Постановление N 52/1 от 19.11.2009 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Banca Sociala" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности

профессионального участника рынка ценных бумаг

коммерческого банка “Banca Socială” АО

N 52/1  от  19.11.2009

 (в силу 27.11.2009) 

Мониторул Офичиал N 171-172 ст.785 от 27.11.2009

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 45/2-O от 16.10.2009¹ и Приказа Председателя НКФР № 80 от 16.10.2009, группа проверки НКФР провела комплексную проверку брокерской и дилерской деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка “Banca Socială” АО (далее – Банк) за период деятельности 01.01.2007 – 30.09.2009, вследствие которой было установлено следующее:

_______________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2009 № 158, ст.731

В соответствии со ст.II ч.(3) п.b) Закона № 249-XVI от 22.11.2007 “О внесении изменений и дополнений в Закон № 199-XIV от 18 ноября 1998 г. о рынке ценных бумаг”², Банк переоформил свои лицензии и получил лицензию на право осуществления основной дилерской деятельности со смежной брокерской, андеррайтинговой деятельностью и деятельностью по инвестиционному консалтингу (Постановление НКФР № 50/8 от 17.10.2008³). Ранее Банк обладал 4 лицензиями для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – брокерская, дилерская, андеррайтинговая и по инвестиционному консалтингу.

_______________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 37-39, ст.100

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 193-194, ст.580

8 работников Банка обладают квалификационными аттестатами на право деятельности на рынке ценных бумаг, из них 4 – должностные лица.

Согласно данным реестра учета договоров о брокерском обслуживании, ведение которого осуществлялось в проверяемом периоде, Банк заключил следующие договора об оказании брокерских услуг: в 2007 году – 10 договоров, в 2008 году – 36 договоров, в 2009 году – 23 договора.

В результате проверки было установлено, что в 2 договорах о брокерском обслуживании (№ 260 от 26.12.2006 и № 261 от 28.12.2006) не были предусмотрены пределы комиссионных брокера, чем были нарушены требования п.8.8 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 48/7 от 17.12.2002⁴, и п.5.1 типового договора, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002. Комиссионные брокера взимались согласно полученным от клиентов поручениям в размере 1,6% от стоимости сделки.

_______________

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31

Структура биржевых сделок по видам, совершенным в период 01.01.2007 – 30.09.2009, отражена в следующей таблице:

Исходя из изложенного, на основании ст.1. ч.(1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁵, ст.1, ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁶, п.7.3 п.h) Регламента об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку, утвержденного Постановлением НКФР № 48/5 от 27.09.2007⁷, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002⁸, Национальная комиссия по финансовому рынку

_______________

⁵ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126

⁶ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.65

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 157-160, ст.587

⁸ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, nr.117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц коммерческого банка “Banca Socială” АО о необходимости необусловленного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов при оказании услуг на рынке ценных бумаг.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.