Hotărîre nr.57/3 din 19.10.2006 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Registru-Corect"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist

la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Registru-Corect"

 nr.57/3  din  19.10.2006

 (în vigoare 03.11.2006) 

Monitorul Oficial nr.170-173 art.576 din 03.11.2006

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.35/3-O din 22.06.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.52 din 01.09.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, desfăşurată de Societatea pe acţiuni "Registru-Corect" (în continuare - Registrator), pe perioada 01.03.2004 - 01.09.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Activitatea specialistului ce deţine certificat de calificare (A.Culicovschi) în cadrul Registratorului nu constituie activitatea sa de bază, fapt prin care se încalcă prevederile pct.3.9 al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999.

Contractele de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, încheiate de Registrator cu clienţii ( SA "Căsuţa noastră", SA "Ceba-Vin", SA "Burlacu-Vin", SA "Tebas", SA "Calcar", SA "Sudzucker Moldova"), nu conţin rechizitele clientului (adresa, rechizitele bancare, codul fiscal), astfel nefiind respectate întocmai cerinţele art.3, art.37 alin.(2) ale Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi Contractului-tip, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.33/6 din 14.09.2000.

În încăperea de pe str.Columna, 87, mun.Chişinău (oficiul Registratorului), activează şi registratorul independent Întreprinderea mixtă Compania "ITA-Vest" SRL, la care Registratorul arendează o suprafaţă de 51,8 m². Astfel, se denotă faptul, că Compania "ITA-Vest" SRL nu dispune de normativul obligatoriu al suprafeţei operaţionale de 50 m², contrar prevederilor cap.II pct.1 al Anexei nr.2 la Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare.

Reieşind din cele expuse, în baza prevederilor art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 alin.(1) lit.d), art.21 alin.(1) şi art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.37 alin.(3) lit.a) şi art.66 lit.d) şi lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare,

COMISIA  NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

HOTĂRĂŞTE:

1. Se atenţionează conducerea Societăţii pe acţiuni "Registru-Corect" (dna Marina Bîtcă) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare.

2. Se prescrie conducerii Societăţii pe acţiuni "Registru-Corect" înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 zile de la data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri. Despre măsurile întreprinse participantul profesionist va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.

3. Se prescrie conducerii Întreprinderii mixte Compania "ITA-Vest" SRL întreprinderea măsurilor necesare pentru respectarea cerinţelor obligatorii minime faţă de încăperi. Despre măsurile întreprinse participantul profesionist va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare în termen de 30 zile din data publicării prezentei Hotărîri.

4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

5. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.