Ordonanţă nr.55/5-O din 08.11.2007 cu privire la efectuarea controalelor complexe ale unor participanţi profesionişti

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

O R D O N A N Ţ Ă

cu privire la efectuarea controalelor complexe ale unor

 participanţi profesionişti

nr. 55/5-O  din  08.11.2007

 (în vigoare 08.11.2007) 

Monitorul Oficial nr.178-179 art.663 din 16.11.2007

* * *

În temeiul verificării respectării prevederilor legislaţiei pieţei valorilor mobiliare de către Banca Comercială "Unibank" S.A. şi Registratorul independent "Sibila" S.A., în conformitate cu planul de activitate a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare pentru trimestrul IV al anului 2007, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.f), art.21 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002, Comisia Naţională a  Pieţei Financiare

DECIDE:

1. Să se efectueze controalele complexe ale activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare – de brokeraj şi dealer, desfăşurată de către Banca Comercială "Unibank" S.A., pentru perioada de activitate 01.01.2002 – 31.10.2007 şi activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare – de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare, desfăşurată de către Registratorul independent "Sibila" S.A., pentru perioada de activitate 01.01.2003 – 31.10.2007.

2. Controalele vor fi efectuate de către angajaţii Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare numiţi prin Ordinul Preşedintelui Comisiei Naţionale.

3. Prezenta ordonanţă intră în vigoare la data adoptării.