Постановление N 49/2 от 21.10.2011 о результатах надзора деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Banca de Economii"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах надзора деятельности профессионального участника

рынка ценных бумаг акционерного общества “Banca de Economii”

№ 49/2  от  21.10.2011

 (в силу 04.11.2011) 

Мониторул Офичиал № 187-191 ст.1729 от 04.11.2011

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 37/7-O от 19.08.2011¹ и Приказа Председателя НКФР № 108 от 20.08.2011 была проведена комплексная проверка деятельности, осуществляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг акционерным обществом “Banca de Economii” за период 01.01.2008 – 01.08.2011. В результате проведения проверки было установлено следующее.

____________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2011, № 148-151, ст.1196.

Акционерное общество “Banca de Economii” (далее – АО “Banca de Economii”) было зарегистрировано в Государственной регистрационной палате 18.06.2001 под номером 1003600002549.

АО “Banca de Economii” владеет лицензией для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг серии CNPF № 000085 от 13.01.2010, действительной до 13.01.2015, на право осуществления дилерской деятельности как основной и брокерской, андеррайтинговой и деятельности по инвестиционному консалтингу как смежной, выданной Постановлением НКФР № 1/1 от 13.01.2010².

____________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 5-7, ст.13.

В рамках АО “Banca de Economii” осуществляют деятельность 7 сотрудников, владеющих квалификационными аттестатами на право деятельности на рынке ценных бумаг, из которых 2 должностных лица.

В период 30.03.2010 – 12.03.2011 одно должностное лицо АО “Banca de Economii” осуществляло деятельность, не имея квалификационного аттестата, чем были нарушены положения ст.53 ч.(3) п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”³ (далее – Закон № 199-XIV от 18.11.1998) и п.10 Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКФР № 53/12 от 31.10.2008⁴.

____________________

³ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655.

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 3-6, ст.1.

В период 01.01.2008 – 01.08.2011 АО “Banca de Economii” осуществило 78 сделок с ценными бумагами, выпущенными 13 эмитентами, в сумме 67,39 млн.леев. В данных сделках АО “Banca de Economii” участвовало только в качестве брокера.

Структура биржевых сделок по видам проведенных сделок отражена в следующей таблице:

В рамках 14 сделок АО “Banca de Economii” с опозданием до 5 дней перечислило на брокерские счета клиентов денежные средства, полученные от продажи акций клиентов, что является несоблюдением положений п.9.1 пп.e) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 48/7 от 17.12.2002⁵.

____________________

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31.

Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и (2), ст.8 п.b) и f), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и (2), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁶, ст.1, ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002⁷, Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Национальная комиссия по финансовому рынку

____________________

⁶ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126.

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270.

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить вице-президента акционерного общества “Banca de Economii”, ответственного за операции с корпоративными ценными бумагами, о необходимости неукоснительно соблюдать положения действующих законодательных и нормативных актов.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.