Hotarîre nr.65/3 din 07.12.2006 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Mobiasbancă" SA

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială

"Mobiasbancă" SA

 nr. 65/3  din  07.12.2006

 (în vigoare 15.12.2006) 

Monitorul Oficial nr.189-192 art.672 din 15.12.2006

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.57/6-O din 19.10.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.58 din 24.10.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Mobiasbancă" SA (în continuare - Bancă) pentru perioada 01.01.2004 - 01.10.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele devieri de la legislaţia şi actele normative în vigoare.

La executarea ordinelor de vînzare a acţiunilor emitenţilor "Vinuri de Comrat" SA (tranzacţia din 16.06.2004), "Bucuria" SA (tranzacţia din 06.06.2005), BC "Mobiasbancă" SA (tranzacţiile din 09.11.2004 şi 18.08.2005) la Bursa de Valori a Moldovei, decontările cu clienţii s-au efectuat anterior finalizării tranzacţiilor, fapt prin care au fost încălcate prevederile art.50 pct.50.3 al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei (pînă la aprobarea modificărilor prin Hotărîrea CNVM nr.11/8 din 16.02.2006), conform cărora decontările tranzacţiilor la Bursa de Valori a Moldovei se finalizează la momentul T+3 pentru toate tranzacţiile bursiere.

La momentul efectuării controlului Filiala nr.9 a Băncii din mun.Chişinău nu dispunea în statele sale de un specialist care deţine certificat de calificare eliberat de CNVM, ceea ce contravine prevederilor pct.3.13 al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999.

În lipsa prevederii obligatorii în contractul de brokeraj, în cadrul unor tranzacţii, Banca apare concomitent ca reprezentant al cumpărătorului şi al vînzătorului, fapt prin care se încalcă prevederile pct.2.1 alin.(6) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002. Totodată, prevederile pct.5.1 din contractele de servicii de brokeraj încheiate cu clienţii nu corespund cu prevederile contractului - tip, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002, şi anume nu sînt indicate limitele comisionului brokerului.

S-a depistat prezentarea cu întîrziere a dărilor de seamă referitor la efectuarea tranzacţiilor unor clienţi, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.7.2 alin.(11) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare şi pct.2.2 al contractelor de servicii de brokeraj, încheiate între clienţi şi broker.

Contrar prevederilor pct.3.3.2 al Regulamentului intern cu privire la activitatea de dealer pe piaţa valorilor mobiliare corporative, aprobat la şedinţa Consiliului Băncii din 22.10.2004, Registrul evidenţei analitice a decontărilor operaţiunilor cu valori mobiliare şi mijloace băneşti se ţine de un angajat al Băncii care nu deţine certificat de calificare, eliberat de CNVM.

De asemenea nu s-au completat în toate cazurile compartimentele din registre, nu s-au înregistrat operaţiunile cu mijloacele băneşti efectuate pe unele conturi de brokeraj în registrul evidenţei analitice a decontărilor operaţiunilor cu valori mobiliare şi cu mijloace băneşti, nu s-a reflectat contractul nr.SB-10080 din 27.05.2004 în registrul contractelor de servicii de brokeraj şi conturilor de brokeraj, s-au comis erori la completarea registrului evidenţei analitice a decontărilor operaţiunilor cu valori mobiliare şi cu mijloace băneşti, fapt prin care s-au încălcat prevederile art.3 lit.e), lit.g), art.7 alin.(4) şi art.8 alin.(2) ale Legii nr.1320-XIII din 25.09.1997 cu privire la registre, pct.12.1, pct.12.6 al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.d) şi lit.n), art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1, art.3, art.33 alin.(2) şi alin.(3), art.53 alin.(5), art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, art.25 alin.(1) al Legii nr.1320-XIII din 25.09.1997 cu privire la registre,

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Băncii Comerciale "Mobiasbancă" SA (dl Dorin Nicolae) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare.

2. Se prescrie conducerii Băncii Comerciale "Mobiasbancă" SA înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 15 zile din data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri.

3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

4. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.