Постановление N 57/3 от 19.10.2006 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Registru-Corect"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг акционерного

общества "Registru-Corect"

 N 57/3  от  19.10.2006

 (в силу 03.11.2006) 

Мониторул Офичиал N 170-173 ст.576 от 03.11.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 35/3-о от 22.06.2006 г. и Приказа Председателя НКЦБ № 52 от 1.09.2006 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, ранее осуществленной акционерным обществом "Registru-Corect" (далее - регистратор), на период 1.03.2004-1.09.2006 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Деятельность, проводимая в рамках регистратора специалистом, владеющим квалификационным аттестатом (А.Куликовский), не является основной деятельностью данного специалиста, чем нарушаются требования п.3.9 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999 г.

Договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг, заключенные регистратором с клиентами (АО "Căsuţa noastrгă", АО "Ceba-Vin", АО "Burlacu-Vin", АО "Tebas", АО "Calcar", АО "Sudzucker Moldova"), не содержат реквизиты клиента (адрес, банковские реквизиты, фискальный код), что является нарушением требований ст.3, ст.37 ч.(2) Закона о рынке ценных бумаг и Типового договора, утвержденного Постановлением НКЦБ № 33/6 от 14.09.2000 г.

В том же помещении на ул.Колумна 87, мун.Кишинэу (офис регистратора), находится и независимый регистратор совместное предприятие компания "ITA-Vest" ООО, у которой регистратор арендует 51,8 кв.м. Данный факт означает, что компания "ITA-Vest" ООО не располагает обязательным нормативом площади в 50 кв.м, чем не соблюдаются требования раздела II п.1 приложения № 2 к Положению о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 ч.(1) п.d), ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.37 ч.(3) п.а) и ст.66 п.d) и п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг

Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство акционерного общества "Registru-Corect" (г-жу Быткэ Марину) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Предписать руководству акционерного общества "Registru-Corect" устранить нарушения, указанные в акте контроля, в течение 30 дней с даты вступления в силу настоящего постановления. О предпринятых мерах профессиональный участник проинформирует Национальную комиссию по ценным бумагам.

3. Предписать руководству совместного предприятия Компания "ITA-Vest" ООО предпринять необходимые меры для соблюдения обязательных минимальных требований к помещениям. О предпринятых мерах профессиональный участник проинформирует Национальную комиссию по ценным бумагам в течение 30 дней с даты опубликования настоящего постановления.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.