Постановление N 50/2 от 07.10.2016 о приостановлении действия лицензии ссудо-сберегательной ассоциации "SCULENI"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о приостановлении действия лицензии

ссудо-сберегательной ассоциации “SCULENI”

№ 50/2  от  07.10.2016

 (в силу 07.10.2016) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 355-359 ст. 1679 от 14.10.2016

* * *

В результате надзора за соблюдением законодательства в области ссудо-сберегательных ассоциаций ссудо-сберегательной ассоциацией “SCULENI” (район Унгень, село Скулень, IDNO 1003609005004), далее - ССА “SCULENI”, в том числе вследствие проверки вопросов, затронутых в обращении от 19.09.2016, были установлены различные нарушения требований законодательства. Таким образом, было выявлено что ССА “SCULENI” принимала сберегательные вклады от своих членов без их регистрации в бухгалтерском учете ассоциации и в финансовых и специализированных отчетах, представленных Национальной комиссии по финансовому рынку, чем допустила нарушение положений ст.44 Закона № 139-XVI от 21.06.2007 “О ссудо-сберегательных ассоциациях”¹(далее – Закон № 139-XVI от 21.06.2007), ст.13 ч.(2) п.d), п.f) – п.h), ст.17 ч.(1), ст.18, ст.19, ст.23 ч.(1) и ст.29 ч.(6) Закона № 113-XVI от 27.04.2007 “О бухгалтерском учете”²(далее – Закон № 113-XVI от 27.04.2007), п.22 Правил ведения кассовых операций в народном хозяйстве Республики Молдова, утвержденных Постановлением Правительства № 764 от 25.11.1992³. Одновременно вопреки положениям ст.8 ч.(3) Закона № 139-XVI от 21.06.2007, ст.13 ч.(2) п.d), ст.19 ч.(1) Закона № 113-XVI от 27.04.2007, ст.199, ст.201, ст.208, ст.210 ч.(1) и ч.(2), ст.712 ч.(3) Гражданского кодекса Республики Молдова⁴, в бухгалтерском учете ассоциации были зарегистрированы операции по выдаче ссуд своим членам в отсутствие их согласия, подтвержденные письменными декларациями членов.

Исходя их вышеизложенного, в целях обеспечения защиты прав и интересов членов ассоциации, на основании ст.1, ст.3, ст.4, ст.8 п.b), п.c) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), п.j) и п.r), ст.22 ч.(3), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁵, ст.9 ч.(2) п.e), ст.31, ст.46 ч.(1), ч.(2) и ч.(5),ст.49 ч.(1) п.a), п.c) и п.d), ч.(2) п.g) Закона № 139-XVI от 21.06.2007, п.53 Положения о требованиях к администраторам ссудо-сберегательных ассоциаций, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 63/6 от 25.12.2007⁶, Национальная комиссия по финансовому рынку

_________________________

¹Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 112-116, ст.506

²Порвторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2014, № 27-34, ст.61

³Официальный монитор Республики Молдова, 1992, № 11, ст.351

⁴Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 82-86, ст.661

⁵Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

⁶Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 37-39, ст.90

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Приостановить на срок до 6 месяцев действие лицензии ССА “SCULENI” серии CNPF № 000117, выданной 26.02.2009 на неограниченный срок на осуществление деятельности ссудо-сберегательных ассоциаций категории B.

2. Инициировать процедуру привлечения к ответственности за правонарушение исполнительного директора и главного бухгалтера ССА “SCULENI” согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Отозвать подтверждение в должности администраторов ассоциации и исключить из их состава исполнительного директора и главного бухгалтера ССА “SCULENI”.

4. Предписать членам совета ССА “SCULENI” назначить исполнительного директора и главного бухгалтера в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего постановления.

5. Предупредить членов совета ССА “SCULENI”, что в случае несоблюдения положений пункта 4 настоящего постановления будут применены необходимые меры, предусмотренные действующим законодательством.

6. Передать правовым органам материалы, связанные с выявленными нарушениями, для рассмотрения и принятия мер согласно компетенции.

7. ССА “SCULENI” ежемесячно представлять Национальной комиссии по финансовому рынку отчеты о мерах, принятых для приведения своей деятельности в соответствие с требованиями законодательства.

8. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление коллективных инвестиций и микрофинансирования.

9. Настоящее распоряжение вступает в силу со дня принятия, публикуется на официальной веб-странице Национальной комиссии по финансовому рынку (www.cnpf.md) и в Официальном мониторе Республики Молдова.