Постановление N 57/2 от 19.10.2006 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Banca de Economii"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг акционерного

общества “Banca de Economii”

 N 57/2  от  19.10.2006

 (в силу 03.11.2006) 

Мониторул Офичиал N 170-173 ст.575 от 03.11.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 35/3-о от 22.06.2006 г. и Приказа Председателя НКЦБ № 42 от 6.07.2006 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества “Banca de Economii” (далее - банк) на период 1.01.2003-1.08.2006 г., вследствие которой были установлены следующие отклонения от действующего законодательства.

При исполнении поручения № 10 от 22.12.2003 г. на Фондовой бирже Молдовы расчеты с клиентами проводились до завершения сделок, что является нарушением требований ст.50 п.50.3 Правил Фондовой биржи Молдовы (до внесения изменений Постановлением НКЦБ № 11/8 от 16.02.2006 г.), согласно которым расчеты по всем биржевым сделкам на Фондовой бирже Молдовы завершаются на момент Т+3.

На момент проверки банк не располагал в своих штатах должностными лицами, владеющими квалификационными аттестатами, выданными НКЦБ, что противоречит требованиям п.3.6 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999 г., согласно которым профессиональные участники обязаны располагать не менее чем двумя должностными лицами с квалификационными аттестатами, включая руководителя и заменяющего его лица.

Банк не проинформировал НКЦБ в 10-дневный срок об изменениях, внесенных в список специалистов с квалификационными аттестатами, что является нарушением требований п.3.12 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг.

В период 1.01.2003-3.03.2005 г. банком не соблюдались положения п.2.7 Инструкции по открытию и ведению брокерских счетов (утвержденной Постановлением ГКРЦБ № 30-10 от 25.01.1996 г., аннулированной Постановлением НКЦБ № 10/12 от 24.02.2005 г.), согласно которым брокер должен письменно оповестить клиента об открытии брокерского счета, с указанием его типа и регистрационного номера.

Акты о результатах проверки брокерских счетов на период 1.01.2003-3.03.2005 г. не составлялись в трех экземплярах, что является нарушением п.3.8 Инструкции по открытию и ведению брокерских счетов.

Исходя из вышеизложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b) ,ст.8 п.c), ст.9 п.d) и п.n), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1 и ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг

Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство акционерного общества “Banca de Economii” (г-на Гачкевича Григория) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Предписать руководству акционерного общества Banca de Economii устранить нарушения, указанные в акте контроля, в течение 15 дней с даты вступления в силу настоящего постановления.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.