Постановления

Постановление № 138 от 26.05.2022

о внесении изменений в Постановление Парламента об утверждении Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020-2025 годы и Плана действий по реализации Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020-2025 годы № 239/2020

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 26.05.2022

ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений в Постановление Парламента об утверждении

Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием

денег и финансированием терроризма на 2020–2025 годы и Плана

действий по реализации Национальной стратегии по предупреждению

и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма

на 2020–2025 годы № 239/2020

№ 138 от 26.05.2022

(в силу 17.06.2022)

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 178-184 ст. 342 от 17.06.2022

* * *

Парламент принимает настоящее постановление.

Ст.I. – В Постановление Парламента об утверждении Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020–2025 годы и Плана действий по реализации Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020–2025 годы № 239/2020 (Официальный монитор Республики Молдова, 2021 г., № 33–41, ст.18) внести следующие изменения:

1. Приложение 2 изложить в следующей редакции:

Приложение 2 ПЛАН ДЕЙСТВИЙ по реализации Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020–2025 годы
Специфические задачи	Действия	Сроки реализации	Ответственные	Показатели мониторинга	Затраты	Ориентир
1	2	3	4	5	6	7
Общая задача 1. Снижение рисков отмывания денег и финансирования терроризма посредством политик и деятельности по координации и сотрудничеству на национальном и международном уровнях
1.1. Разработка институционально-правового механизма выявления и оценки рисков отмывания денег и финансирования терроризма с целью эффективной координации действий органов власти, направленных на предупреждение и борьбу с угрозами и уязвимостями	1.1.1. Создание и координация рабочих групп для проведения национальной оценки рисков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма	II полугодие 2020 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; учреждения, ответственные за проведение национальной оценки рисков	Созданные секторальные рабочие группы; количество проведенных заседаний	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34
	1.1.2. Расширение областей, подлежащих национальной оценке рисков в части финансирования терроризма	II полугодие 2020 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; учреждения, ответственные за проведение национальной оценки рисков	Разработанный анализ угроз и уязвимостей, выявленных в целевых секторах	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34
	1.1.3. Проведение национальной оценки рисков путем актуализации на оперативном, секторальном и национальном уровнях источников рисков в соответствии с международными стандартами и рекомендациями международных специализированных учреждений	II полугодие 2020 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; учреждения, ответственные за проведение национальной оценки рисков; отчетные единицы¹	Утвержденный отчет об оценке; отчет об оценке, опубликованный на официальной веб-странице Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34
	1.1.4. Разработка, дача заключения и утверждение плана действий по снижению рисков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма	II полугодие 2022 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий; Агентство государственных услуг; Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией; Министерство внутренних дел; Таможенная служба; Министерство юстиции; Министерство иностранных дел и европейской интеграции; Служба информации и безопасности	Принятое Постановление Парламента	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34
	1.1.5. Проведение информационных мероприятий, адаптированных к потребностям каждого сектора, уязвимостям и рискам, выявленным в процессе национальной оценки рисков	2022 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий; отчетные единицы	Количество информационных мероприятий; количество бенефициаров	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34
	1.1.6. Системный пересмотр вновь возникающих рисков в зависимости от их влияния на Республику Молдова	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; учреждения, ответственные за проведение национальной оценки рисков; отчетные единицы	Утвержденный отчет о пересмотре; сформулированные рекомендации	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34
	1.1.7. Согласование национальной нормативной базы в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма с Рекомендацией ФАТФ/МГФД 15 и Директивой (ЕС) 2018/843 Европейского Парламента и Совета от 30 мая 2018 года о внесении изменений в Директиву (ЕС) 2015/849 о предотвращении использования финансовой системы для целей отмывания денег или финансирования терроризма, а также о внесении изменений в Директивы 2009/138/EС и 2013/36/ЕС, в частности, в отношении электронных денег	II полугодие 2022 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Министерство финансов	Принятая законодательная база	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендации ФАТФ/МГФД 15 и Директивы (ЕС) 2018/843
	1.1.8. Разработка законодательной базы для внесения изменений в законодательство в целях определения органа с функциями по надзору в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма за организаторами азартных игр и принятие второстепенной отраслевой законодательной базы	II полугодие 2023 г.	Министерство финансов; Агентство по защите прав потребителей и надзору за рынком; Агентство государственных услуг; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	Принятая законодательная база	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: 1, 2, 33 и 34
	1.1.9. Внесение изменений в законодательную базу об уставном капитале и установление соразмерных и адекватных типовых критериев в отношении учредителей и управляющих для небанковских кредитных организаций	I полугодие 2023 г.	Национальная комиссия по финансовому рынку; Агентство государственных услуг; Национальный банк Молдовы	Принятый проект закона	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: 1, 2, 33 и 34
1.2. Упрочение международного сотрудничества в области обмена финансовыми данными/ информацией и доказательствами, способствующими противодействию преступникам и их активам	1.2.1. Внедрение механизма приоретизации международного сотрудничества по делам об отмывании денег, финансировании терроризма и связанных с ними преступлениях и по делам, содержащим аспекты отмывания денег с иностранным элементом	На постоянной основе	Генеральная прокуратура; Министерство юстиции	Внедренный механизм	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.36–40 и элементов Р.9, 24, 25 и 32
