Hotărîre nr.64/10 din 31.12.2008 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Moldindconbank" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii

participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare

Banca Comercială "Moldindconbank" S.A.

nr. 64/10  din  31.12.2008

 (în vigoare 23.01.2009) 

Monitorul Oficial nr.10-11 art.35 din 23.01.2009

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.54/10-O din 06.11.2008 şi Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.77 din 06.11.2008, grupul de control al C.N.P.F. a efectuat controlul complex al activităţii de brokeraj, de dealer şi de underwriting a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Moldindconbank" S.A. pentru perioada 01.01.2005 – 31.10.2008, în urma căruia s-au constatat următoarele:

Banca Comercială pe Acţiuni pentru Industrie şi Construcţii "Moldindconbank" S.A. (în continuare – Banca), a fost fondată prin hotărîrea adunării constitutive (proces-verbal nr.1 din 26.10.1991), în baza reorganizării Băncii Republicane Comerciale de Stat pentru Industrie şi Construcţii în societate pe acţiuni şi este succesoarea ei de drept. Sediul Băncii este amplasat pe adresa: mun.Chişinău, str.Armenească, nr.38, fapt ce corespunde adresei juridice indicate în documentele de constituire.

Conform datelor din Registrul de stat al licenţelor eliberate, retrase şi suspendate a participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, Banca dispune de 3 licenţe pentru dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare de brokeraj, de dealer şi de underwriting.

Banca dispune de 5 persoane ce deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 2 persoane cu funcţii de răspundere.

Conform registrelor contractelor de brokeraj, pe tot parcursul perioadei supuse controlului, Banca are încheiate contracte de servicii de brokeraj după cum urmează: în anul 2005 – 37 contracte; în anul 2006 – 17 contracte; în anul 2007 – 21 contracte; în anul 2008 – 27 contracte.

Structura tranzacţiilor bursiere după tipurile de tranzacţii efectuate în perioada anilor 2005-2008 este redată în următorul tabel:

În rezultatul verificării tranzacţiilor efectuate în perioada supusă controlului s-a constatat că, în cadrul a 17 tranzacţii de vînzare-cumpărare, ordinele clienţilor nu au fost transmise imediat spre executare la Bursa de Valori a Moldovei sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.4.1 alin.(7), pct.9.2 lit.d) din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.48/7 din 17.12.2002¹ (în continuare – Regulament) şi art.37.4 lit.e) din Regulile Bursei de Valori a Moldovei, aprobate prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.17/5 din 19.05.2000².

____________________

¹ Monitorul Oficial al RM, 2003, nr.20-22, art.31

² Monitorul Oficial al RM, 2000, nr.81-83, art.259

După primirea ordinelor de vînzare, a contractelor de transmitere în deţinere nominală şi a dispoziţiilor de transmitere a valorilor mobiliare în deţinere nominală, Banca a iniţiat cu întîrziere, în cadrul a 10 tranzacţii, procedura de transmitere a valorilor mobiliare în deţinere nominală, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.9.1 lit.c) din Regulament.

Banca, în calitate de deţinător nominal, a confruntat trimestrial cu registratorul informaţia privind valorile mobiliare reflectate în evidenţa sa, inclusiv pe fiecare cont personal al clienţilor şi pe conturile colective, cu informaţia cuprinsă în registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale emitenţilor respectivi, fără reflectarea datelor constatate într-o listă specială, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.2.2.1. lit.g) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.15/1 din 16.03.2007³.

____________________

³ Monitorul Oficial al RM, 2007, nr.51-53, art.199

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.1. alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b) art.9 alin.(1) lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁴ , art.1, art.66. lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁵, pct.16 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002⁶, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

⁴ Republicat în Monitorul Oficial al RM, 2007, nr.117-126 BIS

⁵ Republicat în Monitorul Oficial al RM, 2008, nr.183-185, art.655

⁶ Monitorul Oficial al RM, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează, vicepreşedintele Comitetului de conducere al Băncii Comerciale "Moldindconbank" S.A., responsabil de operaţiunile cu valorile mobiliare corporative, despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului valori mobiliare.

3. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.