Ordonanţă nr.59/8-O din 26.10.2006 cu privire la efectuarea controlului tematic la companiile fiduciare "Europa-Trust" SRL şi "Econ-Renaştere" SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

O R D O N A N Ţ Ă

cu privire la efectuarea controlului tematic la companiile fiduciare

"Europa-Trust"SRL şi "Econ-Renaştere"SRL

 nr.59/8-O  din  26.10.2006

 (în vigoare 26.10.2006) 

Monitorul Oficial nr.178-180 art.613 din 17.11.2006

* * *

În scopul verificării şi evaluării posibilităţilor de restabilire a informaţiei din registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale companiilor fiduciare "Europa-Trust" SRL şi "Econ-Renaştere" SRL, controlului executării de către acestea a Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.30/8 din 25.05.2006 cu privire la rezultatele controlului tematic al activităţii administratorilor fiduciari, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c) şi art.21 alin.(2) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.117-119/270 din 10.08.2002),

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

DECIDE:

1. Se iniţiază controlul tematic la companiile fiduciare "Europa-Trust" SRL şi "Econ-Renaştere" SRL referitor la existenţa şi inventarierea informaţiilor cu privire la clienţii acestora şi activele transmise în administrare fiduciară.

2. Controlul va fi efectuat de către angajaţii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare numiţi prin Ordinul Preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare.

3. Managerii companiilor fiduciare vizate vor prezenta la solicitarea grupului de control toată informaţia şi documentele necesare efectuării controlului.

4. Prezenta Ordonanţă intră în vigoare la data adoptării.