Постановление N 49/14 от 09.10.2014 об утверждении Положения о выдаче заключения на создание и функционирование организаций коллективного инвестирования

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения о выдаче заключения

на создание и функционирование организаций

коллективного инвестирования

[Наименование изменено Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

№ 49/14  от  09.10.2014

 (в силу 19.12.2014) 

Мониторул Офичиал № 372-384 ст.1860 от 19.12.2014

* * *

На основании ст.90 ч.(1) и (6), ст.106 и 111 Закона № 171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), ст.11 ч.(3), ч.(5) и ч.(6), ст.12 ч.(1) и ч.(13), ст.25 ч.(5) и ч.(6), ст.32 ч.(14) и ч.(15), ст.33 ч.(5) и ч.(7) Закона об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020 (Официальный монитор Республики Молдова, 2020, № 94-98, ст.142), Национальная комиссия по финансовому рынку

[Формула принятия дополнена Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о выдаче заключения на создание и функционирование организаций коллективного инвестирования согласно приложению.

[Пкт.1 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Приложение

к Постановлению

Национальной комиссии

по финансовому рынку

№ 49/14 от 9.10.2014 г.

Примечание: По всему тексту слово "расторжение", в любой грамматической форме, заменить словом "резолюция" в соответствующей грамматической форме согласно Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020

ПОЛОЖЕНИЕ

о выдаче заключения на создание и функционирование

организаций коллективного инвестирования

[Наименование изменено Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

Настоящее Положение является частичным переложением Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета от 13 июля 2009 года о согласовании актов законной силы и административных актов об организациях коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) (реформирование), опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 302 от 17 ноября 2009 года, и Директивы 2010/43/ЕС Комиссии от 1 июля 2010 года о применении Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета в части, относящейся к организационным требованиям, конфликтам интересов, правилам поведения, управлению риском и содержанию соглашения между депозитарием и обществом доверительного управления, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 176 от 10 июля 2010 года.

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение устанавливает порядок подачи, рассмотрения заявления и выдачи Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) предварительного заключения на создание организаций коллективного инвестирования и на внесение изменений и/или дополнений в документы, которые послужили основанием для выдачи предварительного заключения, а также условия замены общества доверительного управления инвестициями, общества по управлению инвестициями и депозитария. Также Положение устанавливает требования к должностным лицам общества доверительного управления инвестициями и порядок соответствия лиц, управляющих деятельностью общества по управлению инвестициями, инвестиционной компании и депозитария.

[Пкт.1 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

2. Понятия и выражения, используемые в настоящем Положении, имеют значения, предусмотренные в Законе о рынке капитала № 171/2012 (далее – Закон № 171/2012) и Законе об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020 (далее – Закон № 2/2020). В целях настоящего Положения нижеприведенные понятия и выражения имеют следующие значения:

инвестиционная компания – организация коллективного инвестирования в ценные бумаги (далее – ОКИЦБ), определенная и созданная в соответствии с Законом № 171/2012 или альтернативная организация коллективного инвестирования (далее – АОКИ), определенная и созданная в соответствии с Законом № 2/2020, на основе учредительного акта, а именно - инвестиционная компания, акционерная инвестиционная компания и коммандитная инвестиционная компания;

организация коллективного инвестирования (далее – ОКИ) – организация коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) и/или альтернативная организация коллективного инвестирования (АОКИ), так как они определены в Законе № 171/2012 и, соответственно, в Законе № 2/2020;

должностные лица - физические лица, исполняющие функцию руководства и управления в обществе доверительного управления инвестициями (ОДУИ), ОКИЦБ, учрежденную как инвестиционная компания, и депозитария, и которые могут влиять на их решения.

В случае ОКИЦБ, созданной как инвестиционная компания, это члены административного совета и единоличного или коллегиального исполнительного органа.

В случае ОДУИ, не являющегося коммерческим банком, это члены административного совета и единоличного или коллегиального исполнительного органа, руководители подразделения, ответственного за деятельность по доверительному управлению инвестициями.

В случае ОДУИ, являющегося банком, это руководители подразделения, ответственного за деятельность по доверительному управлению инвестициями.

В случае депозитария это руководители подразделения, ответственного за депозитарную деятельность, и лица, назначенные депозитарием для выполнения депозитарных обязанностей.

Должностными лицами являются и лица, которые осуществляют деятельность на основании индивидуального трудового договора и которые в соответствии с внутренними правилами ОДУИ, ОКИЦБ, созданная как инвестиционная компания, и депозитария выполняют функцию по проверке соответствия, функцию по управлению рисками и функцию внутреннего аудита в рамках перечисленных субъектов;

посредник – общество по управлению инвестициями, лицензированное в соответствии с Законом № 2/2020, или инвестиционное общество, лицензированное в соответствии с Законом № 171/2012, и его делегированные агенты, предоставляющие посреднические услуги при подписке/размещении финансовых инструментов, и/или консультации о потенциальных инвестициях в ОКИ на основании договора о посредничестве;

общество по управлению – общество доверительного управления инвестициями (ОДУИ) или общество по управлению инвестициями (ОУИ), так как они определены в Законе № 171/2012 и, соответственно, в Законе № 2/2020.

[Пкт.2 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

Глава II

ВЫДАЧА ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ЗАКЛЮЧЕНИЯ НА СОЗДАНИЕ ОКИ

[Наименование главы изменено Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

3. Для получения предварительного заключения инвестиционная компания/общество по управлению представляет Национальной комиссии заявление согласно образцу, установленному в приложении № 1 к настоящему Положению (далее – заявление), подписанное уполномоченным представителем инвестиционной компании/общества по управлению, с приложением документов, предусмотренных настоящим Положением, или, в зависимости от обстоятельств, статьей 12 Закона № 2/2020.

