Постановление N 43/6 от 03.08.2006 о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг общества по ценным бумагам "Iuventus-DS" OOO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка

ценных бумаг общества по ценным бумагам „Iuventus-DS” ООО

 N 43/6  от  03.08.2006

 (в силу 18.08.2006) 

Мониторул Офичиал N 131-133 ст.459 от 18.08.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 33/2–О от 12.06.2006 г. и приказа председателя НКЦБ № 32 от 14.06.2006 г. группа контроля провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг общества по ценным бумагам „Iuventus-DS” ООО (далее - Брокер) на период 01.02.2003 - 01.06.2006 гг., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Брокер не соблюдает в точности порядок ведения реестров, установленный в п.12.2 ч.(1) и ч.(2) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г.

В соответствии с п.5.1. ч.(8) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Брокер не вправе осуществлять действия и сделки, противоречащие действующему законодательству и нормативным актам. Данные положения были нарушены Брокером в случае сделки от 15.07.2005 г. с акциями акционерного общества „KDK”, вследствие которой Михаил Голуб, квалифицированный как инсайдер эмитента, приобрел 0,14% акций эмитента, нарушив положения ст.60 ч.(3) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, согласно которым инсайдеры вправе приобретать только в условиях тендерного предложения (до изменений от 12.08.2005 г.).

С 01.09.2005 г. до 01.06.2006 г. Брокер допустил несоблюдение положений ст.8 ч.(4) Закона о рынке ценных бумаг (после изменений от 12.08.2005 г.), согласно которым номинальный владелец обязан самостоятельно вести реестр владельцев ценных бумаг своих клиентов. Данные положения были нарушены при осуществлении сделки от 28.03.2006 г. с ценными бумагами коммерческого банка „Moldova–Agroindbank” АО.

01.06.2006 г. Брокер представил регистратору заявление о расторжении договора о ведении реестра клиентов номинального владельца.

Исходя из вышеизложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 п.n), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1 и ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство общества по ценным бумагам „Iuventus-DS” ООО г-жу Лаврик Стелуцу и г-на Гудумак Евгения о необходимости необусловленного соблюдения норм действующего законодательства и нормативных актов.

2. Предписать руководству общества по ценным бумагам „Iuventus-DS” ООО устранение указанных в акте проверки нарушений в течение 10 дней со дня вступления в силу настоящего постановления.

3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.