Закон № 249 от 22.11.2007

ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

З А К О Н

о внесении изменений и дополнений в Закон о рынке

ценных бумаг № 199-XIV от 18 ноября 1998 года

N 249-XVI  от  22.11.2007

 (в силу 01.01.2008) 

Мониторул Офичиал N 37-39 ст.100 от 22.02.2008

* * *

Парламент принимает настоящий органический закон.

Ст.I. – В Закон о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18 ноября 1998 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., № 27-28, ст.123), с последующими изменениями, внести следующие изменения и дополнения:

1. Пункт а) части (2) статьи 1 изложить в следующей редакции:

“а) Национальная комиссия по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия), являющаяся автономным органом центрального публичного управления, действующим в соответствии с Законом о Национальной комиссии по финансовому рынку, который регулирует деятельность участников небанковского финансового рынка и выдает разрешения на такую деятельность, осуществляет надзор за соблюдением законодательства участниками небанковского финансового рынка, а также уполномочен управлять рынком ценных бумаг и приводить в действие настоящий закон;”.

2. Первое предложение части (2) статьи 2 дополнить словами “, а также на векселя, выпущенные в соответствии с Законом о векселях.”.

3. В статье 3:

в понятии “биржевая деятельность на рынке ценных бумаг” слова “организованная фондовой биржей деятельность рынка ценных бумаг,” заменить словами “организованная деятельность рынка ценных бумаг, осуществляемая профессиональным участником рынка ценных бумаг,”;

в понятии “деятельность по доверительному управлению инвестициями” слова “юридическим лицом” заменить словами “профессиональным участником рынка ценных бумаг”;

в понятии “брокерская деятельность” слово “брокером” заменить словами “профессиональным участником рынка ценных бумаг”;

понятие “клиринговая деятельность” заменить понятием “расчетно-клиринговая деятельность” следующего содержания:

“расчетно-клиринговая деятельность – деятельность, осуществляемая профессиональным участником рынка ценных бумаг, которая сводится к производству операций по сбору, сверке, корректировке информации о сделках купли-продажи ценных бумаг, к подготовке документов для исполнения сделок, зачету взаимных обязательств профессиональных участников рынка ценных бумаг в рамках проведения расчетов с ценными бумагами по сделкам, а также к осуществлению расчетов путем передачи денежных средств и ценных бумаг;”;

понятие “дилерская деятельность” после слов “ценных бумаг” дополнить словами “профессиональным участником рынка ценных бумаг”;

понятие “депозитарная деятельность” после слова “оказание” дополнить словами “профессиональным участником рынка ценных бумаг”;

понятие “деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг” изложить в следующей редакции:

“деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – деятельность по ведению реестра) – деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по сбору, регистрации, обработке и хранению данных для создания и функционирования системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а также по предоставлению содержащихся в реестре данных владельцам именных ценных бумаг;”;

понятие “андеррайтинговая деятельность” после слов “посредническая деятельность, совершаемая” дополнить словами “профессиональным участником рынка ценных бумаг”;

понятие “консолидация ценных бумаг” изложить в следующей редакции:

“консолидация ценных бумаг – реструктуризация предыдущей эмиссии (эмиссий) находящихся в обращении ценных бумаг эмитента определенного класса, осуществленная путем замены всех ценных бумаг соответствующего класса на меньшее их количество с пропорциональным уменьшением числа ценных бумаг у всех собственников. Если ценные бумаги имеют номинальную стоимость, их консолидация сопровождается ее пропорциональным увеличением;”;

после понятия “консолидация ценных бумаг” дополнить статью понятиями “консалтинг” и “инвестиционный консалтинг” следующего содержания:

“консалтинг – оказание профессиональным участником рынка ценных бумаг дополнительных услуг по консультированию клиентов в области лицензируемой деятельности;

инвестиционный консалтинг – предоставление профессиональным участником рынка ценных бумаг персональных рекомендаций клиенту относительно одной или нескольких сделок с ценными бумагами;”;

понятие “деноминация ценных бумаг” исключить;

после понятия “депонент” дополнить статью понятиями “центральный депозитарий ценных бумаг” и “владелец существенной доли” следующего содержания:

центральный депозитарий ценных бумаг (далее – центральный депозитарий) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учету прав депонентов на ценные бумаги, клирингу и расчету сделок, совершенных на биржевом рынке;

владелец существенной доли – физическое лицо, юридическое лицо, группа аффилированных лиц и/или группа лиц, действующих совместно, которой принадлежит, прямо или косвенно, доля в размере не менее 5 процентов уставного капитала эмитента или его ценных бумаг с правом голоса;”;