[Пкт.3 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

4. Если инвестиционная компания создается в организационно-правовой форме акционерного общества, представить следующие документы:

1) копию учредительного акта, составленного в соответствии с положениями Закона № 1134-XIII от 2.04.1997 "Об акционерных обществах" (далее – Закон № 1134/1997) и содержащих информацию, предусмотренную частью (5) статьи 90 Закона № 171/2012, или, по обстоятельствам, частью (1) статьи 11 Закона № 2/2020, с приложением протокола собрания учредителей, заверенного в соответствии с положениями законодательства;

2) список учредителей, включающий:

a) если учредитель физическое лицо - фамилию и имя, домашний адрес и личный идентификационный номер (IDNP), суммы, внесенные в счет оплаты уставного капитала, и количество подписанных акций;

b) если учредитель юридическое лицо – наименование, государственный идентификационный номер (IDNO) и дату регистрации в Государственном регистре юридических лиц, юридический адрес, суммы, внесенные в счет оплаты уставного капитала, и количество подписанных акций;

3) подтверждение банка о внесении денежных средств в счет оплаты уставного капитала;

4) копию документа о собственности, договора найма/поднайма, безвозмездного пользования либо другого документа, подтверждающего владение помещениями, в которых будет осуществлять деятельность инвестиционная компания;

5) в случае внесения в уставный капитал недвижимости, необходимой для осуществления деятельности инвестиционной компании, – акт приема-передачи компанией недвижимости в счет оплаты подписанных акций, решение учредительного собрания об утверждении ее стоимости и копия отчета специализированной организации, проводившей оценку рыночной стоимости недвижимости, которая не является аффилированным лицом инвестиционной компании;

6) проект договора доверительного управления инвестициями с указанием общества по управлению в случае, если инвестиционная компания не будет самоуправляющейся;

7) проект депозитарного договора с указанием инвестиционного общества, которое будет оказывать депозитарные услуги, и программа деятельности в соответствии с подпунктом 8) пункта 8 настоящего Положения;

8) инвестиционную политику, утвержденную учредителями, с указанием основных категорий финансовых инструментов или других активов, в которые будет инвестироваться; норм диверсификации инвестиций, включая лимиты инвестирования; факторов риска, связанных с инвестиционной политикой, и техники страхования от рисков, и, в зависимости от обстоятельств, других положений в соответствии с Законом № 171/2012 или с Законом № 2/2020;

9) информацию и документы, предусмотренные настоящим Положением, которые подтверждают соответствие должностных лиц инвестиционной компании и депозитария требованиям настоящего Положения;

10) список лиц, с которыми учредители инвестиционной компании находятся в тесных отношениях, включающий фамилию, имя, отчество/наименование, домашний адрес/юридический адрес, личный идентификационный номер (IDNP)/государственный идентификационный номер (IDNO). Учредители инвестиционной компании должны уведомить данных лиц о представлении информации о них и о цели обработки этой информации;

11) подтверждение оплаты сбора в сумме, определяемой в приложении к годовому бюджету Национальной комиссии, утвержденному постановлением Национальной комиссии.

[Пкт.4 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

[Пкт.4 изменен Пост.НКФР N 19/14 от 23.04.2018, в силу 18.05.2018]

5. Выдачей разрешения на создание инвестиционной компании Национальная комиссия одновременно утверждает, по обстоятельствам, учредительный акт, инвестиционную политику, депозитария и договоры общества по управлению.

[Пкт.5 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

6. Инвестиционная компания, которая создается в организационно-правовой форме акционерного общества, в течение 15 календарных дней со дня государственной регистрации в соответствии с Законом № 220-XVI от 19.10.2007 "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" представляет Национальной комиссии заявление о государственной регистрации акций, размещенных при ее создании, в соответствии с положениями Закона № 1134-XIII от 2.04.1997.

[Пкт.6 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

7. Одновременно с заявлением, указанным в пункте 6, инвестиционная компания, которая будет действовать как ОКИЦБ, должна подать в Национальную комиссию и заявление о регистрации публичного предложения акций в соответствии с Положением о предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования, утвержденным Постановлением НКФР № 57/10/2014

[Пкт.7 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

7¹. Если инвестиционная компания создается в организационно-правовой форме коммандитного общества, представляются документы, предусмотренные в части (6) статьи 12 Закона № 2/2020.

[Пкт.7¹ введен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

8. В случае учреждения инвестиционного фонда, общество по управлению должно представить Национальной комиссии следующие документы:

1) копию протокола компетентного органа общества по управлению, уполномоченного принять решение об учреждении инвестиционного фонда;

2) правила инвестиционного фонда, составленные согласно положениям части (5) статьи 90 Закона № 171/2012 или, в зависимости от обстоятельств, части (1) статьи 11 Закона № 2/2020, утвержденные компетентным органом;

3) проект договора простого товарищества, составленного в соответствии с приложением № 3;

4) депозитарный договор, заключенный между обществом по управлению и депозитарием (который вступает в силу после получения предварительного заключения на создание инвестиционного фонда);

5) документы, необходимые для регистрации публичного предложения инвестиционного пая в соответствии с Положением о предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования, утвержденным Постановлением НКФР № 57/10/2014, в случае ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционный фонд;

6) инвестиционную политику, с указанием основных категорий финансовых инструментов или других активов, в которые будет инвестироваться; норм диверсификации инвестиций, включая лимиты инвестирования; факторов риска, связанных с инвестиционной политикой, и техники страхования от рисков, и, в зависимости от обстоятельств, других положений в соответствии с Законом № 171/2012 или с Законом № 2/2020, утвержденную советом общества по управлению;

7) информацию и документы, предусмотренные настоящим Положением, подтверждающие соответствие должностных лиц депозитария требованиям настоящего Положения;

8) программа деятельности депозитария, утвержденная решением компетентного органа, которая содержит: структуру и функции подразделения, осуществляющего связанные с депозитарной деятельностью операции, процедуры безопасности, позволяющие хранение в условиях безопасности всех активов, принадлежащих ОКИ, описание технических возможностей и оборудования, которым владеет в данных целях, процедуры по выполнению депозитарных функций, включая порядок принятия и передачи решений и способы внутреннего контроля;

9) подтверждение оплаты сбора в сумме, определяемой в приложении к годовому бюджету Национальной комиссии, утвержденному постановлением Национальной комиссии.

[Пкт.8 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

[Пкт.8 изменен Пост.НКФР N 19/14 от 23.04.2018, в силу 18.05.2018]

9. Заключением на создание инвестиционного фонда Национальная комиссия одновременно выдает заключение о правилах фонда, инвестиционной политике и депозитарии.

