Hotarîre nr.69/3 din 21.12.2006 cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Compania Financiară "DAAC Invest" SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist

la piaţa valorilor mobiliare Compania Financiară "DAAC Invest" SRL

 nr.69/3  din  21.12.2006

 (în vigoare 29.12.2006) 

Monitorul Oficial nr.199-202 art.705 din 29.12.2006

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.61/3-O din 09.11.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.62 din 14.11.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Compania Financiară "DAAC Invest" SRL (în continuare - Broker), pentru perioada 01.01.2003-01.11.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Nu în toate cazurile ordinele clienţilor sînt transmise imediat spre executare la Bursa de Valori a Moldovei (BVM) sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate, fapt prin care se încalcă prevederile art.33 alin.(5) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, art.37.4 lit.e) al Regulilor BVM, pct.4.1 alin.(6) şi alin.(7) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare (tranzacţiile din 04.07.2003 cu acţiunile SA "Taxi-Service", din 30.09.03 cu acţiunile SA "ARC-2", din 10.12.03 cu acţiunile SA "Agat", din 22.01.04 şi 28.01.04 cu acţiunile SA "Aspa", din 18.07.06 cu acţiunile SA "Iahnî").

În unele cazuri decontările cu clienţii se efectuau anterior finalizării tranzacţiilor, fapt prin care au fost încălcate prevederile art.51.3 al Regulilor BVM, conform cărora decontările tranzacţiilor la BVM se finalizează la momentul T+3 pentru toate tranzacţiile bursiere (de exemplu: tranzacţiile din 16.06.2005 cu acţiunile emitentului "Coloana mecanizată mobilă", din 22.01.2004 şi 28.01.2004 cu acţiunile emitentului "Aspa", din 20.10.2004 cu acţiunile emitentului "Matcon-Catana").

Unele contracte privind prestarea serviciilor de brokeraj, încheiate după intrarea în vigoare a Hotărîrii CNVM nr.48/7 din 17.12.2002 (Monitorul Oficial nr.20-22/31 din 14.02.2003), nu corespund formei-tip stabilite, fiind încălcate prevederile pct.5 al hotărîrii în cauză. Au fost depistate unele abateri şi erori în modul de completare a contractelor - tip şi ordinelor - tip.

Brokerul nu a respectat întocmai modul de ţinere a registrelor, stabilit de prevederile pct.12.1 şi pct.12.2 ale Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi dealer pe piaţa valorilor mobiliare.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.d) şi lit.n), art.20, art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1, art.3, art.33 alin.(3), art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare,

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Companiei Financiare "DAAC Invest" SRL, dl Guşcin Oleg, asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare.

2. Se prescrie conducerii Companiei Financiare "DAAC Invest" SRL înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 15 zile din data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri.

3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

4. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.