Hotărîre nr.60/2 din 13.12.2007 cu privire la avertizarea Companiei de brokeri "Oldex" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la avertizarea Companiei de brokeri "Oldex" S.A.

nr. 60/2  din  13.12.2007

 (în vigoare 28.12.2007) 

Monitorul Oficial nr.203-206 art.742 din 28.12.2007

* * *

La data de 16.11.2007, la Bursa de Valori a Moldovei (B.V.M.) au fost expuse spre vînzare acţiunile proprietate publică prin organizarea şi desfăşurarea licitaţiei "cu strigare", în cadrul căreia au fost negociate 2157 acţiuni S.A. "Veteranul" la preţul de 510,00 lei (preţul iniţial fiind de 20,00 lei per acţiune), în rezultatul căreia cîştigător al licitaţiei a fost agentul de bursă al Companiei de brokeri "Oldex" S.A. (în continuare - Broker).

Conform prevederilor pct.50 din Regulamentul privind vînzarea acţiunilor proprietate publică la Bursa de Valori, aprobat prin Hotărîrea Guvernului nr.400 din 17.04.2006, după finalizarea licitaţiei, membrul-cumpărător, care are obligaţia să achite valoarea acţiunilor procurate, este obligat, în termenul A+1, pînă la ora 15.00, să introducă ordinele bursiere de cumpărare în SAIT-ul B.V.M., în secţia tranzacţiilor directe, în conformitate cu Regulile B.V.M., fapt ce nu a fost executat de către agentul de bursă al Brokerului.

Astfel, conform pct.51 din Regulamentul sus-menţionat, în cazul în care membrul-cumpărător nu a introdus în termenul stabilit ordinele în SAIT-ul B.V.M. şi/sau a refuzat achitarea contravalorii acţiunilor, rezultatele licitaţiei lotului respectiv vor fi anulate în termen de cel tîrziu A+2, cu expunerea lotului respectiv la următoarea licitaţie. În acest caz, membrului-cumpărător i se aplică o sancţiune în formă de amendă în mărime de 5% de la valoarea iniţială a lotului.

De asemenea, conform prevederilor pct.4.1. alin.(1) din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, Brokerul nu şi-a onorat obligaţiunea de a aduce cu bună-credinţă la cunoştinţa clientului toată informaţia necesară, ce ţine de efectele juridice ale încheierii şi executării contractului de servicii de brokeraj şi ordinelor, precum şi ale efectuării tranzacţiilor prin intermediul brokerului.

Totodată, în cadrul tranzacţiei de vînzare-cumpărare din 04.12.2007 cu acţiunile S.A. "Elevatorul Iargara", Brokerul nu a transmis ordinele bursiere de vînzare spre executare în SAIT-ul B.V.M. sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate de la clienţi, fapt prin care au fost încălcate prevederile art.33 alin.(5) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", art.37.4. lit.e) din Regulile B.V.M., pct.4.1. alin.(6) din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b), art.9 alin.(1) lit.j), art.20, art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare", art.1, art.33, art.66 lit.g), art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", pct.2.1. alin.(1), pct.4.1. alin.(1) şi alin.(3), pct.10.5. din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Companiei de brokeri "Oldex" S.A., dna Nelea Lupu şi dl Cepraga Igor, asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor legislaţiei şi actelor normative în vigoare ce reglementează piaţa valorilor mobiliare.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.