[Пкт.9 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

9¹. В случае намерения распределить доли участия через посредника к заявлению о выдаче предварительного разрешения, будет приложен договор о посредничестве.

[Пкт.9¹ введен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

10. В срок не более 30 календарных дней с даты подачи всех установленных документов Национальная комиссия рассматривает представленные документы и, если не было установлено какое-либо нарушение законодательства, выдает предварительное заключение на создание ОКИ. Одновременно в случае ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционный фонд, Национальная комиссия регистрирует публичное предложение инвестиционного пая в соответствии с Положением о предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования, утвержденным Постановлением НКФР № 57/10/2014.

[Пкт.10 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

11. Любой запрос со стороны Национальной комиссии о представлении дополнительной информации или внесении изменений в ранее поданные документы приостанавливает течение срока, установленного в пункте 10. В случае если заявитель не передает в Национальную комиссию соответствующую информацию или изменения в срок не более 30 рабочих дней с даты получения обращения Национальной комиссии, последняя отклоняет заявление о выдаче заключения.

[Пкт.11 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

12. В случае если документы представлены в неполном объеме, написаны неразборчиво или являются недостоверными, Национальная комиссия вправе не рассматривать заявление и возвратить его в течение 10 рабочих дней со дня получения.

13. Все документы, предусмотренные настоящим Положением, необходимые для выдачи предварительного заключения, представляются Национальной комиссии на государственном языке.

14. Документы, относящиеся к иностранным физическим и юридическим лицам, изданные на другом языке, представляются в легализованном переводе и заверяются в соответствии с законом.

15. Документы, указанные в настоящем Положении, представляются непосредственно по местонахождению Национальной комиссии по финансовому рынку в оригинале или в легализованной копии в соответствии с действующим законодательством или в копиях, заверенных печатью и подписью должностного лица.

16. Заявление о выдаче предварительного заключения на создание ОКИ, а также приложенные к нему документы могут быть отозваны заявителем до выдачи заключения или до отклонения соответствующего заявления.

[Пкт.16 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

17. Национальная комиссия отклоняет заявление, если:

1) представленные документы и/или информация противоречат положениям действующего законодательства и/или были разработаны, утверждены и представлены без соблюдения процедур действующего законодательства;

2) организационная структура депозитария, а также должностные лица депозитария не соответствуют требованиям, установленным настоящим Положением.

[Пкт.17 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

18. В случае отклонения заявления о выдаче предварительного заключения Национальная комиссия в письменном виде уведомляет об этом заявителя и сообщает ему причины отклонения.

19. В случае отклонения заявления о выдаче предварительного заключения представленные документы возвращаются заявителю по его запросу. После устранения причин, послуживших основанием для отклонения заявления, заявитель вправе подать новое заявление.

[Пкт.19 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

Глава III

ВЫДАЧА ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ЗАКЛЮЧЕНИЯ НА ВНЕСЕНИЕ

ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В АКТЫ, ОТНОСЯЩИЕСЯ

 К ФУНКЦИОНИРОВАНИЮ ОКИ

[Наименование главы изменено Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

20. Внесение любого изменения и/или дополнения в документы, послужившие основанием для выдачи предварительного заключения на создание ОКИЦБ, обусловлено получением заключения Национальной комиссии. Изменения должны сопровождаться соответствующим обоснованием, а также актуализированными документами.

[Пкт.20 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

21. Для получения заключения на внесение изменений и/или дополнений в учредительные акты инвестиционная компания подает в Национальную комиссию заявление, составленное в соответствии с приложением № 1 к настоящему Положению, к которому прилагаются следующие документы:

1) копия протокола компетентного органа об утверждении изменений и/или дополнений, вносимых в учредительные акты, или о принятии устава в новой редакции, заверенная в соответствии с законодательством;

2) проект дополнительного акта о внесении изменений и/или дополнений в учредительные акты инвестиционной компании или в зависимости от обстоятельств устав в новой редакции, подписанный и заверенный в соответствии с законодательством;

3) в зависимости от обстоятельств подтверждение опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова объявления об изменении наименования или юридического адреса инвестиционной компании;

4) в зависимости от обстоятельств сертификат о резервировании названия, выданный органом государственной регистрации.

22. В случае формирования/расформирования отделения, дополнительно к документам, указанным в подпунктах 1) и 2) пункта 21, инвестиционная компания прилагает к заявлению:

1) регламент об организации и функционировании отделения, содержащий специальные процедуры ведения учета и контроля в рамках деятельности отделения, связанных с функциями и ответственностью персонала, который осуществляет деятельность в данных отделениях, архивацией документов, передачей ситуации и/или документов в главный офис в случае роспуска отделения, утвержденный компетентным органом;

2) копию документа о собственности, договора найма/поднайма, безвозмездного пользования либо другого документа, подтверждающего владение помещениями, в которых будет осуществлять деятельность отделение инвестиционной компании;

3) информацию и документы, предусмотренные настоящим Положением, которые подтверждают соответствие руководителя отделения требованиям настоящего Положения;

4) объяснительную записку о положении архива в случае расформирования отделения.

[Пкт.22 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

23. Для получения заключения на внесение изменений в правила инвестиционного фонда общество по управлению представляет Национальной комиссии заявление, составленное в соответствии с приложением № 1, и следующие документы:

1) решение компетентного органа общества по управлению об утверждении изменений и/или дополнений в правила фонда;

2) проект внесения изменений и/или дополнений в правила фонда или правила фонда с выделением предложенных изменений и/или дополнений;

3) проект текста, адресованного владельцам инвестиционных паев уведомления, поясняющего влияние изменений и/или дополнений на их права.

[Пкт.23 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

24. Для регистрации изменений уставного капитала инвестиционной компании вследствие эмиссии и выкупа акций, инвестиционная компания представляет Национальной комиссии документы, предусмотренные Положением о предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования, утвержденным Постановлением НКФР № 57/10/2014.

