limita şi modul stabilit de art.17 din Legea nr.2/2020.";
12) se completează cu punctul 321 cu următorul cuprins:
"321. Persoanele care administrează activitatea unei societăţi de administrare a investiţiilor corespund cerinţelor stabilite de art.25 din Legea nr.2/2020.";
13) se completează cu punctul 341 cu următorul cuprins:
"341. Societatea de administrare a investiţiilor asigură menţinerea, în mod separat, din punct de vedere funcţional şi ierarhic, cel puţin a funcţiei de administrare a riscurilor şi funcţiei de administrare a portofoliului în conformitate cu art.25 şi art.27 din Legea nr.2/2020. În cazul stabilit de art.30 alin.(10) lit.c) din Legea nr.2/2020, se va institui şi funcţia de evaluare a activelor.";
14) la punctul 37 subpunctul 13), cuvântul "filialelor" se substituie cu cuvântul "sucursalelor";
15) la punctul 38, cuvintele "şi băncile comerciale care vor acţiona în calitate de depozitar al activelor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare" se exclud;
16) se completează cu punctul 381 cu următorul cuprins:
"381. Licenţa pentru desfăşurarea activităţii de societate de administrare a investiţiilor se eliberează în baza cererii pentru eliberarea licenţei întocmite conform anexei nr.1, la care se vor anexa următoarele documente:
1) statutul solicitantului de licenţă în două exemplare, cu toate modificările şi completările înregistrate la data prezentării documentelor. În statutul solicitantului, cu excepţia băncilor şi societăţilor de administrare fiduciară a investiţiilor, vor fi indicate, cu titlu exclusiv, serviciile şi activităţile de administrare a OPCA, conform art.17 din Legea nr.2/2020;
2) pentru persoanele care vor administra activitatea societăţii de administrare a investiţiilor, inclusiv pentru cele ce vor exercita funcțiile indicate la pct.341 se vor depune documentele stabilite de capitolul VIII din Regulamentul privind avizarea constituirii şi funcţionării organismelor de plasament colectiv, aprobat prin Hotărîrea CNPF nr.49/14/2014;
3) programul de activitate a solicitantului, aprobat prin decizia organului competent al solicitantului, care conţine:
a) structura organizatorică a solicitantului;
b) tipurile de servicii şi activităţi de administrare a OPCA şi serviciile auxiliare pe care solicitantul intenţionează să le presteze;
c) modul de prestare a serviciilor şi a activităţilor pentru care se solicită eliberarea licenţei;
d) responsabilităţile şi limitele de competenţă pentru personalul cu putere de decizie;
e) modul de luare şi transmitere a deciziilor şi modalităţile de control intern;
f) descrierea echipamentului tehnic necesar pentru desfăşurarea activităţii;
g) alte aspecte privind activităţile planificate ale solicitantului;
4) politica de remunerare, elaborată conform art.24 din Legea nr.2/2020, şi actele normative ale CNPF;
5) situaţiile financiare şi raportul auditorului privind auditul situaţiilor financiare pentru ultima perioadă de gestiune, care confirmă că solicitantul corespunde cerinţelor de adecvare a capitalului stabilite în art.22 din Legea nr.2/2020. În cazul în care persoana juridică a fost constituită înainte de data stabilită pentru întocmirea situaţiilor financiare, se prezintă bilanţul contabil interimar confirmat de comisia de cenzori;
6) documentele indicate în pct.37 subpct.3) şi 5); subpct.7)-9); 13), 16) şi 18);
7) în cazul prestării serviciilor indicate în art.17 alin.(4) din Legea nr.2/2020, programul de activitate a solicitantului va conţine informaţia prevăzută de pct.37 subpct.10) lit.e)-g). Suplimentar, se vor prezenta documentele indicate în pct.37 subpct.6), 12), 14) şi 15).";
17) la capitolul III, denumirea secţiunii a 2-a se completează cu cuvintele "şi societăţii de administrare a investiţiilor";
18) la punctul 41, după cuvintele "în cadrul societăţii de investiţii" se completează cu cuvintele "sau societăţii de administrare a investiţiilor";
19) la punctul 47, subpunctul 1) se completează cu cuvintele "sau societăţii de administrare a investiţiilor";