	1.2.2. Увеличение доли направленных и удовлетворенных заявлений об оказании международной правовой помощи и об экстрадиции в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма	На постоянной основе	Генеральная прокуратура; Министерство юстиции; Министерство иностранных дел и европейской интеграции	Доля удовлетворенных заявлений об оказании международной правовой помощи и об экстрадиции в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег в общем количестве заявлений такого типа	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.36–40 и элементов Р.9, 24, 25 и 32
	1.2.3. Возмещение добытого преступным путем имущества и обеспечение обмена информацией с другими зарубежными организациями, в том числе на основании заключенных соглашений	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий; Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Министерство внутренних дел; Таможенная служба	Количество выполненных и направленных запросов; количество заключенных соглашений	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.36–40 и элементов Р.9, 24, 25 и 32
	1.2.4. Обеспечение сбора статистических данных, представленных в разбивке, об обмене информацией с аналогичными органами других государств согласно приложению 3	Раз в полугодие	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий; Генеральная прокуратура; Министерство юстиции	Собранные статистические данные	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.36–40 и элементов Р.9, 24, 25 и 32
Общая задача 2. Предотвращение поступления добытых преступным путем доходов, средств для отмывания денег и финансирования терроризма в финансовый и другие сектора, выявление таковых и информирование о них
2.1. Укрепление потенциала органов с функциями надзора в сфере мониторинга и контроля порядка выполнения финансовыми учреждениями и свободными профессионалами обязательств в соответствии с рисками, выявленными в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма	2.1.1. Выбор и внедрение системы тревожного оповещения, предназначенной для обнаружения любых изменений ситуации у отчетных единиц	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Выбранная и внедренная система тревожного оповещения	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.2. Установление и/или актуализация соответствующих и подходящих требований, обязательных к соблюдению отчетной единицей каждого типа в зависимости от выявленных рисков	II полугодие 2022 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Актуализированные и/или разработанные требования, обязательные к соблюдению	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.3. Разработка и/или актуализация руководств по надзору за отчетными единицами в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма	II полугодие 2022 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Разработанные и/или актуализированные руководства по надзору	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.4. Оценка и выявление органами с функциями надзора угроз и уязвимостей для каждого поднадзорного сектора и по каждой категории отчетных единиц	II полугодие 2022 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Опубликованные отчеты об оценке	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.5. Разработка и/или актуализация секторальных регламентов на основе выявленных угроз и уязвимостей	II полугодие 2022 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Утвержденные/ актуализированные секторальные регламенты	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.6. Проведение мероприятий по информированию о результатах секторальной оценки, осуществляемой органами с функциями надзора, и организация обучающих мероприятий, адаптированных к потребностям каждого сектора исходя из выявленных угроз и уязвимостей	2022 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Количество мероприятий по информированию; количество бенефициаров	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.7. Внедрение механизма полностью риск-ориентированного подхода в надзоре за отчетными единицами путем внедрения моделей оценки рисков в данной области	I полугодие 2023 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Внедренный механизм	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.8. Оценка степени соблюдения отчетными единицами положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Количество проведенных инспекций; доля отчетных единиц, которые на 100% соблюдают нормы, регулирующие указанную область, в общем количестве отчетных единиц; доля отчетных единиц, которые частично (%) соблюдают нормы, регулирующие указанную область, в общем количестве отчетных единиц	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.9. Внедрение и/или улучшение посредством дистанционного анализа механизма надзора, осуществляемого по собственной инициативе, за деятельностью отчетных единиц по соблюдению законодательной базы в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма	II полугодие 2022 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Внедренный механизм надзора	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.10. Применение эффективных, соразмерных и сдерживающих санкций в случаях выявления нарушений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку	Количество единиц, к которым применены санкции; тип санкций, примененных за выявленные нарушения, и, в зависимости от обстоятельств, их сумма	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.11. Надзор за порядком мониторинга нарушений отчетными единицами, их работы с выявленными нарушениями и смягчения последствий нарушений путем разработки и внедрения корректирующих мер	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Степень соблюдения отчетными единицами	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.12. Обучающие мероприятия для сотрудников органов с функциями надзора по мерам наблюдения, установленным Законом о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017, и специфике деятельности отчетных единиц	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Министерство финансов; Союз адвокатов; Нотариальная палата; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Количество организованных обучающих мероприятий; число участников	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.13. Обучающие мероприятия/ информирование отчетных единиц с учетом профиля риска каждого из поднадзорных секторов	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Организованные мероприятия по информированию (обучающие мероприятия, встречи, рабочие мастерские, письма и т. д.); число участников	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