[Пкт.24 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

25. В случае изменения инвестиционной политики инвестиционная компания или общество по управлению прилагает к заявлению следующие документы:

1) копию протокола компетентного органа, утвердившего изменение инвестиционной политики с аргументацией необходимости соответствующего изменения;

2) измененную инвестиционную политику;

3) документы, подлежащие изменению вследствие изменения инвестиционной политики.

[Пкт.25 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

26. Национальная комиссия вправе требовать изменение документов, если они противоречат предписаниям настоящего Положения и/или действующему законодательству.

27. Национальная комиссия принимает решение о выдаче заключения на внесение изменений и/или дополнений в акты, относящиеся к функционированию ОКИ, в течение 10 рабочих дней с даты подачи всех документов, предусмотренных настоящим Положением.

[Пкт.27 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

28. Любой запрос со стороны Национальной комиссии о представлении дополнительной информации или внесении изменений в ранее поданные документы приостанавливает течение срока, установленного в пункте 27. В случае если заявитель не передает в Национальную комиссию соответствующую информацию или изменения в срок не более 30 рабочих дней с даты получения обращения Национальной комиссии, ему может быть отказано в выдаче заключения.

29. Требования пунктов 12-18 настоящего Положения применяются соответственно при выдаче заключения на внесение изменений и/или дополнений в акты, относящиеся к функционированию ОКИ.

[Пкт.29 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

30. В случае отклонения заявления о выдаче заключения на внесение изменений и/или дополнений в акты, относящиеся к функционированию ОКИ, представленные документы возвращаются заявителю по его запросу. После устранения причин, послуживших основанием для отказа в выдаче заключения, заявитель может повторно подать заявление, которое рассматривается в срок, установленный в пункте 27.

[Пкт.30 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

31. В целях уведомления инвесторов о внесенных изменениях, в течение 5 рабочих дней с даты получения заключения Национальной комиссии общество по управлению должно опубликовать текст измененных правил в порядке, установленном в правилах фонда, и на собственной веб-странице и направить владельцам инвестиционных паев уведомление, указанное в подпункте 3) пункта 23.

[Пкт.31 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

32. Общество по управлению обязано представить Национальной комиссии в течение двух рабочих дней с даты истечения срока, указанного в пункте 31 настоящего Положения, подтверждение публикации текста измененных правил и направления уведомления владельцам инвестиционных паев.

[Пкт.32 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

33. Инвестиционная компания обязана в течение 5 дней с даты государственной регистрации изменений и дополнений, внесенных в учредительные акты, представить Национальной комиссии в зависимости от случая легализованную копию решения органа государственной регистрации о регистрации изменений, а также в случае если она является ОКИЦБ раскрыть информацию о внесенных изменениях в соответствии с частью (5) статьи 119 Закона № 171 от 11.07.2012.

[Пкт.33 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

[Пкт.33 изменен Пост.НКФР N 11/8 от 18.03.2016, в силу 06.05.2016]

Глава IV

ЗАМЕНА ОБЩЕСТВА ПО УПРАВЛЕНИЮ

[Наименование главы в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

34. ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания/ОДУИ при необходимости запрашивает заключение Национальной комиссии на замену ОДУИ вследствие резолюции договора доверительного управления инвестициями в случаях, установленных частью (2) статьи 106 Закона № 171 от 11.07.2012.

[Пкт.34 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

35. Заявление о получении заключения на замену ОДУИ подается в срок не менее 60 дней до даты вступления в силу решения о резолюции договора.

36. Для получения заключения на замену ОДУИ представляется заявление, составленное в соответствии с приложением № 1, к которому прилагаются следующие документы:

1) копия протокола общего собрания акционеров или заседания совета инвестиционной компании о принятии решения о резолюции договора с ОДУИ и заключении договора с другим ОДУИ;

2) копия протокола общего собрания акционеров или заседания совета ОДУИ-преемника, содержащего решение о взятии на себя управления инвестиционной компанией;

3) проект договора доверительного управления инвестициями, который будет заключен с лицензированным Национальной комиссией ОДУИ-преемником;

4) согласие депозитария, с которым ОДУИ-преемник намеревается заключить договор о хранении активов инвестиционной компании, независимо от того, если заменяется или не заменяется депозитарий, существующий до момента инициирования передачи инвестиционной компании;

5) документы, подлежащие изменению вследствие замены ОДУИ, в установленном главой III порядке.

[Пкт.36 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

37. В случае если ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания, решает управляться самостоятельно, она должна подать в Национальную комиссию заявление для получения лицензии категории B или C согласно Закону № 171/2012 и Положению о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденному Постановлением НКФР № 56/11/2014.

[Пкт.37 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

38. В случае замены ОДУИ, управляющего деятельностью ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционный фонд, заключение запрашивается ОДУИ, управляющего деятельностью инвестиционного фонда, на основе заявления, составленного в соответствии с приложением № 1 к настоящему Положению, к которому прилагаются следующие документы:

1) копия протокола общего собрания акционеров или заседания совета ОДУИ, управляющего деятельностью инвестиционного фонда, о передаче инвестиционного фонда ОДУИ-преемнику;

2) копия протокола общего собрания акционеров или заседания совета ОДУИ-преемника о принятии управления инвестиционным фондом;

3) согласие депозитария, с которым ОДУИ-преемник намеревается заключить договор о хранении активов инвестиционного фонда, независимо от того, если заменяется или не заменяется депозитарий, существующий до момента инициирования передачи инвестиционного фонда;

4) документы, подлежащие изменению вследствие замены ОДУИ, в установленном главой III порядке.

[Пкт.38 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

39. В срок не более 10 рабочих дней с даты подачи всех предусмотренных документов Национальная комиссия рассматривает представленные документы и в случае, если не выявляет каких-либо нарушений законодательства, выдает заключение.

40. Любой запрос со стороны Национальной комиссии о представлении дополнительной информации или внесении изменений в ранее поданные документы приостанавливает течение срока, установленного в пункте 39. В случае если заявитель не передает в Национальную комиссию соответствующую информацию или изменения в срок не более 30 рабочих дней с даты получения обращения Национальной комиссии, ему может быть отказано в выдаче заключения.

41. Требования пунктов 12-18 настоящего Положения применяются соответственно при выдаче заключения на замену ОДУИ.