20) la punctele 48 şi 52 după cuvintele "societatea de investiţii", la orice formă gramaticală, se completează cu cuvintele "sau societatea de administrare a investiţiilor", la forma gramaticală corespunzătoare;
21) la punctele 53 şi 54, după cuvintele "societăţile de investiţii" se completează cu cuvintele "şi societăţile de administrare a investiţiilor";
22) la punctul 55, după cuvintele "servicii şi activităţi de investiţii" se completează cu textul "sau servicii de administrare a OPCVM şi/sau a fondurilor de investiţii alternative (FIA)";
23) la punctul 56:
a) subpunctul 1) se completează cu textul "sau, în cazul societăţii de administrare a investiţiilor, a cerinţelor stabilite de art.18 alin.(1) lit.a), c), e) şi f) din Legea nr.2/2020;";
b) subpunctul 2) va avea următorul cuprins:
"2) posesia autorizaţiei de societate de investiţii sau societate de administrare a investiţiilor din ţara de origine, în legătură cu serviciile şi activităţile de investiţii sau de administrare a OPCVM şi/sau FIA pe care aceasta intenţionează să le presteze pe teritoriul Republicii Moldova prin intermediul persoanei acceptate;";
24) la punctul 57:
a) în partea introductivă şi la subpunctul 1), după cuvintele "societatea de investiţii", la orice formă gramaticală, se completează cu cuvintele "sau societatea de administrare a investiţiilor", la forma gramaticală corespunzătoare;
b) subpunctele 2), 3), 5) şi 6) vor avea următorul cuprins:
"2) confirmarea autorităţii europene competente cu privire la faptul că în statul respectiv societatea de investiţii sau societatea de administrare a investiţiilor desfăşoară, în mod ordonat, activităţile şi serviciile de investiţii sau de administrare a OPCVM şi/sau FIA pentru care se solicită aprobare, precum şi informaţia privind încălcările semnificative, sancţiunile suportate de către societatea respectivă;
3) programul de activitate al solicitantului, în limba engleză şi în traducere legalizată în limba de stat, care cuprinde serviciile şi activităţile de investiţii şi serviciile auxiliare sau serviciile şi activităţile de administrare a OPC ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei, procedurile interne, structura organizatorică a acesteia şi dacă sucursala intenţionează să apeleze la agenţi delegaţi";
"5) identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei, care corespund cerinţelor stabilite la art.39 din Legea nr.171/2012 sau art.25 din Legea nr.2/2020 ;
6) în cazul societăţii de investiţii documentele ce confirmă respectarea de către solicitant a prevederilor pct.37 subpct.1)–4), 6), 8), 9) şi 12), iar în cazul societăţii de administrare a investiţiilor a pct.381 subpct.1), 2) şi pct.37 subpct.3), 8), 9) şi, după caz, subpct.12);";
25) la punctul 59:
a) la subpunctul 1), după cuvintele "şi activităţi de investiţii" se completează cu textul "şi/sau de administrare a OPC";
b) la subpunctul 2, după cuvintele "societate de investiţii" se completează cu cuvintele "şi/sau de societate de administrare a investiţiilor";
26) la punctul 128, după textul "la momentul licenţierii iniţiale," se completează cu textul "reducerea activităţilor sau serviciilor desfăşurate,", iar cuvintele "filiale şi reprezentanţe" se substituie cu cuvântul "sucursale";
27) punctul 130 va avea următorul cuprins:
"130. Pentru extinderea activităţii la alte servicii şi activităţi neincluse în categoria de licenţă la momentul licenţierii iniţiale sau reducerea activităţilor sau serviciilor desfăşurate, societatea de investiţii sau societatea de administrare a investiţiilor înaintează o cerere pentru reperfectarea licenţei întocmite conform anexei nr.14, la care se anexează documentele ce conţin informaţii ce se referă la activităţile noi ce se intenţionează a fi desfăşurate de societatea respectivă sau cele care urmează a fi reduse, precum şi documentele menţionate la pct.131 subpct. 1), 3), 5) şi 6).";
28) la punctul 131 subpunctul 2), cuvintele "Camera Înregistrării de Stat" se substituie cu cuvintele "Agenţia Servicii Publice";
29) la punctul 132, cuvintele "filiale şi reprezentanţe", se substituie cu cuvântul "sucursale";
