Распоряжение N 55/5-O от 08.11.2007 о проведении комплексных проверок некоторых профессиональных участников

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

о проведении комплексных проверок некоторых

профессиональных участников

N 55/5-O  от  08.11.2007

 (в силу 08.11.2007) 

Мониторул Офичиал N 178-179 ст.663 от 16.11.2007

* * *

 В целях проверки соблюдения положений законодательства рынка ценных бумаг коммерческим банком „Unibank” АО и независимым регистратором „Sibila” АО, в соответствии с планом деятельности Национальной комиссии по финансовому рынку на IV квартал 2007 года, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.f), ст.21 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. „О Национальной комиссии по финансовому рынку” и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденной Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по финансовому рынку

РЕШАЕТ:

1. Провести комплексные проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – брокерская и дилерская, осуществленной коммерческим банком „Unibank” АО, на период деятельности 01.01.2002 г. – 31.10.2007 г. и профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – по ведению реестра владельцев ценных бумаг, осуществленной независимым регистратором „Sibila” АО, на период деятельности 01.01.2003 г. – 31.10.2007 г.

2. Проверки будут проведены сотрудниками Национальной комиссии по финансовому рынку, назначенными приказом председателя Национальной комиссии по финансовому рынку.

3. Настоящее распоряжение вступает в силу со дня принятия.