Hotarîre nr.43/6 din 03.08.2006 cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea de valori mobiliare "Iuventus-DS" SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa

valorilor mobiliare Societatea de valori mobiliare "Iuventus-DS" SRL

 nr.43/6  din  03.08.2006

 (în vigoare 18.08.2006) 

Monitorul Oficial nr. 131-133 art.459 din 18.08.2006

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.33/2-O din 12.06.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.32 din 14.06.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea de valori mobiliare "Iuventus-DS" SRL (în continuare - Broker), pentru perioada 01.02.2003-01.06.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Brokerul nu a respectat întocmai modul de ţinere a registrelor, stabilit de prevederile pct.12.2 alin.(1) şi alin.(2) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002.

În conformitate cu prevederile pct.5.1 alin.(8) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, brokerul nu are dreptul să efectueze acţiuni şi tranzacţii care contravin legislaţiei şi actelor normative în vigoare. Prevederile respective s-au încălcat de către Broker în cazul tranzacţiei din 15.07.2005 cu acţiunile Societăţii pe acţiuni "KDK", în urma căreia Golub Mihail, calificat ca insider al emitententului, a achiziţionat 0,14% din acţiunile emitentului, cu încălcarea prevederilor art.60 alin.(3) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, conform cărora insiderii au dreptul să procure doar în condiţiile ofertei tender (pînă la modificăile din 12.08.2005).

Din 01.09.2005 pînă la 01.06.2006 Brokerul a admis nerespectarea prevederilor art.8 alin.(4) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare (după modificările din 12.08.2005), conform cărora deţinătorul nominal este obligat să ţină registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale clienţilor săi de sine stătător. Prevederile respective au fost încălcate în cazul tranzacţiei din 28.03.2006 cu valorile mobiliare ale Băncii Comerciale "Moldova-Agroindbank" SA.

La data de 01.06.2006 Brokerul a prezentat registratorului cererea de reziliere a contractului privind ţinerea registrului clienţilor deţinătorului nominal.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.n), art.20, art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1 şi art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare,

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Societăţii de valori mobiliare "Iuventus-DS" SRL, dna Lavric Steluţa şi dl Gudumac Eugeniu, asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare.

2. Se prescrie conducerii Societăţii de valori mobiliare "Iuventus-DS" SRL înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 10 zile din data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri.

3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

4. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.