42. В случае отклонения заявления о выдаче заключения на замену ОДУИ представленные документы возвращаются заявителю по его запросу. После устранения причин, послуживших основанием для отказа в выдаче заключения, заявитель может повторно подать заявление, которое рассматривается в срок, установленный в пункте 39.

42¹. В случае замены ОУИ, управляющего деятельностью АОКИ, подаются документы, подлежащие изменению вследствие замены ОУИ, в установленном главой III порядке.

[Пкт.42¹ введен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

43. В случае отзыва лицензии обществу по управлению инвестиционные компании, которые заключили с ним договоры о доверительном управлении инвестициями, должны расторгнуть в одностороннем порядке договоры и подать в Национальную комиссию документы, предусмотренные настоящим Положением, для замены общества по управлению либо в случае если они решат управляться самостоятельно, то получат соответствующие лицензии согласно Закону № 171/2012 или Закону № 2/2020 и Положению о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденному Постановлением НКФР № 56/11/2014.

[Пкт.43 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

44. В случае отзыва лицензии обществу по управлению, которое управляет деятельностью инвестиционного фонда, инвестиционный фонд может быть передан другому обществу по управлению и, в случае невозможности передачи, инвестиционный фонд подлежит роспуску в соответствии с положениями статьи 102 Закона № 171/2012 или статьи 16 Закона № 2/2020 и Положения о реорганизации и роспуске организаций коллективного инвестирования и обществ по управлению, утвержденного Постановлением НКФР № 1/11/2015.

[Пкт.44 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

45. Отзыв лицензии общества по управлению влечет прекращение любой деятельности по учреждению и/или управлению новыми ОКИ или заключению новых договоров присоединения к ОКИ, за исключением деятельности, связанной с передачей или ликвидацией управляемыми ею ОКИ.

[Пкт.45 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

46. Замена общества по управлению не влияет на реализацию договоров о хранении активов ОКИ. Депозитарий должен продолжать выполнять свои функции до заключения депозитарного договора с обществами по управлению-преемниками или в зависимости от случая до передачи активов новому депозитарию.

[Пкт.46 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

Глава V

ПЕРЕДАЧА ОКИЦБ

47. В течение 7 рабочих дней после получения заключения Национальной комиссии ОДУИ/ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания, публикует в Официальном мониторе Республики Молдова, в печатном органе, указанном в учредительных документах, и на собственной веб-странице официальное сообщение, посредством которого информирует о решении расторгнуть договор доверительного управления инвестициями и о передаче ОКИЦБ или о намерении инвестиционной компании управляться самостоятельно.

[Пкт.47 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

48. В течение 7 рабочих дней после получения заключения Национальной комиссии ОДУИ, которое управляет деятельностью ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционный фонд, публикует в Официальном мониторе Республики Молдова, в печатном органе, указанном в правилах фонда, и на собственной веб-странице, а также направляет в адрес владельцев инвестиционных паев официальное сообщение, посредством которого информирует о передаче ОКИЦБ ОДУИ-преемнику.

[Пкт.48 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

49. Официальное сообщение должно включать, не ограничиваясь этим, следующую информацию:

1) сведения об этапах и сроках процесса передачи ОКИЦБ;

2) идентификационные данные ОДУИ-преемника: наименование, IDNO и дату регистрации в Государственном реестре юридических лиц, юридический адрес, номер телефона, факса, адрес веб-страницы, номер и дату лицензии на деятельность на рынке капитала, выданной Национальной комиссией;

3) комиссионные за управление, которые будет взимать ОДУИ-преемник;

4) комиссионные за эмиссию/выкуп (если они изменяются);

5) идентификационные данные посредников (при необходимости);

6) цели ОКИЦБ и ее инвестиционную политику;

7) любые другие изменения документов ОКИЦБ;

8) идентификационные данные депозитария в случае их изменения: наименование, государственный идентификационный номер и дату регистрации в Государственном реестре юридических лиц, юридический адрес, номер телефона, факса, адрес веб-страницы, номер и дату лицензии на деятельность на рынке капитала, выданной Национальной комиссией, и лицензии на осуществление финансовой деятельности, выданной Национальным банком Молдовы, максимальный предел комиссионных депозитария;

9) право инвесторов требовать выкуп акций/инвестиционных паев.

50. ОДУИ, управляющее инвестиционной компанией/инвестиционным фондом, обязано представить Национальной комиссии на следующий рабочий день доказательство опубликования и отправки в адрес инвесторов официального сообщения согласно пунктам 47 и, соответственно, 48 настоящего Положения.

51. В соответствии с положениями статьи 115 Закона № 171 от 11.07.2012 для реализации передачи ОКИЦБ могут быть временно приостановлены эмиссия и выкуп ее долей участия на период осуществления передачи.

52. ОДУИ, управляющее деятельностью ОКИЦБ, обязано выполнить все заявки о выкупе, представленные до даты приостановления выкупа долей участия и/или, в зависимости от случая, резолюция договора.

53. В период приостановления эмиссии и выкупа акций/инвестиционных паев передаваемой ОКИЦБ, ОДУИ, управляющее деятельностью, передаваемой ОКИЦБ, обязано передать ОДУИ-преемнику функции и операции, характерные для деятельности по управлению, а также регистры и ведомости, корреспонденцию, рекламные материалы (при необходимости), договора и любые другие документы соответстующей ОКИЦБ в оригинале.

54. В течение 3 рабочих дней с даты завершения полной передачи активов и документов, указанных в пункте 53, ОДУИ, передавшее ОКИЦБ, должно передать в Национальную комиссию один экземпляр договора о передаче инвестиционного фонда, заключенного с ОДУИ-преемником, а в случае инвестиционной компании представляется копия договора доверительного управления инвестициями, заключенного с новым ОДУИ.

[Пкт.54 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

55. В рамках периода, указанного в пункте 54 настоящего Положения, ОДУИ-преемник направляет в Национальную комиссию запрос о выдаче заключения на внесение/регистрацию изменений в акты, относящиеся к порядку функционирования соответствующего ОКИЦБ (учредительные акты инвестиционной компании/правила фонда, проспект эмиссии, инвестиционная политика, договор простого товарищества и др.), в соответствии с требованиями настоящего Положения и регламентациями о рынке капитала.