	2.1.14. Внедрение и/или улучшение механизма ведения статистики в части, касающейся надзора за отчетными единицами в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, согласно приложению 3	Раз в полугодие	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Собранные статистические данные	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40
2.2. Применение финансовыми учреждениями и свободными профессионалами адекватных мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма соответственно выявленным рискам	2.2.1. Выявление и оценка рисков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, осуществляемые в области своей деятельности отчетными единицами на основе результатов национальной оценки рисков, критериев и факторов, установленных органами с функциями надзора	II полугодие 2022 г.	Отчетные единицы; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Выявленные секторальные риски; разработанные и утвержденные планы по минимизации рисков	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.9–23 и элементов Р.1, 6 и 29
	2.2.2. Внедрение отчетными единицами мер предосторожности в отношении клиентов в соответствии с положениями Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017	На постоянной основе	Отчетные единицы; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Внедренные меры предосторожности	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.9–23 и элементов Р.1, 6 и 29
	2.2.3. Разработка и/или актуализация внутренних программ отчетных единиц по предупреждению отмывания денег и финансирования терроризма в зависимости от выявленных рисков	При необходимости	Отчетные единицы; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Количество утвержденных программ	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.9–23 и элементов Р.1, 6 и 29
2.3. Предотвращение использования юридических лиц для легализации денежных средств/финансирования терроризма и обеспечение компетентным органам доступа к информации о выгодоприобретающих собственниках	2.3.1. Создание действенного механизма представления юридическими лицами информации о выгодоприобретающем собственнике независимо от организационно-правовой формы	II полугодие 2022 г.	Министерство юстиции; Министерство экономики; Агентство государственных услуг; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	Принятая законодательная база	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40
	2.3.2. Разработка и принятие законодательной базы в целях установления предельного срока представления информации о выгодоприобретающем собственнике всеми юридическими лицами	I полугодие 2023 г.	Агентство государственных услуг; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Министерство юстиции	Принятая законодательная база	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 24 и 25 и элементов Р 1, 10, 37 и 40
	2.3.3. Разработка и принятие законодательной базы, предусматривающей обязательность периодической актуализации данных о выгодоприобретающем собственнике, всеми юридическими лицами	I полугодие 2023 г.	Агентство государственных услуг; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Министерство юстиции; Государственная налоговая служба	Принятая законодательная база	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 24 и 25 и элементов Р 1, 10, 37 и 40
	2.3.4. Создание механизма обязательной регистрации любых изменений, касающихся учредителей и членов некоммерческих организаций	II полугодие 2022 г.	Министерство юстиции; Агентство государственных услуг; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	Принятая законодательная база	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40
	2.3.5. Проведение детализированного анализа степени возможного или фактического использования юридических лиц, зарегистрированных в Республике Молдова, в отмывании денег и/или финансировании терроризма	I полугодие 2021 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Агентство государственных услуг; Государственная налоговая служба; Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией; Министерство внутренних дел; Таможенная служба	Проведенный анализ	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40
	2.3.6. Идентификация и обеспечение реализации необходимых мер для снижения рисков, выявленных при оценке использования юридических лиц в отмывании денег и/или финансировании терроризма	II полугодие 2021 г.	Агентство государственных услуг; Государственная налоговая служба; Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией; Министерство внутренних дел; Таможенная служба	Реализованные меры по снижению рисков	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40
	2.3.7. Сбор статистических данных о юридических лицах, используемых в отмывании денег и/или финансировании терроризма	На постоянной основе	Министерство внутренних дел	Собранные статистические данные	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40
	2.3.8. Организация обучающих мероприятий и других мероприятий по информированию соответствующих компетентных органов и отчетных единиц о рисках и типологиях использования юридических лиц в отмывании денег и/или финансировании терроризма	II полугодие 2022 г.	Государственная налоговая служба; Агентство государственных услуг	Количество организованных обучающих мероприятий; число участников; проведенные мероприятия по информированию	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40
	2.3.9. Обеспечение открытого доступа в автоматизированном режиме к информации о зарегистрированных юридических лицах, включая информацию о выгодоприобретающих собственниках	I полугодие 2023 г.	Агентство государственных услуг	Доступ к данным Государственного регистра юридических лиц	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40
	2.3.10. Внесение изменений в законодательную базу с целью введения для юридических лиц и физических лиц мер наказания за нарушение требований по предоставлению информации о выгодоприобретающих собственниках	II полугодие 2022 г.	Министерство юстиции; Министерство экономики; Агентство государственных услуг; Государственная налоговая служба	Принятая нормативная база	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40
