Постановление N 55/11 от 14.11.2008 о результатах проверки деятельности трастовых компаний "Europa-Trust" OOO и "Econ-Renastere" OOO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах проверки деятельности трастовых компаний

”Europa-Trust” ООО и ”Econ-Renaştere” ООО

N 55/11  от  14.11.2008

 (в силу 02.12.2008) 

Мониторул Офичиал N 213-214 ст.648 от 02.12.2008

* * *

В результате исполнения Национальной комиссией по финансовому рынку (НКФР) своих полномочий по надзору за соблюдением законодательства на небанковском финансовом рынке, вследствие проверки деятельности трастовых компаний „Europa-Trust” ООО (IDNO 1002600019726) и „Econ-Renaştere” ООО (IDNO 1003600154149) (далее – компании), проведенной на основании Распоряжения НКФР № 8/3-O от 28.02.2008 г.¹, было установлено следующее.

________________

¹ M.O. al RM, 2008, № 47-48/119

Должностные лица ТК ”Europa-Trust” ООО и ТК ”Econ-Renaştere” ООО осуществляют свою деятельность без соблюдения положений ст.53 ч.(12) и ч.(13) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. „О рынке ценных бумаг”², п.3.10 и п.3.11 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 12/1 от 28.10.1999 г.³.

________________

² M.O. al RM, 1999, № 27-28/123

³ M.O. al RM, 1999, № 156/328

В результате сопоставления информации, содержащейся в форме AI-6 „Структура инвестиций, находящихся в управлении профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями” (утвержденной Постановлением НКЦБ № 4/5 от 06.02.2003 г. “Об утверждении Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг”⁴), представленной компаниями в специализированной отчетности за I – III кварталы 2008 года, с информацией, полученной от независимых регистраторов и Государственной регистрационной палаты, были установлены несоответствия данных, отражающих портфель компаний. Таким образом, у ТК ”Europa-Trust” ООО не соответствует количество акций 19 обществ, а у ТК ”Econ-Renaştere” ООО – 5 обществ.

________________

⁴ M.O. al RM, 2004, № 112-118/123

В специализированной отчетности, представленной компаниями за 2007 год, в форме 1 GEN „Информация об аффилированных лицах профессионального участника”, утвержденной Постановлением НКЦБ № 4/5 от 06.02.2003 г., не была представлена полная информация об аффилированных лицах и инсайдерах согласно положениям ст.3 Закона № 199-XIV.

Относительно участия компаний в общих собраниях акционеров в период 01.12.2006 – 05.10.2007 г. руководство компаний не представило группе контроля в установленный срок и в полном объеме запрошенные в рамках проверки документы согласно плану проверки, что является несоблюдением требований ст.29 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁵, п.27 b), п.36 d), п.37 и п.38 Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г.⁶, и п.3 Распоряжения НКФР № 8/3-O от 28.02.2008 г.

________________

⁵ Повторно опубликован в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, 117-126 BIS

⁶ M.O. al RM, 2002, № 117-119/270

В результате рассмотрения информации, представленной акционерными обществами, находящимися в составе инвестиций управляемых данными компаниями, было установлено, что ТК „Europa-Trust” ООО не соблюдала в точности положения п.1 b), п.2 и п.5 Постановления НКЦБ № 63/6 от 23.11.2006 г. „О деятельности трастовых компаний „Europa-Trust” ООО и „Econ-Renaştere” ООО в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг”⁷.

________________

⁷ M.O. al RM, 2006, № 184-185/638

В результате ликвидации АО „Fonta” 25.10.2007 г. на счет ТК „Europa-Trust” ООО были переведены денежные средства в сумме 234540,39 лея, которые в дальнейшем были размещены на депозитном счете. Согласно представленной специализированной отчетности за IV квартал 2007 года и I – III кварталы 2008 года данная сумма не находится на счете учредителей доверительного управления, что противоречит положениям ст.1055 ч.(4) Гражданского кодекса и ст.36 ч.(5) Закона № 199-XIV, согласно которым доверительный управляющий обязан обеспечить учет активов каждого клиента отдельно от собственных активов. В то же время в форме AI-6 „Структура инвестиций, находящихся в управлении профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями”, утвержденной Постановлением НКЦБ № 4/5 от 06.02.2003 г., на указанный период были отражены 12394 акции, принадлежащие учредителям траста, выпущенные АО “Fonta”, которые были исключены из Государственного реестра ценных бумаг согласно Постановлению НКФР № 10/1 от 13.03.2008 г.⁸ в результате ликвидации общества.

________________

⁸ M.O. al RM, 2008, № 61-62/157

Исходя из вышеизложенного, на основании положений Гражданского кодекса, ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d) и п.r), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1) и ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. “О Национальной комиссии по финансовому рынку”, ст.1, ст.36 ч.(5), ст.42 ч.(1), ст.53 ч.(12) и ч.(13), ст.66 п.е) и п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. “О рынке ценных бумаг”, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г., Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999 г., и Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением НКЦБ № 4/5 от 06.02.2003 г., Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Принять к сведению:

- информацию, представленную ТК „Europa-Trust” ООО и ТК „Econ-Renaştere” ООО, о мерах, предпринимаемых компаниями в случае ущемления прав и интересов клиентов, и о судебных процессах, в которые вовлечены данные компании;

- штраф, наложенный на должностных лиц в соответствии с положениями ст.162⁶ ч.(5) Кодекса об административных правонарушениях, за непредставление полной информации об аффилированных лицах профессионального участника в форме, установленной в Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2. Предписать ТК “Europa-Trust” ООО и ТК “Econ-Renaştere” ООО привести свою деятельность в соответствие с требованиями законодательства в срок до 01.01.2009 г., в части, относящейся к:

- соблюдению требований п.3.10 и п.3.11 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999 г.;

- устранению несоответствий в форме AI-6 „Структура инвестиций, находящихся в управлении профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями”;

- отражению в форме 1 GEN „Информация об аффилированных лицах профессионального участника” полной информации об аффилированных лицах ТК „Europa-Trust” ООО и ТК „Econ-Renaştere” ООО;

- обеспечению учета активов каждого клиента отдельно от собственных активов в соответствии с требованиями законодательства;

- ведению отдельного учета в инвестиционном портфеле акционерных обществ, ценные бумаги которых были исключены из Государственного реестра ценных бумаг.

3. Предупредить должностных лиц ТК “Europa-Trust” ООО и ТК “Econ-Renaştere” ООО о недопущении в будущем нарушений требований законодательства.

4. О мерах, предпринятых во исполнение требований настоящего постановления, ТК “Europa-Trust” ООО и ТК “Econ-Renaştere” ООО будут информировать НКФР еженедельно.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент коллективных размещений и микрофинансирования.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.