Распоряжение N 55/4-O от 17.12.2018 о некоторых мерах, связанных с отзывом находящихся на хранении финансовых инструментов

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

о некоторых мерах, связанных с отзывом находящихся

на хранении финансовых инструментов

№ 55/4-О  от  17.12.2018

 (в силу 17.12.2018) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 499-503 ст. 1802 от 21.12.2018

* * *

Вследствие проверок, проведенных в рамках инвестиционных обществ, Национальная комиссия по финансовому рынку выявила случаи хранения финансовых инструментов на основании недействительных/неактуализированных посреднических договоров. Анализируя указанную ситуацию, было отмечено, что данные случаи обусловлены тем, что клиенты не отозвали находящиеся на хранении финансовые инструменты или не отреагировали на запросы инвестиционных обществ.

Исходя из вышеуказанного, в целях предупреждения нарушений на рынке капитала, обеспечения порядка на данном рынке,

руководствуясь положениями ст.1, ст.5, ст.141 ч.(1) п.a) Закона о рынке капитала № 171/2012, ст.1, ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.t), ст.9 п.d), п.n) и п.r), ст.20 ч.(1), ст.22 ч.(3) Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998, пп.2) п.9 Регламента об организации и функционировании НКФР (Постановление АС № 49/16/2018), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить меры для отзыва финансовых инструментов, находящихся на хранении у инвестиционных обществ на основании недействительных/неактуализированных посреднических договоров, в соответствии с нижеследующим:

1.1. Информирование инвестиционными обществами, в течение 5 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего распоряжения, клиентов (выгодоприобретающих собственников), с которыми инвестиционное общество имеет недействительные/неактуализированные посреднические договора, о необходимости заключения/перезаключения посреднических договоров или отзыва находящихся на хранении финансовых инструментов в течение 30 рабочих дней после их уведомления.

1.2. В отступление от требований нормативных актов о ведении реестра владельцев ценных бумаг:

1.2.1) финансовые инструменты, не востребованные выгодоприобретающими собственниками по истечении срока, предусмотренного в пункте 1.1, будут переведены, в течение 15 рабочих дней, в реальное владение регистрационного общества на основании передаточного распоряжения, подписанного односторонне хранителем;

1.2.2) при открытии регистрационными обществами персональных счетов соответствующих лиц указывается только информация, содержащаяся в передаточных распоряжениях.

2. Об исполнении пункта 1 настоящего распоряжения инвестиционным обществам проинформировать НКФР в течение трех рабочих дней с даты истечения срока, предусмотренного в пункте 1.2.1) с приложением доказательных документов.

3. Контроль над исполнением настоящего распоряжения возложить на главное управление профессиональных участников рынка капитала.

4. Настоящее распоряжение вступает в силу со дня принятия, публикуется на официальной веб-странице НКФР (www.cnpf.md) и в Официальном мониторе Республики Молдова.