Ordonanţă nr.55/4-O din 17.12.2018 cu privire la unele măsuri aferente retragerii din custodie a instrumentelor financiare

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

O R D O N A N Ţ Ă

cu privire la unele măsuri aferente retragerii

din custodie a instrumentelor financiare

nr. 55/4-O  din  17.12.2018

 (în vigoare 17.12.2018) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 499-503 art. 1802 din 21.12.2018

* * *

Urmare a verificărilor efectuate la societăţile de investiţii, Comisia Naţională a Pieţei Financiare a constatat cazuri de deţinere în custodie a instrumentelor financiare în baza contractelor de intermediere expirate/neactualizate. Analizând situaţia respectivă, se relevă că aceste cazuri se datorează faptului neretragerii de către clienţi a instrumentelor financiare din custodie sau nereacţionării acestora la solicitările societăţilor de investiţii.

Reieşind din cele consemnate, întru prevenirea încălcărilor pe piaţa de capital, asigurarea ordinii pe această piaţă,

călăuzindu-se de dispoziţiile art.1, art.5 şi art.141 alin.(1) lit.a) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, art.1, art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b) şi lit.t), art.9 lit.d), lit.n) şi lit.r), art.20 alin.(1), art.22 alin.(3) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, pct.9 sbp.2) din Regulamentul privind organizarea şi funcţionarea CNPF (Hotărârea CA nr.49/16/2018), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă măsurile pentru retragerea din custodie de la societăţile de investiţii a instrumentelor financiare deţinute în baza contractelor de intermediere expirate/neactualizate, după cum urmează:

1.1. Informarea de către societăţile de investiţii, în termen de 5 zile lucrătoare din data intrării în vigoare a prezentei Ordonanţe, a clienţilor (deţinătorii reali) cu care societatea de investiţii are contracte expirate/neactualizate, despre necesitatea încheierii/reîncheierii contractelor de intermediere sau retragerii instrumentelor financiare din custodie în termen de 30 de zile lucrătoare de la notificarea acestora.

1.2. Prin derogare de la cerinţele actelor normative privind ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare:

1.2.1. instrumentele financiare, care nu au fost reclamate de către deţinătorii reali după expirarea termenului prevăzut în pct.1.1, vor fi transferate, în termen de 15 zile lucrătoare, în deţinere reală la societatea de registru în baza dispoziţiei de transmitere semnate unilateral de către custode;

1.2.2. la deschiderea de către societăţile de registru a conturilor personale ale persoanelor vizate, se va indica doar informaţia conţinută în dispoziţiile de transmitere.

2. Despre executarea pct.1 din prezenta Ordonanţă societăţile de investiţii vor informa CNPF în termen de 3 zile lucrătoare din data expirării termenului prevăzut în pct.1.2.1, cu anexarea documentelor confirmative.

3. Controlul asupra executării prezentei Ordonanţe se pune în sarcina Direcţiei generale participanţi profesionişti piaţa de capital.

4. Prezenta Ordonanţă intră în vigoare din data adoptării, se publică pe site-ul oficial al CNPF (www.cnpf.md) şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.