Hotărîre nr.5/3 din 11.02.2011 cu privire la rezultatele supravegherii activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Compania "M-Invest" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele supravegherii activităţii

participantului profesionist la piaţa valorilor

mobiliare Compania "M-Invest" S.A.

nr. 5/3  din  11.02.2011

 (în vigoare 04.03.2011) 

Monitorul Oficial nr.34-36 art.185 din 04.03.2011

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.52/6-O din 18.11.2010¹, a ordinelor Preşedintelui C.N.P.F. nr.110 din 19.11.2010 şi nr.114 din 03.12.2010, s-a efectuat controlul complex al activităţii desfăşurate de participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare Compania "M-Invest" S.A. pentru perioada 01.01.2007 – 31.10.2010. În rezultatul efectuării controlului nominalizat s-au constatat următoarele.

________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.235-240, art.923

Compania "M-Invest" S.A. (în continuare – Compania) a fost înregistrată la Camera Înregistrării de Stat ca societate cu răspundere limitată la data de 18.06.1993 cu numărul de înregistrare 102027424. Ulterior, Compania a fost reorganizată în societate pe acţiuni şi înregistrată în noua formă organizatorico-juridică în Registrul de Stat al persoanelor juridice la data de 24.10.2008 ca societate pe acţiuni nou-creată, numărul înregistrării de stat (IDNO): 1002600005794.

La momentul efectuării controlului Compania deţinea licenţa cu seria C.N.P.F. 000562 din 03.02.2010, valabilă pînă la 03.02.2015 pentru dreptul de a desfăşura activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare de dealer – ca activitate de bază şi de brokeraj, de underwriting şi de consulting investiţional – ca activităţi conexe, acordată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.3/4 din 21.01.2010².

________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.13-14, art.41

Compania dispune de 7 persoane ce deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 2 persoane cu funcţii de răspundere şi 5 specialişti.

În perioada 01.01.2007 – 31.10.2010 de către Companie au fost efectuate 574 tranzacţii cu valori mobiliare în valoare de 137, 53 mln.lei, dintre care în 21 tranzacţii a participat în calitate de dealer.

Structura tranzacţiilor bursiere după tipurile de tranzacţii efectuate este reflectată în următorul tabel:

Încălcări la efectuarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare nu au fost constatate.

În rezultatul verificării modului de ţinere de către Companie a registrului deţinătorilor de valori mobiliare ale clienţilor săi, s-a constatat că la închiderea contului personal cu nr.2031 (F/BO/709) nu a fost respectat termenul de 3 zile prevăzut de pct.3.10. şi pct.7.2.2. din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.15/1 din 16.03.2007³.

________________

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

Totodată, conform hotărîrii adunării generale extraordinare a acţionarilor Companiei din data de 29.09.2010, a fost luată decizia privind încetarea desfăşurării activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare⁴. Astfel, în perioada efectuării controlului au fost verificate şi aspectele ce ţin de rezilierea contractelor încheiate şi neexecutate anterior, identificarea valorilor mobiliare aflate în deţinere nominală şi controlul privind satisfacerea pretenţiilor înaintate de către clienţii Companiei.

________________

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.200-201, art.691

În rezultatul verificării procesului de lichidare a genului de activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, desfăşurat anterior de către Companie, s-a constatat că toate obligaţiile rezultate din activitatea profesionistă au fost stinse.

Reieşind din cele menţionate, luînd în consideraţie şi cererea prezentată de către Companie cu privire la retragerea benevolă a licenţei pentru dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare, în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b), lit.c), lit.f) şi lit.m), art.9 alin.(1) lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁵, art.1, art.8, art.33, art.34, art.42 alin.(4) şi alin.(4³) lit.a) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁶, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002⁷, Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002⁸ şi a Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.53/12 din 31.10.2008⁹, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

________________

⁵ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126

⁶ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

⁸ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.20-22, art.31

⁹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.3-6, art.1

HOTĂRĂŞTE:

1. Se ia act de rezultatele controlului complex.

2. Se retrage la solicitarea Companiei "M-Invest" S.A. licenţa pentru dreptul de a desfăşura activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare de dealer – ca activitate de bază şi de brokeraj, de underwriting şi de consulting investiţional – ca activităţi conexe, cu seria C.N.P.F. 000562.

3. Se radiază din Registrul participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare Compania "M-Invest" S.A.

4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

5. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.