30) la punctul 133, cuvintele "filiale şi reprezentanţe", la orice formă gramaticală, se substituie cu cuvântul "sucursale", la forma gramaticală corespunzătoare;
31) la punctul 137, după cuvântul "deteriorării" se completează cu textul " , distrugerii, sustragerii", iar după cuvintele "despre pierderea" se completează cu textul " , distrugerea sau sustragerea";
32) punctul 140 se completează cu textul "şi art.20 alin.(1) din Legea nr.2/2020";
33) punctul 141 se completează cu următoarea propoziţie:
"În cazul societăţii de administrare a investiţiilor, suspendarea licenţei va avea consecinţele stabilite de art.20 alin.(2) din Legea nr.2/2020.";
34) la punctul 148, după textul "a sintagmei "societate de investiţii"/" se completează cu textul " "societate de administrare a investiţiilor"/";
35) punctul 151:
a) la subpunctul 4), cuvântul "rezilierea" se substituie cu cuvântul "rezoluţiunea";
b) se completează cu subpunctul 7) cu următorul cuprins:
"7) societăţile de administrare fiduciară a investiţiilor şi societăţile de administrare a investiţiilor vor prezenta informaţia privind modul de executare a obligaţiilor în raport cu OPCVM sau OPCA administrate sau confirmarea intenţiei transferului administrării acestora către alte societăţi de administrare în conformitate cu actele normative ale C.N.P.F.";
36) în anexa nr.1:
a) denumirea se completează cu cuvintele "sau SOCIETATE DE ADMINISTRARE A INVESTIŢIILOR";
b) anexa se completează cu punctele 111 şi 112 cu următorul cuprins:
"111. Serviciile şi activităţile de administrare a OPCA (în cazul societăţii de administrare a investiţiilor):
☐ administrarea portofoliului;
☐ administrarea riscurilor;
alte servicii şi activităţi de administrare a OPCA, în conformitate cu art.17 alin.(2) din Legea nr.2/2020:
☐ servicii în vederea constituirii şi administrării activităţii curente a OPCA;
☐ servicii de distribuire a titlurilor de participare;
☐ activităţi legate de activele OPCA şi anume: servicii necesare pentru îndeplinirea atribuţiilor de administrare ale SAI, administrarea infrastructurilor, administrarea bunurilor imobiliare, consultanţă acordată entităţilor cu privire la structura capitalului, strategia industrială şi aspectele conexe acesteia, consultanţă şi servicii privind fuziunile şi achiziţiile de entităţi, precum şi alte servicii legate de administrarea OPCA şi a altor active în care a investit.
112. Servicii suplimentare pe care societatea de administrare a investiţiilor intenţionează să le desfăşoare:
☐ managementul portofoliilor individuale de investiţii, conform art.33 alin.(1) lit.d) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital;
- servicii auxiliare:
☐ consultanţă de investiţii;
☐ păstrarea şi administrarea titlurilor de participare ale organismelor de plasament colectiv;
☐ preluarea şi transmiterea de ordine privind instrumentele financiare.";
c) la punctul 12, partea introductivă se completează cu cuvintele "sau fiecărei persoane care va administra activitatea societăţii de administrare a investiţiilor";
37) la anexa nr.2, după cuvintele "al societăţii de investiţii" se completează cu cuvintele "sau societăţii de administrare a investiţiilor";
38) la anexa nr.3, după textul "de societate de investiţii/" se completează cu textul "societate de administrare a investiţiilor/";
39) la anexa nr.6 punctul 6, după cuvintele "serviciile auxiliare" se completează cu textul "sau serviciile şi activităţile de administrare a OPC şi serviciile auxiliare";
40) la anexa nr.14, punctul 6 va avea următorul cuprins:
"6. Modificări în datele prezentate pentru eliberarea licenţei/autorizaţiei:
- extinderea activităţii la alte servicii şi activităţi neincluse în categoria de licenţă la momentul licenţierii iniţiale
- reducerea activităţilor desfăşurate
- schimbarea adresei solicitantului
- sucursale
- înfiinţarea de sucursale
- desfiinţarea de sucursale
- schimbarea denumirii
- modificarea altor date conţinute în licenţă sau autorizaţie".
3. Prezenta hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.
| PREŞEDINTE | Valeriu CHIŢAN |
| Nr.52/8. Chişinău, 3 noiembrie 2020. | |