Постановление N 65/3 от 07.12.2006 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Mobiasbanca" AO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг коммерческого банка „Mobiasbancă” АО

 N 65/3  от  07.12.2006

 (в силу 15.12.2006) 

Мониторул Офичиал N 189-192 ст.672 от 15.12.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 57/6-О от 19.10.2006 г. и Приказа председателя НКЦБ № 54 от 18.09.2006 г., с изменениями, внесенными Приказом председателя НКЦБ № 58 от 24.10.2006 г., группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка „Mobiasbancă” (далее – банк) за период 01.01.2004 г. – 01.10.2006 г., вследствие которой были установлены следующие отклонения от действующего законодательства.

В ходе исполнения на Фондовой бирже Молдовы поручений на продажу акций эмитентов АО „Vinuri de Comrat” (сделка от 16.06.2004 г.), АО „Bucuria” (сделка от 06.06.2005 г.), КБ „Mobiasbancă” АО (сделки от 09.11.2004 г. и 18.08.2005 г.) расчеты с клиентами были осуществлены до завершения сделок, чем были нарушены положения ст.50 п.50.3 Правил Фондовой биржи Молдовы (до принятия изменений Постановлением НКЦБ № 11/8 от 16.02.2006 г.), согласно которым расчеты на Фондовой бирже Молдовы по всем биржевым сделкам завершаются на момент Т+3.

На момент проведения проверки филиал банка № 9 из мун.Кишинэу не располагал в своих штатах специалистом с квалификационным аттестатом, выданным НКЦБ, что противоречит требованиям п.3.13 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999 г.

В некоторых сделках банк действует одновременно в качестве представителя покупателя и в качестве представителя продавца, хотя данная возможность не предусмотрена в договоре о брокерском обслуживании, чем нарушаются требования п.2.1 ч.(6) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г. В то же время, положения п.5.1 договоров о брокерском обслуживании, заключенных с клиентами, не соответствуют положениям типового договора, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г., а именно: не указан предельный размер комиссионных брокера.

Было выявлено, что отчеты о проведении сделок некоторых клиентов были представлены с опозданием, чем были нарушены требования п.7.2 ч.(11) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и п.2.2 договоров о брокерском обслуживании, заключенных брокером с клиентами.

Вопреки требованиям п.3.3.2 внутреннего положения о дилерской деятельности на корпоративном рынке ценных бумаг, утвержденном на заседании Совета банка от 22.10.2004 г., Регистр аналитического учета расчетов по операциям с ценными бумагами и денежными средствами ведется сотрудником банка, не владеющим квалификационным аттестатом, выданным НКЦБ.

Также не во всех случаях заполнены все разделы регистров, операции с денежными средствами, осуществленные на некоторых брокерских счетах, не были зарегистрированы в регистре аналитического учета расчетов по операциям с ценными бумагами и денежными средствами, договор № SB-10080 от 27.05.2004 г. не был отражен в регистре учета договоров о брокерском обслуживании и брокерских счетов, были допущены ошибки при заполнении регистра аналитического учета расчетов по операциям с ценными бумагами и денежными средствами, чем были нарушены положения ст.3 п.е), п.g), ст.7 ч.(4) и ст.8 ч.(2) Закона № 1320-XIII от 25.09.1997 г. о регистрах, п.12.1, п.12.6 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 п.d) и п.n), ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.3, ст.33 ч.(2) и ч.(3), ст.53 ч.(5) и ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, ст.25 ч.(1) Закона о регистрах Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство коммерческого банка „Mobiasbancă” АО (г-на Дорина Николая) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Предписать руководству коммерческого банка „Mobiasbancă” АО устранить нарушения, указанные в акте контроля, в течение 15 дней с даты вступления в силу настоящего постановления.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.