в понятии “передаточное распоряжение” второе предложение исключить;

после понятия “эмиссия ценных бумаг” дополнить статью понятием “закрытая эмиссия ценных бумаг” следующего содержания:

“закрытая эмиссия ценных бумаг – размещение ценных бумаг дополнительной эмиссии среди акционеров общества и/или ограниченного круга лиц, утвержденного общим собранием акционеров;”;

понятие “дробление ценных бумаг” изложить в следующей редакции:

“дробление ценных бумаг – реструктуризация предыдущей эмиссии (эмиссий) ценных бумаг эмитента определенного класса, осуществленная путем замены всех ценных бумаг соответствующего класса, находящихся в обращении, на их большее количество с пропорциональным увеличением числа ценных бумаг у всех собственников. Если ценные бумаги имеют номинальную стоимость, их дробление сопровождается ее пропорциональным уменьшением;”;

понятие “конфиденциальная информация” заменить понятием “привилегированная информация” следующего содержания:

“привилегированная информация – точная, ранее не раскрывавшаяся информация, имеющая прямое или косвенное отношение к одному или более эмитентам либо к одной или более ценным бумагам, которая в случае публичного раскрытия могла бы существенно повлиять на цену соответствующих ценных бумаг или на цену производных ценных бумаг, с которыми таковые связаны;”;

в понятии “инсайдер” слово “конфиденциальной” заменить словом “привилегированной”;

после понятия “инсайдер” дополнить статью понятием “маркет-мейкер” следующего содержания:

“маркет-мейкер (создатель рынка) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность на основании лицензии на дилерскую деятельность как основную, который обязан в соответствии с договором, заключенным с эмитентом ценных бумаг или с фондовой биржей, либо в иных случаях, установленных законодательством, поддерживать котировки на определенном биржевом рынке для определенного класса ценных бумаг;”;

понятие “публичное предложение ценных бумаг” заменить понятием “публичное предложение ценных бумаг на первичном рынке” следующего содержания:

“публичное предложение ценных бумаг на первичном рынке – сообщение, осуществленное непосредственно эмитентом или через посредников в любой форме и любыми методами, которое содержит достаточную информацию о сроках действия предложения и ценных бумагах, предложенных к подписке, но при условии равных возможностей приема этого сообщения лицами, не определенными каким-либо образом оферентом;”;

понятие “тендерное предложение” заменить понятием “публичное предложение ценных бумаг на вторичном рынке” следующего содержания:

“публичное предложение ценных бумаг на вторичном рынке – предложение, исходящее от какого-либо лица (далее – оферент), осуществляемое в обязательном порядке в установленных законодательством случаях или добровольно, о приобретении (публичное предложение на приобретение) или продаже (публичное предложение на продажу) пакета голосующих акций, осуществляемое через средства массовой информации и/или путем сообщения по почте;”;

после понятия “публичное предложение ценных бумаг на вторичном рынке” дополнить статью понятием “публичное предложение для получения контроля” следующего содержания:

“публичное предложение для получения контроля – публичное предложение на вторичном рынке, адресованное владельцам ценных бумаг с правом голоса определенного общества, на приобретение всех этих ценных бумаг или их части независимо от того, является данное предложение обязательным или добровольным, при условии, что целью предложения является получение контроля над 50 процентами общего количества голосующих акций;”;

после понятия “саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг” дополнить статью понятием “участник центрального депозитария” следующего содержания:

“участник центрального депозитария – брокер, дилер, депозитарий инвестиционных фондов и другие юридические лица, которые согласно правилам центрального депозитария вправе стать его участниками;”;

понятие “профессиональные участники рынка ценных бумаг” изложить в следующей редакции:

“профессиональные участники рынка ценных бумаг – юридические лица в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющие исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с положениями статьи 32;”;

в понятии “аффилированные лица физического лица” пункт a) изложить в следующей редакции:

“a) супруг/супруга, родственники и свойственники до второй очереди родства или свойства включительно данного физического лица;”;

в понятии “рынок ценных бумаг” слово “, размещение” исключить;

в понятии “первичный рынок ценных бумаг” слова “осуществляются эмиссия и размещение” заменить словами “осуществляется эмиссия”;

понятие “вторичный рынок ценных бумаг” после слова “обращение” дополнить словом “выпущенных”;

после понятия “вторичный рынок ценных бумаг” дополнить статью понятием “биржевой рынок ценных бумаг” следующего содержания:

