Hotărîre nr.50/2 din 07.10.2016 cu privire la suspendarea licenţei Asociaţiei de Economii şi Împrumut "SCULENI"

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la suspendarea licenţei Asociaţiei

de Economii şi Împrumut "SCULENI"

nr. 50/2  din  07.10.2016

 (în vigoare 07.10.2016) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 355-359 art. 1679 din 14.10.2016

* * *

Ca rezultat al supravegherii respectării legislaţiei în domeniul asociaţiilor de economii şi împrumut de către Asociaţia de Economii şi Împrumut "SCULENI" (satul Sculeni, raionul Ungheni, IDNO 1003609005004), în continuare - A.E.Î. "SCULENI", inclusiv şi urmare a verificării chestiunilor abordate în sesizarea din 19.09.2016, au fost constatate diverse încălcări ale cerinţelor legislaţiei. Astfel, se atestă acceptarea de către A.E.Î. "SCULENI" a depunerilor de economii de la membri, operaţiunile în cauză nefiind înregistrate în contabilitatea asociaţiei şi în rapoartele financiare şi specializate prezentate Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare, fiind admisă încălcarea prevederilor art.44 din Legea asociaţiilor de economii şi împrumut nr.139-XVI din 21.06.2007¹ (în continuare – Legea nr.139-XVI din 21.06.2007), art.13 alin.(2) lit.d), lit.f) – lit. h), art.17 alin.(1) art.18, art.19, art.23 alin.(1), art.29 alin.(6) din Legea contabilităţii nr.113-XVI din 27.04.2007² (în continuare - Legea nr.113-XVI din 27.04.2007), pct. 22 din Normele pentru efectuarea operaţiunilor de casă în economia naţională a Republicii Moldova, aprobate prin Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr.764 din 25.11.1992³. Totodată, contrar prevederilor art.8 alin.(3) din Legea nr.139-XVI din 21.06.2007, art.13 alin.(2) lit.d), art.19 alin.(1) din Legea nr.113-XVI din 27.04.2007, art.199, art.201, art.208, art.210 alin.(1) şi alin.(2), art.712 alin. (3) din Codul civil al Republicii Moldova⁴, în evidenţa contabilă a asociaţiei au fost înregistrate operaţiuni privind acordarea împrumuturilor membrilor săi în lipsa consimţămîntului acestora, confirmate prin declaraţiile scrise ale membrilor.

______________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.112-116, art.506

² republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.27-34, art.61

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1992, nr.11, art.351

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.82-86, art.661

Reieşind din cele expuse, în scopul asigurării protejării drepturilor şi intereselor membrilor asociaţiei, în temeiul art.1, art.3, art.4, art.8 lit.b), lit.c) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), lit.j) şi lit.r), art.22 alin.(3), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁵, art.9 alin.(2) lit.e), art.31, art.46 alin.(1), alin.(2) şi alin.(5), art.49 alin.(1) lit.a), lit.c) şi lit.d), alin.(2) lit.g) din Legea nr.139-XVI din 21.06.2007, pct.53 din Regulamentul cu privire la exigenţele faţă de administratorii asociaţiilor de economii şi împrumut, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.63/6 din 25.12.2007⁶, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

______________________

⁵ republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.37-39, art.90

1. Se suspendă pe un termen de 6 luni licenţa A.E.Î. "SCULENI" seria CNPF nr.000117, eliberată la 26.02.2009, pe termen nelimitat, pentru desfăşurarea activităţii asociaţiilor de economii şi împrumut de categoria B.

2. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere contravenţională a directorului executiv şi a contabilului-şef aiA.E.Î. "SCULENI" conform Codului contravenţional al Republicii Moldova.

3. Se retrage confirmarea din funcţia de administratori ai asociaţiei şi se eliberează din componenţa acestora directorul executiv şi contabilul-şef ai A.E.Î. "SCULENI".

4. Se prescrie membrilor consiliului A.E.Î. "SCULENI" desemnarea directorului executiv şi a contabilului-şef în termen de o lună din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri.

5. Se avertizează membrii consiliului A.E.Î. "SCULENI" că, în cazul nerespectării prevederilor pct.4 din prezenta hotărîre, vor fi aplicate măsurile de rigoare prevăzute de legislaţia în vigoare.

6. Se remit organelor de drept materialele aferente încălcărilor constatate pentru examinare şi luare de atitudine după competenţă.

7. A.E.Î. "SCULENI" va prezenta lunar Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare rapoarte cu privire la măsurile întreprinse în vederea conformării activităţii cerinţelor legislaţiei.

8. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale plasamente colective şi microfinanţare.

9. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data adoptării, se publică pe site-ul oficial al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (www.cnpf.md) şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.