	2.3.11. Применение компетентными органами к отчетным единицам эффективных, соразмерных и сдерживающих санкций за нарушение требований законодательства о выгодоприобретающих собственниках	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку	Количество, тип и сумма примененных санкций	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40
Общая задача 3: Выявление и устранение национальных и международных угроз отмывания денег, наказание виновных и изъятие добытых преступным путем доходов и имущества
3.1. Развитие потенциала компетентных органов в области сбора и использования финансовой информации для проведения расследований отмывания денег и финансирования терроризма	3.1.1. Разработка отчетов о сомнительных сделках и деятельности с отражением количественных и качественных данных	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	Количество составленных отчетов	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р. 29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40
	3.1.2. Организация обучающих мероприятий по анализу сомнительных сделок и информированию о них; представление отчетным единицам типологий отмывания денег и финансирования терроризма	Раз в полугодие	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Количество обучающих мероприятий; число участников	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р. 29–32 и элементов Р. 1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40
	3.1.3. Оценка и совершенствование внутренних систем и процедур отчетных единиц, предназначенных для выявления отмывания денег и финансировании терроризма и обоснования подозрений в них	На постоянной основе	Отчетные единицы; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Оцененные внутренние системы и процедуры отчетных единиц; актуализированные и оптимизированные в соответствии со стандартами в данной области внутренние системы и процессы	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40
	3.1.4. Периодическое обновление внутренних аналитических процедур Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в соответствии с ситуацией в системе сообщения о сомнительных сделках и формулирование рекомендаций/ руководящих указаний по обновлению процедур в рамках отчетных единиц	При необходимости	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	Разработанные и одобренные рекомендации/ руководства	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40
	3.1.5. Проведение параллельных финансовых расследований и использование финансовой информации, а также обеспечение оперативного и эффективного обмена информацией между Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и ответственными учреждениями с привлечением специалистов в соответствующих областях (финансовых экспертов, бухгалтеров, специалистов аппаратного и программного обеспечения информационных технологий)	На постоянной основе	Министерство внутренних дел; Генеральная прокуратура; Таможенная служба; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	Доля проведенных параллельных финансовых расследований в общем числе дел	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40
	3.1.6. Обеспечение сбора представленных в разбивке статистических данных об использовании аналитической информации, распространяемой Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег правоохранительным органам в соответствии с приложением 3	Раз в полугодие	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией; Министерство внутренних дел; Таможенная служба; Государственная налоговая служба	Собранные статистические данные	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40
	3.1.7. Периодическое обновление на основе рекомендаций Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег процедур анализа сделок с наличностью с целью выявления возможных типологий отмывания денег и финансирования терроризма	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; отчетные единицы	Обновляемые по мере необходимости процедуры; количество разработанных и распространенных аналитических отчетов	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40
	3.1.8. Разработка системы информационных технологий для повышения эффективности механизма приоретизации информации при финансовом анализе	2021–2022 гг.	Отчетные единицы; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Разработанные системы информационных технологий	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40
3.2. Укрепление потенциала органов, уполномоченных расследовать дела по отмыванию денег	3.2.1. Пересмотр нормативной базы согласно международным стандартам для повышения эффективности деятельности по уголовному преследованию и судебному разбирательству в уголовных делах по отмыванию денег, финансированию терроризма и связанным с ними преступлениям	II полугодие 2021 г.	Министерство юстиции; Министерство внутренних дел; Генеральная прокуратура; Таможенная служба; Национальный центр по борьбе с коррупцией	Принятая законодательная база	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.3, 30 и 31 и элементов Р.1, 2, 32, 37, 39 и 40
	3.2.2. Расследование и уголовное преследование в связи с отмыванием денег от незаконных доходов, полученных вследствие тяжких преступлений, в соответствии с профилем риска Республики Молдова	На постоянной основе	Министерство внутренних дел; Генеральная прокуратура; Таможенная служба; Национальный центр по борьбе с коррупцией	Количество проведенных расследований	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.3, 30 и 31 и элементов Р.1, 2, 32, 37, 39 и 40
	3.2.3. Обеспечение сбора статистических данных о случаях отмывания денег в соответствии с приложением 3	Раз в полугодие	Министерство внутренних дел; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Таможенная служба; Генеральная прокуратура; Агентство по администрированию судебных инстанций	Собранные статистические данные	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р. 3, 30 и 31 и элементов Р. 1, 2, 32, 37, 39 и 40
	3.2.4. Обучение представителей органов уголовного преследования и судебной системы по вопросам уголовного преследования и специфическим аспектам сбора доказательств в делах об отмывании денег и финансировании терроризма	На постоянной основе	Министерство внутренних дел; Таможенная служба; Национальный центр по борьбе с коррупцией; Национальный институт юстиции; Высший совет прокуроров; Высший совет магистратуры	Организованные обучающие программы; количество проведенных обучающих мероприятий; число участников	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.3, 30 и 31 и элементов Р.1, 2, 32, 37, 39 и 40
