Hotărîre nr.55/11 din 14.11.2008 cu privire la rezultatele verificării activităţii companiilor fiduciare "Europa-Trust" S.R.L. şi "Econ-Renaştere" S.R.L.

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele verificării activităţii companiilor fiduciare

"Europa-Trust" S.R.L. şi "Econ-Renaştere" S.R.L.

nr. 55/11  din  14.11.2008

 (în vigoare 02.12.2008) 

Monitorul Oficial nr.213-214 art.648 din 02.12.2008

* * *

În urma exercitării de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) a atribuţiilor sale de supraveghere a respectării legislaţiei pe piaţa financiară nebancară, în urma controlului activităţii companiilor fiduciare "Europa-Trust" S.R.L. (IDNO 1002600019726) şi "Econ-Renaştere" S.R.L. (IDNO 1003600154149) (în continuare – companii), efectuat în temeiul Ordonanţei C.N.P.F. nr.8/3-O din 28.02.2008¹, s-au constatat următoarele.

________________

¹ M.O. al RM, 2008, nr.47-48/119.

Persoanele cu funcţii de răspundere din cadrul C.F."Europa-Trust" S.R.L. şi C.F."Econ-Renaştere" S.R.L. îşi desfăşoară activitatea cu nerespectarea prevederilor art.53 alin.(12) şi alin.(13) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"², pct.3.10. şi pct.3.11. din Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.12/1 din 28.10.1999³.

________________

² M.O. al RM, 1999, nr.27-28/123.

³ M.O. al RM, 1999, nr.156/328.

Ca rezultat al contrapunerii informaţiei conţinute în formularul AI-6 "Structura investiţiilor administrate de către participantul profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor" (aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.4/5 din 06.02.2003 "Cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare"⁴), prezentat de către companii în darea de seamă specializată pentru trimestrele I – III ale anului 2008, cu informaţia parvenită de la registratorii independenţi şi Camera Înregistrării de Stat, s-au constatat divergenţe ce ţin de datele reflectate privind portofoliul companiilor. Astfel, la C.F."Europa-Trust" S.R.L. nu corespunde numărul de acţiuni la 19 societăţi, iar la C.F."Econ-Renaştere" S.R.L. – la 5 societăţi.

________________

⁴ M.O. al RM, 2004, nr.112-118/123.

În dările de seamă specializate prezentate de companii pentru anul 2007, în formularul 1 GEN "Informaţii privind persoanele afiliate ale participantului profesionist", aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.4/5 din 06.02.2003, nu a fost prezentată informaţia completă privind persoanele afiliate şi insiderii, conform prevederilor art.3 din Legea nr.199-XIV.

Referitor la participarea companiilor la adunările generale ale acţionarilor în perioada 01.12.2006 – 05.10.2007, conducerea companiilor nu a oferit grupului de control, în termenul stabilit şi în volum deplin, documentele solicitate în cadrul controlului, conform planului de control, fapt ce constituie nerespectarea cerinţelor art.29 din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁵, pct.27 lit.b), pct.36 lit.d), pct.37 şi pct.38 din Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002⁶, şi pct.3 din Ordonanţa C.N.P.F. nr.8/3-O din 28.02.2008.

________________

⁵ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova 117-126 BIS din 14.08.2007.

⁶ M.O. al RM, 2002, nr.117-119/270.

În urma examinării informaţiei prezentate de către societăţile pe acţiuni care fac parte din investiţiile administrate de către companii, s-a constatat că C.F."Europa-Trust" S.R.L. nu a respectat întocmai prevederile pct.1 lit.b), pct.2 şi pct.5 din Hotărîrea C.N.V.M. nr.63/6 din 23.11.2006 "Cu privire la activitatea companiilor fiduciare "Europa-Trust" S.R.L. şi "Econ-Renaştere" S.R.L. în calitate de participanţi profesionişti la piaţa valorilor mobiliare"⁷.