“биржевой рынок ценных бумаг – обращение ценных бумаг на фондовой бирже в соответствии с положениями настоящего закона;”;

понятие “внебиржевой рынок ценных бумаг” изложить в следующей редакции:

“внебиржевой рынок ценных бумаг – обращение ценных бумаг вне фондовой биржи в соответствии с положениями настоящего закона;”;

в понятии “размещение ценных бумаг” слова “первым собственникам;” заменить словом “подписчикам;”;

в понятии “контрольная позиция” слова “акционерного общества,” заменить словом “общества,” в двух случаях;

после понятия “контрольная позиция” дополнить статью понятиями “принцип приложения всех возможных усилий” и “принцип твердой ответственности” следующего содержания:

“принцип приложения всех возможных усилий – принцип предоставления андеррайтинговых услуг, в соответствии с которым андеррайтер предпринимает все возможные меры для размещения ценных бумаг, не беря на себя каких-либо обязательств по обеспечению размещения определенного количества ценных бумаг;

принцип твердой ответственности – принцип предоставления андеррайтинговых услуг, в соответствии с которым андеррайтер подписывает все количество предлагаемых эмитентом к размещению ценных бумаг с последующей перепродажей их на вторичном рынке или размещает выпущенные ценные бумаги на первичном рынке до даты, указанной в проспекте публичного предложения и в договоре, беря на себя обязательство подписать все ценные бумаги, не размещенные третьим лицам;”;

понятие “проспект публичного предложения” изложить в следующей редакции:

“проспект публичного предложения – документ эмитента или оферента, содержащий сведения, необходимые инвестору для принятия решения о приобретении или продаже ценных бумаг, размещенных эмитентом посредством публичного предложения на первичном рынке или предложенных оферентом на вторичном рынке;”;

понятие “реестр владельцев именных ценных бумаг” изложить в следующей редакции:

“реестр владельцев именных ценных бумаг (далее – реестр) – реестр, предметом регистрации которого являются данные о владельцах именных ценных бумаг определенного класса ценных бумаг эмитента;”;

после понятия “реестр владельцев именных ценных бумаг” дополнить статью понятиями “реструктуризация эмиссии (эмиссий) ценных бумаг” и “система ведения реестра” следующего содержания:

“реструктуризация эмиссии (эмиссий) ценных бумаг – изменение количества акций и/или номинальной стоимости всех ценных бумаг определенного класса, находящихся в обращении, и/или размера уставного капитала, которое в зависимости от обстоятельств может сопровождаться консолидацией или дроблением ценных бумаг данного класса;

система ведения реестра – автоматизированная система учета владельцев именных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг. Система ведения реестра обеспечивает:

а) описание класса ценных бумаг, по которому ведется реестр, учет баланса размещенных (находящихся в обращении, казначейских) ценных бумаг;

b) открытие счета эмитента для выпущенных ценных бумаг;

с) открытие лицевого счета для каждого владельца ценных бумаг;

d) идентификацию и изменение реквизитов зарегистрированных лиц;

е) регистрацию размещенных ценных бумаг на лицевых счетах подписчиков, регистрацию исключения размещенных ценных бумаг из обращения;

f) регистрацию перевода ценных бумаг между лицевыми счетами;

g) регистрацию ограничений и фактов обременения ценных бумаг обязательствами;

h) регистрацию операций эмитента с размещенными ценными бумагами (конвертирование, дробление, консолидация ценных бумаг);

i) исключение ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц и закрытие счета эмитента;

j) выдачу выписок из реестра, списков, отчетов и иной информации, предоставление которой предусматривается законодательством или заключенным с эмитентом договором;”;

после понятия “вид ценных бумаг” дополнить статью понятиями “прямая передача собственности на ценные бумаги” и “сделки в аукционном режиме” следующего содержания:

“прямая передача собственности на ценные бумаги – передача права собственности в результате проведения гражданских сделок с ценными бумагами вне фондовой биржи, осуществленная непосредственно реестродержателем в предусмотренных настоящим законом случаях;

сделки в аукционном режиме – сделки купли-продажи ценных бумаг, зарегистрированные на фондовой бирже в основной секции, сделки купли-продажи единых пакетов, сделки, совершенные в результате публичных предложений на вторичном рынке, аукционов, организованных органами публичной власти на фондовой бирже, а также любые другие сделки, совершенные в результате проведения аукционов на биржевом рынке;”;

после понятия “ценная бумага” дополнить статью понятием “рыночная стоимость ценных бумаг” следующего содержания:

“рыночная стоимость ценных бумаг – средневзвешенная цена, зарегистрированная в рамках сделок, проведенных в аукционном режиме на биржевом рынке за последние шесть месяцев в объемах, установленных в части (4²) статьи 21;”;

понятие “производные ценные бумаги” дополнить предложением: “Эмиссия и обращение производных ценных бумаг регулируются нормативными актами Национальной комиссии и фондовой биржи;”;

понятие “ценные бумаги на предъявителя” исключить.