Глава VI

ПОЛУЧЕНИЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ НА ЗАМЕНУ ДЕПОЗИТАРИЯ

56. Общество по управлению/инвестиционная компания, в зависимости от обстоятельств, запрашивают заключение Национальной комиссии на замену депозитария в результате резолюции депозитарного договора в случаях, установленных пунктом а) части (1) статьи 111 Закона № 171/2012 и пунктом а) части (1) статьи 33 Закона № 2/2020.

[Пкт.56 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

57. В случае АОКИ, указанной в части (2) статьи 31 Закона № 2/2020 и принимающей решение о заключении договора с депозитарием, ОУИ или инвестиционная компания уведомляет Национальную комиссию о заключении/замене договора. Уведомление представляется Национальной комиссии на следующий день после заключения депозитарного договора с предъявлением одной копии данного договора.

[Пкт.57 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

58. Общество по управлению/самоуправляющаяся инвестиционная компания получают заключение на замену депозитария, представив в Национальную комиссию заявление, составленное в соответствии с приложением № 1 к настоящему Положению, к которому прилагаются следующие документы:

1) копия протокола заседания совета Общество по управлению/самоуправляющейся инвестиционной компании о принятии решения о резолюции договора и о замене депозитария;

2) проект депозитарного договора, который будет заключен с новым депозитарием, лицензированным Национальной комиссией;

3) программа деятельности депозитария, утвержденная решением компетентного органа, которая включает информацию, указанную в подпункте 8) пункта 8;

4) информация и документы, предусмотренные настоящим Положением, подтверждающие соответствие должностных лиц депозитария-преемника требованиям настоящего Положения.

[Пкт.58 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

59. Национальная комиссия принимает решение о выдаче заключения на замену депозитария в течение 10 рабочих дней с даты подачи всех предусмотренных документов.

60. Любой запрос со стороны Национальной комиссии о представлении дополнительной информации или внесении изменений в ранее поданные документы приостанавливает течение срока, установленного в пункте 59. В случае если заявитель не передает в Национальную комиссию соответствующую информацию или изменения в срок не более 30 рабочих дней с даты получения обращения Национальной комиссии, ему может быть отказано в выдаче заключения.

61. Требования пунктов 12-18 настоящего Положения применяются соответственно при выдаче заключения на замену депозитария.

62. В случае отклонения заявления о выдаче заключения на замену депозитария представленные документы возвращаются заявителю по его запросу. После устранения причин, послуживших основанием для отказа в выдаче заключения, заявитель может повторно подать заявление, которое рассматривается в срок, установленный в пункте 59.

63. В течение 7 рабочих дней после получения заключения Национальной комиссии ОДУИ/самоуправляющаяся ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания, публикуют в печатном органе, указанном в учредительных актах инвестиционной компании/правилах фонда, в Официальном мониторе Республики Молдова и на собственной веб-странице официальное сообщение о решении расторгнуть депозитарный договор и заменить депозитария.

[Пкт.63 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

64. Общество по управлению/инвестиционная компания обязаны заключить депозитарный договор, на который получено заключение Национальной комиссии, до даты вступления в силу решения о резолюции договора, следовательно новый договор должен вступить в силу с первого рабочего дня после вступления в силу решения о резолюции предыдущего договора.

[Пкт.64 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

65. В течение установленного сторонами срока, но не более 5 рабочих дней с даты расторжения депозитарного договора, депозитарий, с которым расторгнут договор, обязан передать новому депозитарию, с которым общество по управлению или инвестиционная компания заключила новый договор, все записи относительно имущества ОКИ, активы, находящиеся на хранении, и все связанные с данными активами документы.

[Пкт.65 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

66. В срок не более 3 рабочих дней с даты завершения передачи активов, депозитарий-цедент обязан передать Национальной комиссии копию протокола приема – передачи активов. В течение того же срока депозитарий-цедент обязан передать Национальной комиссии и обществу по управлению/ самоуправляющейся инвестиционной компании в зависимости от обстоятельств отчет, содержащий подробное описание способа передачи активов, сертифицированную стоимость чистого актива и чистого актива на одну акцию или инвестиционный пай, количество владельцев долей участия и количество выпущенных долей участия на дату проведения последней операции по передаче.

[Пкт.66 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

67. В случае отзыва лицензии инвестиционного общества и/или банка, действующего в качестве депозитария, Национальная комиссия сообщает о данных решениях обществам по управлению/инвестиционным компаниям, которые заключили с ними депозитарные договора.

[Пкт.67 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

68. В течение 7 рабочих дней после получения информации, указанной в пункте 67, общество по управлению/самоуправляющаяся инвестиционная компания должны в одностороннем порядке инициировать расторжение депозитарного договора и заключение договора с новым депозитарием.

[Пкт.68 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

69. На период осуществления передачи активов ОКИ другому депозитарию эмиссия и выкуп ее долей участия могут быть приостановлены.

[Пкт.69 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

70. В течение 30 дней с даты заключения договора с депозитарием-преемником общество по управлению/инвестиционная компания обязаны актуализировать документы, связанные с функционированием ОКИ, путем внесения сведений о депозитарии-преемнике и передать их Национальной комиссии для получения заключения на внесение соответствующих изменений в соответствии с требованиями настоящего Положения и регламентациями о рынке капитала.

[Пкт.70 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

Глава VII

ТРЕБОВАНИЯ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ ОДУИ,

ОКИЦБ, УЧРЕЖДЕННОЙ КАК ИНВЕСТИЦИОННАЯ

КОМПАНИЯ, И ДЕПОЗИТАРИЯ

[Наименование главы изменено Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

71. В целях обеспечения адекватной защиты инвесторов должностные лица ОДУИ, ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционная компания и депозитария должны соответствовать требованиям, предусмотренным в пунктах a), c), d), e) ч.(1) ст.39 Закона № 171 от 11.07.2012, принимая во внимание особенности, установленные в настоящем Положении, а также:

1) не быть членами административного совета, руководителями, работниками и не иметь никаких, прямых или косвенных, договорных отношений с другим обществом по управлению, инвестиционной компанией, депозитарием или инвестиционным обществом, с которыми ОДУИ/инвестиционная компания заключили договор об оказании посреднических услуг;

2) не иметь прямо или косвенно квалифицированного участия в других обществах по управлению или в депозитарии, с которым ОДУИ заключило депозитарный договор;

3) не иметь более одной отдельной должности в рамках администрированной единицы, в случае если нахождение на нескольких должностях может привести к возникновению некоторых конфликтов интересов.

