Постановление N 5/3 от 11.02.2011 о результатах надзора за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг компании "M-Invest" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах надзора за деятельностью профессионального

участника рынка ценных бумаг компании “M-Invest” АО

N 5/3  от  11.02.2011

 (в силу 04.03.2011) 

Мониторул Офичиал N 34-36 ст.185 от 04.03.2011

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 52/6-O от 18.11.2010¹, приказов председателя НКФР № 110 от 19.11.2010 и № 114 от 03.12.2010 была проведена комплексная проверка деятельности, осуществленной профессиональным участником рынка ценных бумаг компанией “M-Invest” АО за период 01.01.2007 – 31.10.2010. В результате проведения данной проверки было установлено следующее.

_________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 235-240, ст.923

Компания “M-Invest” АО (далее – Компания) была зарегистрирована в Государственной регистрационной палате как общество с ограниченной ответственностью 18.06.1993 с регистрационным номером 102027424. Далее компания была реорганизована в акционерное общество и зарегистрирована в новой организационно-юридической форме в Государственном реестре юридических лиц 24.10.2008 как вновь созданное акционерное общество, государственный регистрационный номер (IDNO): 1002600005794.

На момент проведения проверки компания владела лицензией серии C.N.P.F. 000562 от 03.02.2010, действительной до 03.02.2015, на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – основной дилерской деятельности и смежной брокерской, андеррайтинговой деятельности и деятельности по инвестиционному консалтингу, выданной Постановлением НКФР № 3/4 от 21.01.2010².

_________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 13-14, ст.41

7 работников компании обладают квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе 2 должностных лица и 5 специалистов.

В период 01.01.2007 – 31.10.2010 компанией были проведены 574 сделки с ценными бумагами в сумме 137,53 млн.леев, из которых в 21 сделке компания участвовала в качестве дилера.

Структура биржевых сделок по видам сделок представлена в нижеследующей таблице:

Нарушений при проведении сделок с ценными бумагами не было выявлено.

В результате проверки порядка ведения компанией реестра владельцев ценных бумаг своих клиентов было установлено, что при закрытии лицевого счета № 2031 (F/BO/709) не был соблюден трехдневный срок, предусмотренный п.3.10 и п.7.2.2. Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 15/1 от 16.03.2007³.

_________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

В то же время, согласно постановлению внеочередного общего собрания акционеров компании от 29.09.2010, было принято решение о приостановлении осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг⁴. Таким образом, в период проведения проверки были проверены и аспекты, относящиеся к расторжению ранее заключенных, но невыполненных договоров, к идентификации ценных бумаг, находящихся в номинальном владении, и к контролю удовлетворения претензий, выдвинутых клиентами компании.

_________________

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 200-201, ст.691

В результате проверки процесса ликвидации вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ранее осуществляемого компанией, было установлено, что все обязательства, вытекающие из профессиональной деятельности, были погашены.

Исходя из изложенного, учитывая также заявление компании об отзыве по собственному желанию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b), п.c), п.f) и п.m), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁵, ст.1, ст.8, ст.33, ст.34, ст.42 ч.(4) и ч.(4³) п.a) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁶, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002⁷, Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002⁸ и Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКФР № 53/12 от 31.10.2008⁹, Национальная комиссия по финансовому рынку

_________________

⁵ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126

⁶ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

⁸ Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31

⁹ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 3-6, ст.1

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Принять к сведению результаты комплексной проверки.

2. Отозвать по требованию компании “M-Invest” АО лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – основной дилерской деятельности и смежной брокерской, андеррайтинговой деятельности и деятельности по инвестиционному консалтингу с серией НКФР 000562.

3. Исключить компанию “M-Invest” АО из Реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.