4. В статье 4:

пункт b) части (1) исключить;

часть (6) исключить.

5. В части (2) статьи 5:

пункты g) и i) исключить;

пункт k) изложить в следующей редакции:

“k) подписи (факсимиле подписей) председателя исполнительного органа эмитента и лица, выдавшего сертификат;”.

6. В части (7) статьи 7:

в пункте а) слова “в порядке, установленном Национальной комиссией” исключить;

в пункте с) слова “тендерного предложения.” заменить словами “публичного предложения на вторичном рынке.”.

7. В статье 8:

часть (5) изложить в следующей редакции:

“(5) Номинальный владелец ведет реестр владельцев ценных бумаг своих клиентов на основании лицензии, предоставляющей ему право выступать в качестве номинального владельца. Система ведения данного реестра обеспечивает:

а) описание класса ценных бумаг, по которому ведется реестр;

b) открытие лицевого счета для каждого владельца ценных бумаг;

с) регистрацию перевода ценных бумаг между лицевыми счетами;

d) регистрацию ограничений и фактов обременения ценных бумаг обязательствами;

е) регистрацию операций эмитента с размещенными ценными бумагами (конвертирование, дробление, консолидация ценных бумаг);

f) выдачу выписок из реестра, списков, отчетов и иной информации, предоставление которой предусматривается законодательством или заключенным с клиентом договором.”;

часть (9) исключить;

дополнить статью частью (11) следующего содержания:

“(11) Номинальный владелец обязан не позднее чем за один день до проведения общего собрания акционеров сообщить лицу, ведущему реестр владельцев ценных бумаг, обо всех изменениях, являющихся следствием осуществленных сделок, для внесения этих изменений в список акционеров с правом участия в собрании.”.

8. В статье 9:

часть (1) после слов “с использованием публичного предложения” дополнить словами “на первичном рынке”;

в части (2):

дополнить часть пунктом а¹) следующего содержания:

“а¹) заключение эмитентом договора с андеррайтером о предоставлении андеррайтинговых услуг – в случае размещения ценных бумаг посредством андеррайтера;”;

пункты d) и f) изложить в следующей редакции:

“d) регистрацию проспекта публичного предложения ценных бумаг в Национальной комиссии с присвоением ценным бумагам государственного регистрационного номера;”;

“f) размножение проспекта публичного предложения, а также изготовление сертификатов ценных бумаг – для эмитентов, выпускающих материализованные ценные бумаги;”;

пункт i) дополнить словами “и признание эмиссии состоявшейся или несостоявшейся;”;

в пункте j) слова “и признание ею эмиссии состоявшейся или несостоявшейся” исключить;

пункт k) изложить в следующей редакции:

“k) внесение в устав эмитента изменений и дополнений, связанных с результатами эмиссии – в случае выпуска акций;”;

в пункте l) слова “признания Национальной комиссией эмиссии ценных бумаг состоявшейся;” заменить словами “регистрации Национальной комиссией отчета о результатах публичной эмиссии ценных бумаг;”;

в пункте m) слова “(в случае выпуска именных ценных бумаг)” исключить, а слова “первым собственникам” заменить словом “подписчикам”;

в части (3):

пункты c) и d) изложить в следующей редакции:

“с) утверждение эмитентом результатов эмиссии и признание эмиссии состоявшейся или несостоявшейся;

d) регистрацию в Национальной комиссии эмиссии, осуществленной с соблюдением требований, установленных статьями 14, 15 и 18, за исключением требований к составлению, регистрации и опубликованию проспекта публичного предложения на первичном рынке;”;

часть (8) изложить в следующей редакции:

“(8) Если количество размещенных ценных бумаг меньше указанного в решении об эмиссии ценных бумаг и/или в проспекте публичного предложения, эмиссия признается эмитентом несостоявшейся.”;

в части (11) слова “признания Национальной комиссией” заменить словом “признания”, а слова “в порядке, установленном Национальной комиссией” исключить;

часть (13) изложить в следующей редакции:

“(13) Средства, перечисленные на временный банковский счет эмитента, могут использоваться эмитентом до регистрации отчета о результатах дополнительной эмиссии только в случае обеспечения банком гарантии по обязательствам эмитента, предусмотренным частью (11).”;

часть (14) после слов “При выявлении” дополнить словами “Национальной комиссией и/или судебной инстанцией”;

часть (15) исключить.