________________

⁷ M.O. al RM, 2006, nr.184-185/638.

Ca rezultat al lichidării S.A."Fonta", la 25.10.2007, în contul C.F."Europa-Trust" S.R.L. s-au transferat mijloace băneşti în mărime de 234540,39 lei, ulterior acestea fiind plasate la contul de depozit. Din dările de seamă specializate prezentate pentru trimestrul IV al anului 2007 şi trimestrele I – III ale anului 2008, suma respectivă nu se atestă pe contul fondatorilor administrării fiduciare, ceea ce contravine prevederilor art.1055 alin.(4) din Codul Civil şi art.36 alin.(5) din Legea nr.199-XIV, conform cărora administratorul fiduciar este obligat să asigure evidenţa activelor fiecărui client separat de activele proprii. Totodată, în formularul dării de seamă AI-6 "Structura investiţiilor administrate de către participantul profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor", aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.4/5 din 06.02.2003, pentru perioada menţionată au fost reflectate acţiunile deţinute de fondatorii trustului în număr de 12394 unităţi emise de S.A."Fonta", care au fost excluse din Registrul de stat al valorilor mobiliare conform Hotărîrii C.N.P.F. nr.10/1 din 13.03.2008⁸ ca rezultat al lichidării societăţii.

________________

⁸ M.O. al RM, 2008, nr.61-62/157 din 25.03.2008.

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor Codului civil, art.1 alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d) şi lit.r), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare", art.1, art.36 alin.(5), art.42 alin.(1), art.53 alin.(12) şi alin.(13) şi art.66 lit.e) şi lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002, Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.12/1 din 28.10.1999, şi Instrucţiunii cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.4/5 din 06.02.2003, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se ia act de:

- Informaţia prezentată de C.F."Europa-Trust" S.R.L. şi C.F."Econ-Renaştere" S.R.L. referitor la măsurile întreprinse de companii în cazul lezării drepturilor şi intereselor clienţilor şi procesele judiciare în care sînt implicate.

- Sancţiunea aplicată persoanelor cu funcţii de răspundere în conformitate cu prevederile art.162⁶ alin.(5) din Codul cu privire la contravenţiile administrative pentru neprezentarea informaţiei complete privind persoanele afiliate ale participantului profesionist în forma stabilită de Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare.

2. Se prescrie C.F."Europa-Trust" S.R.L. şi C.F."Econ-Renaştere" S.R.L conformarea cerinţelor legislaţiei în termen de pînă la 01.01.2009, în partea ce ţine de:

- respectarea cerinţelor pct.3.10. şi pct.3.11. din Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.12/1 din 28.10.1999;

- înlăturarea divergenţelor din formularul AI-6 "Structura investiţiilor administrate de către participantul profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor";

- reflectarea în formularul 1 GEN "Informaţii privind persoanele afiliate ale participantului profesionist", a informaţiei complete privind persoanele afiliate ale C.F."Europa-Trust" S.R.L. şi C.F."Econ-Renaştere" S.R.L.;

- asigurarea evidenţei activelor fiecărui client separat de activele proprii, în conformitate cu prevederile legislaţiei.

- ţinerea evidenţei separate, în portofoliul investiţional, a societăţilor pe acţiuni, valorile mobiliare ale cărora au fost excluse din Registrul de stat al valorilor mobiliare.

3. Se atenţionează persoanele cu funcţii de răspundere ale C.F."Europa-Trust" S.R.L. şi C.F."Econ-Renaştere" S.R.L. în vederea neadmiterii pe viitor a încălcării cerinţelor legislaţiei.

4. Despre măsurile întreprinse privind executarea cerinţelor prezentei hotărîri, C.F."Europa-Trust" S.R.L. şi C.F."Econ-Renaştere" S.R.L vor informa săptămînal C.N.P.F.

5. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului plasamente colective şi microfinanţare.

6. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.