[Пкт.71 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

72. Члены административного совета и исполнительного органа ОДУИ, не являющегося банком, должны соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 71, а большинство членов административного совета, а также лица, представляющие исполнительный орган, должны иметь законченное высшее образование и профессиональный опыт в экономической, финансово-банковской областях, на рынке капитала или в управлении активами (доверительное управление) не менее трех лет. Лицо, ответственное за соответствие, и руководитель подразделения, ответственного за деятельность по доверительному управлению инвестициями, должны владеть квалификационным сертификатом, выданным Национальной комиссией.

73. В случае ОДУИ, являющегося коммерческим банком, требования, предусмотренные в пункте 71, должны применяться к руководителю подразделения, ответственного за деятельность по доверительному управлению инвестициями, который должен иметь законченное высшее образование и профессиональный опыт в экономической, финансово-банковской областях, на рынке капитала или в управлении активами (доверительное управление) не менее трех лет. Лицо, ответственное за соответствие и руководитель подразделения, ответственного за деятельность по доверительному управлению инвестициями, должны владеть квалификационным сертификатом, выданным Национальной комиссией.

[Пкт.73 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

74. В случае самоуправляющейся инвестиционной компании применяются аналогично требования, предусмотренные в пункте 72 для ОДУИ.

[Пкт.75 утратил силу согласно Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

76. Члены административного совета и исполнительного органа ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционная компания, должны соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 71, а большинство членов административного совета, а также лица, представляющие исполнительный орган, должны иметь законченное высшее образование и профессиональный опыт в экономической, финансово-банковской областях, на рынке капитала или в управлении активами (доверительное управление) не менее трех лет.

[Пкт.76 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

77. Для реализации требований настоящего Положения к лицам, замещающих должностных лиц, применяются те же требования, предусмотренные для должностных лиц.

78. К руководителям отделения применяются требования, предусмотренные для членов исполнительного органа, с условием, что они владеют квалификационным сертификатом, выданным Национальной комиссией.

[Пкт.78 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

79. ОДУИ/самоуправляющаяся ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания, обязаны определить и поддерживать независимую, постоянную и оперативную функцию проверки соответствия.

[Пкт.79 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

80. Лицо, назначенное ответственным за проверку соответствия, должно выполнять требования, предусмотренные в пункте 71 настоящего Положения, а также:

1) иметь трудовой договор, заключенный с ОДУИ/самоуправляющейся инвестиционной компанией, и осуществлять деятельность по проверке соответствия только в рамках этого ОДУИ или инвестиционной компании;

2) иметь законченное высшее экономическое или юридическое образование и профессиональный опыт в экономической, финансово-банковской областях, на рынке капитала или в управлении активами (доверительное управление) не менее двух лет. В случае если профессиональный опыт больше 5 лет возможно высшее образование в другой области кроме экономической или юридической.

[Пкт.81,82 утратили силу согласно Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

83. ОДУИ/самоуправляющаяся ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания, должны определить и поддерживать функцию внутреннего аудита, отдельную и независимую от других функций и деятельности.

[Пкт.83 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

84. ОДУИ/самоуправляющаяся ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания, должны определить и поддерживать функцию управления рисками, независящую с точки зрения иерархии и функциональности от других подразделений.

[Пкт.84 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

85. Лица, выполняющие функции внутреннего аудита и управления рисками, должны соответствовать требованиям, установленным настоящим Положением для функции проверки соответствия, за исключением владения квалификационным сертификатом.

86. В ситуации, когда в зависимости от характера, масштаба и сложности своей деятельности ОДУИ/самоуправляющаяся ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания, решают не поддерживать независимую функцию управления рисками, они должны иметь доказательства того, что приняли адекватные меры защиты от конфликта интересов, и это позволяет им самостоятельно выполнять функции управления рисками.

[Пкт.86 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

87. Во исполнение пункта 86 ОДУИ/самоуправляющаяся ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания, представляют необходимые обоснование, аргументацию и документацию, которые доказывают необходимость наслоения запрашиваемых функций и то, что данный факт не приводит к конфликту интересов, функции остаются эффективными и выполняются профессионально, честно и адекватно.

[Пкт.87 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

88. К должостным лицам подразделения, ответственного за действительное управление депозитарной деятельностью, осуществляющим деятельность в рамках инвестиционного общества, в том числе банка на основании индивидуального трудового договора, применяются соответствующим образом положения пункта 71 настоящего Положения. Руководитель подразделения, ответственного за действительное управление депозитарной деятельностью, должен иметь законченное высшее образование и профессиональный опыт в экономической, финансово-банковской областях, на рынке капитала или в управлении активами (доверительное управление) не менее трех лет, а также квалификационный сертификат, выданный Национальной комиссией.

[Пкт.88 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

89. Лицо, названное ответственным за проверку соответствия депозитария, должно выполнять требования, предусмотренные в пункте 80 настоящего Положения.

Глава VIII

ОЦЕНКА СООТВЕТСТВИЯ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ОБЩЕСТВА ПО УПРАВЛЕНИЮ,

ИНВЕСТИЦИОННОЙ КОМПАНИИ И ДЕПОЗИТАРИЯ

[Наименование главы в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

90. Назначение должностных лиц ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционная компания, предварительно согласуется с Национальной комиссией (далее – предварительное согласие). Оценка соответствия должностных лиц депозитария установленным требованиям осуществляется одновременно с выдачей заключения на создание ОКИ.