3.3. Оптимизация механизмов наложения ареста, конфискации и возмещения имущества, используемого для совершения преступлений или полученного от него	3.3.1. Повышение эффективности механизмов наложения ареста и конфискации	На постоянной основе	Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Министерство внутренних дел; Таможенная служба	Соотношение направленных ходатайств и наложенных арестов/ примененных конфискаций	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р. 1, 4, 32 и элементов Р.30, 31, 37, 38, 40
	3.3.2. Разработка и утверждение проекта программного документа в области возмещения добытого преступным путем имущества	II полугодие 2022 г.	Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества)	Утвержденный программный документ	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 32 и элементов Р.30, 31, 37, 38, 40
	3.3.3. Сбор статистических данных по изъятым и конфискованным активам, представленных в разбивке по категориям преступлений по отмыванию денег и преступлений, приносящих доходы, в соответствии с приложением 3	Раз в полугодие	Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Генеральная прокуратура; Министерство внутренних дел; Таможенная служба	Собранные статистические данные	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГДФ: Р.1, 4, 32 и элементов Р.30, 31, 37, 38, 40
	3.3.4. Обучающие мероприятия для представителей органов уголовного преследования и судебной системы в области наложения ареста, применения конфискации и возмещения имущества	На постоянной основе	Министерство внутренних дел; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Таможенная служба; Национальный институт юстиции; Высший совет прокуроров; Высший совет магистратуры	Организованные/ развернутые обучающие программы; количество обучающих мероприятий; число участников	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р. 1, 4, 32 и элементов Р.30, 31, 37, 38, 40
	3.3.5. Укрепление потенциала Агентства по возмещению добытого преступным путем имущества в вопросах возмещения имущества	На постоянной основе	Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества)	Денежная стоимость активов, обнаруженных и арестованных на основании проведенных параллельных финансовых исследований	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 32 и элементов Р.30, 31, 37, 38, 40
Общая задача 4: Выявление и устранение угроз финансирования терроризма, лишение террористов ресурсов и наказание лиц, финансирующих терроризм
4.1. Укрепление потенциала органов, уполномоченных расследовать дела по финансированию терроризма	4.1.1. Рассмотрение необходимости улучшения нормативной базы для обеспечения проведения параллельных финансовых расследований по делам о терроризме и финансировании терроризма, что позволит обнаруживать активы и источники денежных средств, а также другие, нефинансовые аспекты финансирования терроризма	II полугодие 2023 г.	Министерство юстиции; Генеральная прокуратура; Служба информации и безопасности; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества)	Принятое Постановление Правительства	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.5, 30, 31, 39 и элементов Р.1, 2, 32, 37 и 40
	4.1.2. Организация для офицеров по уголовному преследованию и прокуроров обучающих мероприятий по вероятным аспектам финансирования терроризма, которые могут быть выявлены в связи с другими преступлениями	На постоянной основе	Национальный институт юстиции; Высший совет прокуроров; Служба информации и безопасности	Количество обучающих мероприятий; число участников	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.5, 30, 31, 39 и элементов Р.1, 2, 32, 37 и 40
	4.1.3. Непрерывная переоценка уровня риска, представляемого деятельностью по финансированию терроризма	На постоянной основе	Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	Разработанные и утвержденные отчеты	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.5, 30, 31, 39 и элементов Р.1, 2, 32, 37 и 40
	4.1.4. Информирование компетентных органов и отчетных единиц относительно оценки рисков финансирования терроризма	Ежегодно	Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	Количество мероприятий по информированию; число участников	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.5, 30, 31, 39 и элементов Р.1, 2, 32, 37 и 40
4.2. Предотвращение получения, передачи и использования финансовых средств террористическими организациями и их членами, а также снижение рисков использования некоммерческих организаций	4.2.1. Закрепление в нормативных положениях сроков, условий и процедуры внедрения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения	I полугодие 2021 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Служба информации и безопасности; Министерство иностранных дел и европейской интеграции; Министерство внутренних дел; Министерство юстиции	Принятая нормативная база	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р. 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.2. Разработка и утверждение секторальных регламентов для целей исполнения Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 и Закона о применении международных ограничительных мер № 25/2016	II полугодие 2022 г.	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Служба информации и безопасности; Министерство иностранных дел и европейской интеграции; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Утвержденные регламенты	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.3. Организация для органов с функциями надзора и отчетных единиц обучающих мероприятий по эффективному применению финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения	На постоянной основе	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Служба информации и безопасности; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Количество обучающих мероприятий; число участников	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.4. Непрерывный надзор и мониторинг деятельности отчетных единиц в отношении соблюдения режима внедрения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения	На постоянной основе	Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Количество проведенных инспекций	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.5. Сбор статистических данных в отношении действий и мер по надзору, предпринимаемых в целях предупреждения и борьбы с финансированием терроризма	Раз в полугодие	Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Собранные статистические данные	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.6. Разработка эффективного механизма взаимодействия между компетентными органами ввиду исполнения положений Закона о применении международных ограничительных мер № 25/2016 в отношении случаев отмывания денег и финансирования терроризма	I полугодие 2021 г.	Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Министерство иностранных дел и европейской интеграции	Внедренный механизм	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.7. Оценка сектора некоммерческих организаций с целью определения категорий организаций, уязвимых для использования в целях финансирования терроризма	II полугодие 2020 г.	Служба информации и безопасности; Агентство государственных услуг; Государственная налоговая служба; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Министерство юстиции	Утвержденный отчет об оценке	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.8. Разработка и утверждение плана действий по минимизации рисков, выявленных при оценке сектора некоммерческих организаций	I полугодие 2021 г.	Служба информации и Безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	Утвержденный план действий	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.9. Разработка руководств/информационных материалов о рисках финансирования терроризма в деятельности некоммерческих организаций	II полугодие 2023 г.	Служба информации и безопасности	Разработанные и утвержденные руководства	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.10. Организация тематических обучающих мероприятий для представителей некоммерческих организаций о рисках, выявленных в соответствующих сферах	На постоянной основе	Служба информации и безопасности	Количество проведенных обучающих мероприятий/ число участников	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.11. Пересмотр категорий некоммерческих организаций, отнесенных к представляющим высокий риск с точки зрения финансирования терроризма	По мере необходимости	Служба информации и безопасности	Разработанные и утвержденные списки	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.12. Разработка и принятие законодательной базы, необходимой для принуждения некоммерческих организаций к открытию банковских счетов	II полугодие 2023 г.	Агентство государственных услуг; Государственная налоговая служба; Министерство финансов; Министерство юстиции	Принята нормативная база	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.13. Улучшение возможностей по использованию системы рисков путем включения в нее рисков, присущих некоммерческим организациям	I полугодие 2023 г.	Государственная налоговая служба	Дополненная система рисков	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.14. Мониторинг деятельности некоммерческих организаций с точки зрения рисков, создаваемых неприведением в соответствие налоговой системы, с применением соответствующих мер	На постоянной основе	Государственная налоговая служба	Примененные меры по приведению в соответствие	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.15. Непрерывный мониторинг сектора некоммерческих организаций с точки зрения проведенной оценки и выявленных рисков	На постоянной основе	Служба информации и безопасности; Агентство государственных услуг	Внедренный механизм мониторинга	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
	4.2.16. Разработка и утверждение руководств для отчетных единиц по непрерывному мониторингу сделок с участием некоммерческих организаций	II полугодие 2022 г.	Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	Утвержденные руководства	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40
4.3. Предотвращение получения, передачи и использования финансовых средств лицами и организациями, вовлеченными в распространение оружия массового уничтожения, в соответствии с требованиями резолюций Совета Безопасности Организации Объединенных Наций	4.3.1. Корректировка нормативной базы (Закон № 308/2017 и Закон № 25/2016) в части, касающейся внедрения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения, а также устранение выявленных в законодательстве технических недостатков	II полугодие 2022 г.	Министерство юстиции; Служба информации и безопасности; Таможенная служба; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Принятая нормативная база	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2
	4.3.2. Мониторинг порядка применения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения	На постоянной основе	Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Количество проведенных инспекций	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2
	4.3.3. Помещение на официальные веб-страницы Службы информации и безопасности и Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег специфической информации по теме внедрения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения	На постоянной основе	Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег	Непрерывно публикуемая и обновляемая информация	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2
	4.3.4. Повышение уровня информированности органов с функциями надзора и отчетных единиц, в особенности из сектора свободных профессионалов, и обеспечение для них специализированного обучения по вопросам внедрения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельности по распространению оружия массового уничтожения и связанных с этим обязательств	Раз в полугодие	Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Количество обучающих мероприятий; число участников	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2
	4.3.5. Сбор статистических данных, относящихся к мероприятиям по надзору и предписанным мерам, согласно приложению 3	Раз в полугодие	Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий	Собранные статистические данные	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2
	4.3.6. Внесение изменений в Постановление Правительства о Национальной системе контроля экспорта, реэкспорта, импорта и транзита стратегических товаров в Республике Молдова № 606/2002 (включение Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в состав Межведомственного комитета по контролю экспорта, реэкспорта, импорта и транзита стратегических товаров для более эффективного предупреждения и противодействия рискам, связанным с распространением оружия массового уничтожения)	II полугодие 2021 г.	Министерство юстиции	Принятое Постановление Правительства	В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники	Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2
___________________________ ¹ Часть (1) статьи 4 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017

