Постановление N 64/10 от 31.12.2008 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Moldindconbank" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности

профессионального участника рынка ценных бумаг

коммерческого банка „Moldindconbank” АО

N 64/10  от  31.12.2008

 (в силу 23.01.2009) 

Мониторул Офичиал N 10-11 ст.35 от 23.01.2009

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 54/10-O от 06.11.2008 и Приказа председателя НКФР № 77 от 06.11.2008, группа контроля НКФР провела комплексную проверку брокерской, дилерской и андеррайтинговой деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка „Moldindconbank” АО на период 01.01.2005 – 31.10.2008, вследствие которой было установлено следующее:

Коммерческий акционерный промышленно-строительный банк „Moldindconbank” АО (далее – банк) был учрежден решением учредительного собрания (протокол № 1 от 26.10.1991) на основании реорганизации Республиканского государственного коммерческого промышленно-строительного банка в акционерное общество и является правопреемником данного банка. Местонахождение банка находится по адресу: мун.Кишинэу, ул.Арменяскэ, 38, что соответствует юридическому адресу, указанному в учредительных документах.

Согласно данным из Государственного реестра выданных, отозванных и приостановленных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг банк обладает 3 лицензиями на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – брокерская, дилерская и андеррайтинговая.

5 работников банка владеют квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, из которых 2 должностных лица.

Согласно реестрам учета брокерских договоров на протяжении всего проверяемого периода банк заключил договора об оказании брокерских услуг в соответствии с нижеследующим: в 2005 году – 37 договоров; в 2006 году – 17 договоров; в 2007 году – 21 договор; в 2008 году – 27 договоров.

Структура биржевых сделок по видам сделок, осуществленных в период 2005 – 2008 годов, отражена в следующей таблице:

В результате проверки сделок, осуществленных в проверяемом периоде, было установлено, что в рамках 17 сделок купли-продажи поручения клиентов не были переданы незамедлительно для исполнения на Фондовую биржу Молдовы в форме и в порядке их поступления, что является нарушением требований п.4.1 ч.(7), п.9.2 d) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 48/7 от 17.12.2002¹ (далее – положение) и ст.37.4 п.e) Правил Фондовой биржи Молдовы, утвержденных Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19.05.2000².

________________

¹ Официальный монитор РМ, 2003, № 20-22, ст.31

² Официальный монитор РМ, 2000, № 81-83, ст.259

После получения поручений на продажу, договоров о передаче в номинальное владение и передаточных распоряжений ценных бумаг в номинальное владение в рамках 10 сделок банк с опозданием инициировал процедуру передачи ценных бумаг в номинальное владение, чем были нарушены требования п.9.1 c) положения.

В качестве номинального владельца банк ежеквартально сопоставлял с регистратором информацию о ценных бумагах, отраженную в своем учете, в том числе по каждому лицевому счету клиентов и по коллективным счетам с информацией, включенной в реестрах владельцев ценных бумаг соответствующих эмитентов, не внося полученные сведения в специальный список, чем были нарушены требования п.2.2.1. g) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКФР № 15/1 от 16.03.2007³.

________________

³ Официальный монитор РМ, 2007, № 51-53, ст.199

Исходя из изложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 „О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁴, ст.1, ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 „О рынке ценных бумаг”⁵, п.16 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002⁶, Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

⁴ Повторно опубликован в Официальном мониторе РМ, 2007, № 117-126 BIS

⁵ Повторно опубликован в Официальном мониторе РМ, 2008, № 183-185, ст.655

⁶ Официальный монитор РМ, 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить зам. председателя правления коммерческого банка „Moldindconbank” АО, ответственного за операции с корпоративными ценными бумагами, о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов.

2. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент ценных бумаг.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.