[Пкт.90 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

91. Во исполнение пункта 90, а в случае общества по управлению, одновременно с представлением заявления для получения лицензии, в Национальную комиссию подаются следующие документы:

1) личная карточка должностного лица, составленная в соответствии с приложением № 2 к настоящему Положению;

2) копия акта, удостоверяющего личность;

3) решение компетентного органа о назначении лица на должность;

4) копия документа об образовании;

5) копия документа, подтверждающего профессиональный опыт;

6) действительная справка о несудимости;

7) декларация под личную ответственность, подтвержденная собственноручной подписью, о прямом или косвенном владении или о владении совместно с лицами, с которыми действует согласованно, квалификационными участиями в уставном капитале инвестиционного общества или общества по управлению инвестициями, оператора рынка, эмитента или о владении, позволяющем оказывать существенное влияние на управление ими;

8) копия квалификационного сертификата, выданного Национальной комиссией, в зависимости от обстоятельств;

9) для лица, назначенного ответственным за проверку соответствия – договор конфиденциальности, заключенный с ОДУИ или с самоуправляющейся ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционная компания;

10) для иностранных граждан и апатридов – заверенные копии иммиграционного свидетельства и/или вида на жительство, выданного Министерством внутренних дел, и разрешения на трудоустройство, выданного Министерством труда, социальной защиты и семьи, в соответствии с положениями законодательства о миграции.

[Пкт.91 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

92. С целью получения предварительного согласия, дополнительно к документам, указанным в пункте 91, подается заявление, составленное в соответствии с приложением № 1.

[Пкт.92 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

93. В срок не более 10 рабочих дней с даты подачи всех установленных документов Национальная комиссия рассматривает представленные документы и, в случае если не выявляет какие-либо нарушения законодательства, выдает предварительное согласие.

[Пкт.93 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

94. Любой запрос со стороны Национальной комиссии о представлении дополнительной информации или внесении изменений в ранее поданные документы приостанавливает течение срока, установленного в пункте 93. В случае если заявитель не передает в Национальную комиссию соответствующую информацию или изменения в срок не более 30 рабочих дней с даты получения обращения Национальной комиссии, ему может быть отказано в выдаче предварительного согласия.

[Пкт.94 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

95. Требования пунктов 12-18 настоящего Положения применяются соответственно при выдаче предварительного согласия.

[Пкт.95 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

96. В случае отклонения заявления о выдаче предварительного согласия представленные документы возвращаются заявителю по его запросу. После устранения причин, послуживших основанием для отказа в выдаче согласия, заявитель может повторно подать заявление, которое рассматривается в срок, установленный в пункте 93.

[Пкт.96 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

97. Инвестиционное общество, в том числе банк, которые намереваются осуществлять депозитарную деятельность, должны представить Национальной комиссии в случаях, установленных настоящим Положением, документы, указанные в пункте 91, которые подтверждают соответствие должностных лиц подразделения, ответственного за депозитарную деятельность.

[Пкт.97 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

98. В случае если считается что существуют объективные и доказуемые причины того, что должностные лица и/или лица, управляющие деятельностью общества по управлению, инвестиционной компании и депозитария, могли бы не обеспечить корректное и пруденциальное управление общества по управлению ОКИЦБ, Национальная комиссия предпринимает одно из следующих действий:

1) отказывает в выдаче предварительного заключения на создание ОКИ или отклоняет заявление о выдаче лицензии обществу по управлению в случае, если в установленный Национальной комиссией срок не были приняты меры для приведения в соответствие;

2) применяет меры, указанные в части (5) статьи 115 Закона № 171/2012 или части (1) статьи 20 Закона № 2/2020.

[Пкт.98 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

Глава IX

ЗАМЕНА ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ В РАМКАХ ОБЩЕСТВА ПО УПРАВЛЕНИЮ,

ИНВЕСТИЦИОННОЙ КОМПАНИИ И ДЕПОЗИТАРИЯ

[Наименование главы изменено Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

99. Замена должностных лиц общества по управлению/инвестиционной компании/депозитария происходит в следующих случаях:

1) в результате увольнения должностного лица и/или;

2) в результате применения мер взыскания Национальной комиссией в соответствии с положениями пунктов c)-e) части (2) статьи 144 Закона № 171 от 11.07.2012.

[Пкт.99 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

100. Общества по управлению/инвестиционная компания обязаны сообщить Национальной комиссии и депозитарию о замене должностных лиц на следующий рабочий день после принятия решения об утверждении/зачислении компетентным органом с представлением в Национальную комиссию документов, указанных в пункте 91, подтверждающих соответствие новых лиц требованиям настоящего Положения.

[Пкт.100 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

101. В случае замены должностных лиц ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционная компания, она должна получить предварительное согласие Национальной комиссии до регистрации изменений в Агентстве государственных услуг.

[Пкт.101 в редакции Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

102. Предварительное согласие выдается Национальной комиссией на основании документов, предусмотренных в пунктах 91 и 92, подтверждающих соответствие новых лиц требованиям настоящего Положения.

103. О замене должностных лиц в рамках депозитария Национальная комиссия уведомляется на следующий рабочий день после даты заключения трудового договора с представлением в Национальную комиссию документов, указанных в пункте 91, подтверждающих соответствие новых лиц требованиям настоящего Положения.

[Пкт.104,105 утратили силу согласно Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

Глава X

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

106. Национальная комиссия, общество по управлению, инвестиционная компания, депозитарий, а также третьи лица, которые будут иметь доступ к персональным данным, обязаны принять необходимые организационные и технические меры для защиты персональных данных от уничтожения, изменения, блокирования, копирования, распространения, а также от иных неправомерных действий в целях обеспечения надлежащего уровня безопасности и конфиденциальности в отношении рисков, представленных обработкой и природой обрабатываемых данных, в соответствии с требованиями, установленными законодательством о защите персональных данных.

[Пкт.106 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

107. Обработка персональных данных осуществляется на период осуществления должностным лицом деятельности в рамках общества по управлению/ инвестиционной компании/депозитария в соответствии с законодательством о защите персональных данных.

[Пкт.107 изменен Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

108. Несоблюдение требований настоящего Положения может повлечь применение Национальной комиссией мер взыскания, предусмотренных статьей 144 Закона № 171 от 11.07.2012.

[Приложение N 1 изменено Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

[Приложение N 2 изменено Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]

[Приложение N 3 введено Пост.НКФР N 52/8 от 03.11.2020, в силу 20.11.2020]