2. Дополнить постановление приложением 3 следующего содержания:

"Приложение 3 Статистика по запросам о международной правовой помощи
Компетентный орган	Полученные запросы		Запросы на рассмотрении (на конец года)			Отклоненные запросы		Выполненные запросы
Компетентный орган	Количество запросов	Количество запросов об экстрадиции	Количество запросов	Количество запросов об экстрадиции	Количество запросов	Количество запросов об экстрадиции	Количество запросов	Количество запросов об экстрадиции
Генеральная прокуратура
Министерство юстиции

Статистика по запросам о международной правовой помощи, полученным в связи с преступлениями по отмыванию денег
Период	Генеральная прокуратура		Министерство юстиции
	Количество запросов	Количество запросов об экстрадиции	Количество запросов	Количество запросов об экстрадиции

Статистика по запросам о международной правовой помощи, отправленным в связи с преступлениями по отмыванию денег
Период	Генеральная прокуратура		Министерство юстиции
	Количество запросов	Количество запросов об экстрадиции	Количество запросов	Количество запросов об экстрадиции

Статистика по полученным и отправленным запросам о международной правовой помощи в связи с наложением ареста и применением конфискации (Генеральная прокуратура, Министерство юстиции)
Год	Количество запросов				Количество отправленных запросов
Год	Полученные	Выполненные	Количество наложенных арестов/ примененных конфискаций	Сумма наложенных арестов/ примененных конфискаций

Статистика по деятельности Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД) в рамках международного сотрудничества
Запросы, полученные СПБОД	Период
Количество запросов, выполненных СПБОД
Количество запросов, отклоненных СПБОД
Количество массовых рассылок информации, полученных СПБОД от аналогичных служб других стран
Общее количество полученных запросов
Среднее количество дней на рассмотрение поступившего запроса

Запросы, отправленные СПБОД	Период
Количество отправленных запросов
Количество отправленных массовых рассылок информации
Общее количество отправленных запросов

Статистика по запросам, отправленным Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег через Egmont Secure Web на основании запросов, полученных от правоохранительных органов
Компетентный орган	Количество запросов
Генеральная прокуратура
Министерство внутренних дел
Национальный центр по борьбе с коррупцией
Государственная налоговая служба
Таможенная служба

Статистика по деятельности органов с функциями надзора в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Нотариальная палата, Союз адвокатов, Министерство финансов, Государственная пробирная палата, Совет по публичному надзору за аудитом, Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий) в рамках международного сотрудничества
Отправленные запросы	Период
Количество запросов, отправленных и выполненных иностранным органом
Количество запросов, отправленных и отклоненных иностранным органом
Среднее время подготовки ответа

Статистика по Государственному регистру правовых единиц (Агентство государственных услуг)
Правовые единицы	Период
Общее количество зарегистрированных правовых единиц
Количество правовых единиц, зарегистрированных за отчетный период
Общее количество зарегистрированных выгодоприобретающих собственников правых единиц
Количество выгодоприобретающих собственников, зарегистрированных за отчетный период

Статистика по мерам надзора, принятым органами с функциями надзора в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД), Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Нотариальная палата, Союз адвокатов, Министерство финансов, Государственная пробирная палата, Совет по публичному надзору за аудитом, Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий)
Тип отчетной единицы
Общее количество проверок на местах
Количество тематических проверок на местах
Количество проверок на местах в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма
Общее количество проверок по собственной инициативе
Количество тематических проверок по собственной инициативе
Количество проверок по собственной инициативе в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма

Статистика по санкциям, примененным за нарушения, установленные в области отмывания денег и финансирования терроризма (Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД), Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку)
Тип выявленных нарушений	Количество нарушений	Тип примененных санкций	Сумма примененных санкций
Неприменение мер предосторожности и мер, связанных с трансграничными банковскими отношениями
Нарушение запрета на открытие анонимных счетов
Несоблюдение требований, относящихся к сопроводительной информации для перечисления денежных средств
Невыявление политически уязвимого лица, членов его семьи и лиц, связанных с политически уязвимым лицом, а также неприменение процедур в зависимости от риска, который представляют политически уязвимое лицо, члены его семьи и лица, связанные с политически уязвимым лицом
Установление или продолжение деловых отношений с политически уязвимым лицом, членами его семьи и лицами, связанными с политически уязвимым лицом, без получения согласия вышестоящего руководства
Невыявление источника имущества
Неназначение лиц, наделенных полномочиями по исполнению законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма
Отсутствие учета информации и документов
Отсутствие учета сделок
Неинформирование СПБОД в установленные сроки о сомнительной деятельности или сделках
Неинформирование СПБОД в установленные сроки о деятельности и сделках, осуществленных с наличностью
Неинформирование СПБОД в установленные сроки о деятельности и сделках, совершенных по перечислению
Несоблюдение требований о заполнении специального формуляра
Несоблюдение требований о заполнении в установленные сроки листа соответствия
Нарушение обязанностей конфиденциальности
Непредставление информации
Неутверждение политик внутренних проверок и процедур
Осуществление деятельности или сделки в нарушение решения СПБОД
Невыполнение действий по выявлению и оценке рисков
Невыполнение обязательства незамедлительного принятия ограничительных мер
Неинформирование СПБОД о принятии ограничительных мер
Невыполнение решений/предписаний органов с функциями надзора за отчетными единицами

