Hotărîre nr.52/1 din 19.11.2009 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Banca Socială" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii

participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare

Banca Comercială "Banca Socială" S.A.

nr. 52/1  din  19.11.2009

 (în vigoare 27.11.2009) 

Monitorul Oficial nr.171-172 art.785 din 27.11.2009

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.45/2-O din 16.10.2009¹ şi Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.80 din 16.10.2009, grupul de control al C.N.P.F. a efectuat controlul complex al activităţii de brokeraj şi de dealer a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Banca Socială" S.A. (în continuare – Banca) pentru perioada 01.01.2007 – 30.09.2009, în urma căruia s-au constatat următoarele:

___________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.158, art.731.

În conformitate cu art.II alin.(3) lit.b) din Legea nr.249-XVI din 22.11.2007 "Pentru modificarea şi completarea Legii nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare"², Banca şi-a reperfectat licenţele deţinute, fiind acordată licenţa pentru dreptul de a desfăşura activitatea de bază de dealer cu activităţi conexe de brokeraj, de underwriting şi de consulting investiţional (Hotărîrea C.N.P.F. nr.50/8 din 17.10.2008³). Anterior Banca a dispus de 4 licenţe pentru desfăşurarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare – de brokeraj, de dealer, de underwriting şi de consulting investiţional.

___________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.37-39, art.100.

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.193-194, art.580.

Banca dispune de 8 persoane care deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 4 persoane cu funcţii de răspundere.

Conform datelor registrului contractelor de brokeraj, ţinut în perioada supusă controlului, Banca a încheiat contracte de prestare a serviciilor de brokeraj după cum urmează: în anul 2007 – 10 contracte, în anul 2008 – 36 contracte, în anul 2009 – 23 contracte.

În rezultatul controlului s-a constatat, că în 2 contracte de servicii de brokeraj (nr.260 din 26.12.2006 şi nr.261 din 28.12.2006) nu au fost prevăzute limitele comisionului brokerului, fiind încălcate prevederile pct.8.8 din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.48/7 din 17.12.2002⁴ şi pct.5.1 din contractul-tip, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002. Comisionul brokerului a fost perceput conform ordinelor recepţionate de la clienţi în mărime de 1,6% din valoarea tranzacţiei.

___________________

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.20-22, art.31.

Structura tranzacţiilor bursiere după tipuri, efectuate în perioada 01.01.2007 – 30.09.2009, este reflectată în următorul tabel:

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.1. alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁵, art.1, art.66. lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁶, pct.7.3 lit.h) din Regulamentul privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.48/5 din 27.09.2007⁷, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002⁸, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

___________________

⁵ republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126.

⁶ republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.65.

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.157-160, art.587.

⁸ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270.

HOTĂRĂŞTE:

1. Se atenţionează factorii de decizie din cadrul Băncii Comerciale "Banca Socială" S.A. despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare la prestarea serviciilor pe piaţa valorilor mobiliare.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.