Hotărîre nr.57/2 din 19.10.2006 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni Banca de Economii

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

сu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist

 la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni Banca de Economii

 nr.57/2  din  19.10.2006

 (în vigoare 03.11.2006) 

Monitorul Oficial nr.170-173 art.575 din 03.11.2006

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.35/3-O din 22.06.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.42 din 06.07.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni Banca de Economii (în continuare - Bancă) pentru perioada 01.01.2003 - 01.08.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele devieri de la legislaţia şi actele normative în vigoare.

La executarea ordinului nr.10 din 22.12.2003 la Bursa de Valori a Moldovei decontările cu clienţii s-au efectuat anterior finalizării tranzacţiilor, fapt prin care au fost încălcate prevederile art.50 pct.50.3 al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei (pînă la aprobarea modificărilor prin Hotărîrea CNVM nr.11/8 din 16.02.2006), conform cărora decontările tranzacţiilor la Bursa de Valori a Moldovei se finalizează la momentul T+3 pentru toate tranzacţiile bursiere.

La momentul controlului Banca nu dispunea în statele sale de persoane cu funcţii de răspundere, ce deţin certificate de calificare eliberate de CNVM, ceea ce contravine prevederilor pct.3.6 al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999, conform cărora participanţii profesionişti sînt obligaţi să dispună de cel puţin două persoane cu funcţii de răspundere, ce deţin certificate de calificare, inclusiv conducătorul şi o persoană care poate exercita atribuţiile acestuia în lipsa lui.

Banca nu a informat CNVM în termen de 10 zile referitor la modificările efectuate în lista specialiştilor care deţin certificate de calificare, fapt prin care s-au încălcat prevederile pct.3.12 al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare.

În perioada 01.01.2003 - 03.03.2005 Banca nu a respectat prevederile pct.2.7. al Instrucţiunii privind modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj (Hotărîrea CSPHV nr.30-10 din 25.01.1996, abrogată prin Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 24.02.2005), conform cărora brokerul trebuie să înştiinţeze clientul în scris despre deschiderea contului de brokeraj cu indicarea tipului lui şi a numărului de înregistrare.

Actele privind rezultatele verificării conturilor de brokeraj în perioada 01.01.2003 - 03.03.2005 nu se perfectau în trei exemplare, încălcîndu-se astfel pct.3.8. al Instrucţiunii privind modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.d) şi lit.n), art.20, art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1 şi art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare,

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

HOTĂRĂŞTE:

1. Se atenţionează conducerea Societăţii pe acţiuni Banca de Economii (dl Gacichevici Grigore) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare.

2. Se prescrie conducerii Societăţii pe acţiuni Banca de Economii înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 15 zile din data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri.

3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

4. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.