Постановление N 69/3 от 21.12.2006 о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг финансовой компании "DAAC Invest" OOO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах проверки деятельности профессионального участника

рынка ценных бумаг финансовой компании „DAAC Invest” ООО

 N 69/3  от  21.12.2006

 (в силу 29.12.2006) 

Мониторул Офичиал N 199-202 ст.705 от 29.12.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 61/3-О от 09.11.2006 г. и Приказа председателя НКЦБ № 62 от 14.11.2006 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг финансовой компании „DAAC Invest” ООО (далее - брокер) за период 01.01.2003 г. - 01.11.2006 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Не во всех случаях поручения клиентов незамедлительно передаются на Фондовую биржу Молдовы (ФБМ) для исполнения в форме и в порядке их получения, чем нарушаются положения ст.33 ч.(5) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, ст.37.4 п.е) правил ФБМ, п.4.1 ч.6), (7) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (сделки от 04.07.2003 г. с акциями АО „Taxi-Service”, от 30.09.2003 г. с акциями АО „ARC-2”, от 10.12.2003 г. с акциями АО „Agat”, от 22.01.2004 г. с акциями АО „Aspa”, от 18.07.2006 г. с акциями АО „Iahnо”).

В некоторых случаях расчеты с клиентами осуществлялись до завершения сделок, чем были нарушены положения ст.51.3 правил ФБМ, согласно которым расчеты по сделкам на ФБМ завершаются в момент Т+3 для всех биржевых сделок (например: сделки от 16.06.2005 г. с акциями эмитента „Coloana mecanizată mobilă”, от 22.01.2004 г. и от 28.01.2004 г. с акциями эмитента „Aspa”, от 20.10.2004 г. с акциями эмитента АО „Matcon-Catana”).

Некоторые договора об оказании брокерских услуг, заключенные после вступления в силу Постановления НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 20-22/31 от 14.02.2003 г.), не соответствуют установленной типовой форме, что является нарушением положений п.5 указанного постановления. Также выявлены нарушения и ошибки при заполнении типовых договоров и типовых поручений.

Брокером не соблюдался в точности порядок ведения реестров, установленный в п.12.1 и п.12.2 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 п.d) и п.n), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.3, ст.33 ч.(3) п.а) и ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг и Положением о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство финансовой компании „DAAC Invest” ООО г-на Гущина Олега о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Предписать руководству финансовой компании „DAAC Invest” ООО устранить нарушения, указанные в акте контроля, в течение 15 дней с даты вступления в силу настоящего постановления.

3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.