Hotărîre nr.49/2 din 21.10.2011 cu privire la rezultatele supravegherii activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Banca de Economii"

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele supravegherii activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea

pe acţiuni "Banca de Economii"

nr. 49/2  din  21.10.2011

 (în vigoare 04.11.2011) 

Monitorul Oficial nr.187-191 art.1729 din 04.11.2011

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.37/7-O din 19.08.2011¹ şi a Ordinului preşedintelui C.N.P.F. nr.108 din 20.08.2011, s-a efectuat controlul complex al activităţii desfăşurate de participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Banca de Economii" pentru perioada 01.01.2008 – 01.08.2011. În rezultatul efectuării controlului nominalizat s-au constatat următoarele.

__________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.148-151, art.1196

Societatea pe acţiuni "Banca de Economii" (în continuare – S.A. "Banca de Economii") a fost înregistrată la Camera Înregistrării de Stat cu nr.1003600002549 la data de 18.06.2001.

S.A. "Banca de Economii" deţine licenţa pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare cu seria CNPF nr.000085 din 13.01.2010, valabilă pînă la 13.01.2015, cu dreptul de a desfăşura activitatea de bază de dealer şi activităţi conexe de brokeraj, de underwriting şi de consulting investiţional, acordată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.1/1 din 13.01.2010².

__________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.5-7, art.13

S.A. "Banca de Economii" dispune de 7 persoane ce deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, inclusiv 2 persoane cu funcţii de răspundere.

În perioada 30.03.2010 – 12.03.2011 una dintre persoanele cu funcţii de răspundere ale S.A. "Banca de Economii" a activat fără a dispune de atestat de calificare, fapt prin care nu au fost respectate prevederile art.53 alin.(3) lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"³ (în continuare Legea nr.199-XIV din 18.11.1998) şi pct.10 din Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.53/12 din 31.10.2008⁴.

__________________

³ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.3-6, art.1

În perioada 01.01.2008 – 01.08.2011 de către S.A. "Banca de Economii" au fost efectuate 78 tranzacţii cu valorile mobiliare emise de 13 emitenţi, în valoare de 67,39 mln.lei. În tranzacţiile efectuate S.A. "Banca de Economii" a participat doar în calitate de broker.

Structura tranzacţiilor bursiere după tipurile de tranzacţii efectuate este reflectată în următorul tabel:

În cadrul a 14 tranzacţii S.A. "Banca de Economii" a transferat cu întîrziere de pînă la 5 zile pe conturile de brokeraj ale clienţilor mijloacele băneşti obţinute de la vînzarea acţiunilor clienţilor, fapt prin care nu au fost respectate prevederile pct.9.1 lit.e) din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.48/7 din 17.12.2002⁵.

__________________

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.20-22, art.31

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b) şi lit.f), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁶, art.1, art.66 lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002⁷, Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

__________________

⁶ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează Vicepreşedintele Societăţii pe acţiuni "Banca de Economii", responsabil de operaţiunile cu valorile mobiliare corporative, despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.