Постановление N 60/2 от 13.12.2007 о предупреждении брокерской компании "Oldex" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о предупреждении брокерской компании „Oldex” АО

N 60/2  от  13.12.2007

 (в силу 28.12.2007) 

Мониторул Офичиал N 203-206 ст.742 от 28.12.2007

* * *

На Фондовой бирже Молдовы (ФБМ) 16.11.2007 г. были выставлены на продажу акции государства путем проведения голосового аукциона, в рамках которого торговались 2157 акций АО „Veteranul” по цене 510,00 лея (изначальная цена – 20,00 лея за акцию), в результате которого выигравшим стал биржевой агент Брокерской компании „Oldex” АО (далее – брокер).

Согласно требованиям п.50 Положения о продаже акций государства на Фондовой бирже, утвержденного Постановлением Правительства № 400 от 17.04.2006 г., по завершении торгов член биржи - покупатель, который обязан оплатить стоимость приобретенных акций, должен в срок А+1 до 15.00 ввести биржевые поручения на приобретение в SAIT Фондовой биржи в секцию прямых сделок в соответствии с Правилами ФБМ, что не было исполнено биржевым агентом брокера.

Таким образом, согласно п.51 вышеуказанного положения, в случае если член биржи – покупатель не ввел в указанные сроки поручения в SAIT ФБМ и(или) отказался оплатить стоимость акций, результаты торгов по соответствующему лоту аннулируются не позднее чем в срок А+2 с выставлением данного лота на следующих торгах. В этом случае к члену биржи - покупателю применяется санкция в виде штрафа в размере 5% от начальной стоимости лота.

Также согласно требованиям п.4.1 ч.(1) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер не выполнил свое обязательство добросовестно довести до сведения клиентов всю необходимую информацию, относящуюся к юридическим последствиям заключения и исполнения договора о брокерском обслуживании, поручений и проведения сделок посредством брокера.

Одновременно в рамках сделки купли-продажи от 04.12.2007 г. с акциями „Elevatorul Iargara” брокер не передал биржевые поручения на продажу для исполнения в SAIT ФБМ в форме и в порядке их получения от клиентов, чем были нарушены положения ст.33 ч.(5) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. "О рынке ценных бумаг", ст.37.4 п.е) Правил ФБМ, п.4.1 ч.(6) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Исходя из вышеизложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.j), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. "О Национальной комиссии по финансовому рынку", ст.1, ст.33, ст.66 п.g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. "О рынке ценных бумаг", п.2.1 ч.(1), п.4.1. ч.(1) и ч.(3), п.10.5 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002 г., Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство брокерской компании „Oldex” АО г-жу Лупу Нелю и г-на Чепрага Игоря о необходимости необусловленного соблюдения положений действующего законодательства и нормативных актов, регулирующих рынок ценных бумаг.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.