Статистика по информации, переданной отчетными единицами Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег на основании положений статьи 11 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017
Тип отчетной единицы	Сомнительные сделки		Сделки с наличностью		Ограниченные сделки
	Количество	Сумма	Количество	Сумма	Количество	Сумма
Всего

Статистика по обеспечительным мерам, примененным Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в соответствии со статьей 33 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017
Период
Количество решений
Замороженная сумма
Тип замороженного имущества
Количество субъектов применения обеспечительных мер	Физические лица
	Юридические лица

Статистика по валютным ценностям, задекларированным физическими и юридическими лицами в соответствии со статьями 33 и 34 Закона о валютном регулировании № 62/2008 (Таможенная служба)
Период	При въезде в Республику Молдова		При выезде из Республики Молдова		Количество недостоверных деклараций	Количество случаев, подозрительных в смысле отмывания денег	Количество случаев, подозрительных в смысле финансирования терроризма	Общая конфискованная сумма
	Количество деклараций	Стоимость задеклари-рованного имущества	Количество деклараций	Стоимость задеклари-рованного имущества

Статистика запросов информации правоохранительными органами и ответов, представленных Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег
Компетентный орган	Количество полученных запросов	Количество представленных ответов
Генеральная прокуратура
Национальный центр по борьбе с коррупцией
Министерство внутренних дел
Государственная налоговая служба
Таможенная служба

Статистика по уголовным делам, возбужденным по статье 243 Уголовного кодекса № 985/2002
Компетентный орган	Количество уголовных дел
Генеральная прокуратура
Министерство внутренних дел
Национальный центр по борьбе с коррупцией

Статистика расследований, проведенных Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД)
Расследования, проведенные СПБОД за отчетный период	Расследования в процессе проведения (на конец года)
	Расследования, архивированные в течение отчетного периода
	Количество рассылок	Общее количество
		Количество рассылок, отправленных правоохранительным органам

Статистика расследований, проведенных правоохранительными органами
Расследования			Генеральная прокуратура	Национальный центр по борьбе с коррупцией	Министерство внутренних дел
Расследования, инициированные на основании информации, поступившей от СПБОД	Преступления по отмыванию денег	Общее количество дел
		Количество субъектов–физических лиц
		Количество субъектов–юридических лиц
	Другие преступления	Общее количество дел
		Количество субъектов–физических лиц
		Количество субъектов–юридических лиц
Расследования, инициированные на основании информации из других источников	Преступления по отмыванию денег	Общее количество дел
		Количество субъектов–физических лиц
		Количество субъектов–юридических лиц
	Другие преступления	Общее количество дел
		Количество субъектов–физических лиц
		Количество субъектов–юридических лиц

Статистика по уголовному преследованию в связи с преступлениями по отмыванию денег
Компетентный орган	Уголовное преследование
Компетентный орган	Количество случаев	Количество субъектов– физических лиц	Количество субъектов– юридических лиц
Генеральная прокуратура
Национальный центр по борьбе с коррупцией
Министерство внутренних дел

Статистика приговоров по уголовным делам, возбужденным в связи с преступлениями по отмыванию денег и финансированию терроризма
Компетентный орган	Приговоры (первая инстанция)			Окончательный приговор
Компетентный орган	Количество дел	Количество субъектов–физических лиц	Количество субъектов–юридических лиц	Количество дел	Количество субъектов–физических лиц	Количество субъектов–юридических лиц
Агентство по администрированию судебных инстанций

Статистика примененных конфискаций и наложенных арестов [Генеральная прокуратура, Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества)]
Преступление	Арестованное имущество		Конфискованное имущество
Преступление	Количество арестованного имущества	Стоимость арестованного имущества	Количество конфискованного имущества	Стоимость конфискованного имущества

Статистика расширенной конфискации (Генеральная прокуратура)
Преступление	Количество дел	Стоимость конфискованного имущества

Статистка расследования дел по финансированию терроризма (Генеральная прокуратура, Служба информации и безопасности)
Преступление	Количество расследований	Количество уголовных дел
Террористический акт (статья 278 Уголовного кодекса № 985/2002)
Финансирование терроризма (статья 279 Уголовного кодекса № 985/2002)
Вербовка, обучение, прохождение обучения или оказание иной поддержки в террористических целях (статья 279¹ Уголовного кодекса № 985/2002)
Подстрекательство в террористических целях или публичное оправдание терроризма (статья 279² Уголовного кодекса № 985/2002)
Поездка за границу в террористических целях (статья 279³ Уголовного кодекса № 985/2002)
Заведомо ложное сообщение о террористическом акте (статья 281 Уголовного кодекса № 985/2002)"

Ст.II. – Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА	Игорь ГРОСУ
№ 138. Кишинэу, 26 мая 2022 г.