9. В статье 10:

в части (2):

дополнить часть пунктом m¹) следующего содержания:

“m¹) формы оплаты ценных бумаг данного выпуска;”;

пункт о) исключить;

дополнить статью частью (2¹) следующего содержания:

“(2¹) Решение об эмиссии облигаций дополнительно к информации, указанной в части (2), должно содержать:

a) сведения о порядке обеспечения выпущенных облигаций;

b) доходность облигаций и метод ее определения;

c) порядок и срок выплаты процентов по облигациям;

d) срок обращения облигаций;

e) порядок приобретения и выкупа облигаций до истечения срока их обращения.”.

10. Наименование главы 4 дополнить словами “на первичном рынке”.

11. В статье 12:

в части (1) слова “(первичное публичное предложение)” заменить словами “(публичное предложение на первичном рынке)”;

часть (2) исключить;

в части (3) слова “приобретателями ценных бумаг” исключить;

в части (4):

пункт b) изложить в следующей редакции:

“b) введения законодательством или эмитентом ограничений на подписку ценных бумаг;”;

дополнить часть пунктом с) следующего содержания:

“с) введения законодательством ограничений на обращение ценных бумаг.”;

часть (5) исключить.

12. В статье 13:

наименование и текст статьи после слов “проспект публичного предложения” в соответствующем падеже дополнить словами “на первичном рынке”;

в части (1) слова “после согласования” заменить словом “совместно”;

первый абзац части (2) изложить в следующей редакции:

“(2) Проспект публичного предложения на первичном рынке должен содержать в доступной и легко анализируемой форме всю информацию, которая, учитывая специфический характер эмитента и предложенные общественности ценные бумаги, необходима для проведения инвесторами обоснованной оценки активов и пассивов, финансового состояния, прибыли и убытков, перспектив эмитента и гарантов, а также прав по данным ценным бумагам, в том числе:”;

пункт е) части (3) изложить в следующей редакции:

“е) сведения о членах совета общества, исполнительного органа, ревизионной комиссии, других органов управления эмитента;”;

пункт b) части (4) изложить в следующей редакции:

“b) финансовые отчеты со всеми соответствующими приложениями за три последних завершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год с момента учреждения эмитента, если с этого момента прошло менее трех лет;”;

в части (5):

пункты f) и g) изложить в следующей редакции:

“f) указание способа и сроков получения дивидендов (в случае эмиссии акций) или процентов (в случае эмиссии облигаций);

g) описание факторов риска, связанных с эмитентом или классом выпущенных ценных бумаг;”;

в части (6) последнее предложение исключить;

дополнить статью частями (6¹) – (6³) следующего содержания:

“(6¹) В случае эмиссии облигаций дополнительно к положениям частей (4) и (5) информация о финансовом состоянии эмитента должна содержать результаты оценки заложенного имущества в целях обеспечения исполнения эмитентом обязанностей перед владельцами облигаций (в случае выпуска облигаций, обеспеченных имуществом эмитента), а информация о намеченной эмиссии облигаций должна содержать:

a) доходность облигаций и метод ее определения;

b) метод обеспечения облигаций и заложенного имущества – в случае выпуска обеспеченных облигаций;

c) способ конвертирования облигаций – в случае выпуска конвертируемых облигаций;

d) способ и сроки опубликования условий подписки и финансовых отчетов эмитента и, в зависимости от обстоятельств, гаранта (поручителя) по всему периоду обращения облигаций;

e) способ погашения облигаций;

f) указание событий, которые могут привести к аннулированию (расторжению) договора подписки по инициативе эмитента;

g) указание права эмитента выкупить облигации досрочно, а также срока начала выкупа или отметку об отсутствии такого права;

h) указание права владельцев облигаций требовать досрочного выкупа облигаций.

(6²) Проспект публичного предложения на первичном рынке включает также резюме, в котором в сжатой форме указываются основные характеристики и риски эмитента, гаранта и ценных бумаг на языке, на котором был изначально разработан проспект, а также предупреждение о том, что любое решение инвестировать в ценные бумаги должно основываться на рассмотрении инвестором проспекта как единого целого.

(6³) В проспекте публичного предложения на первичном рынке четко идентифицируются лица, ответственные за включенную в проспект информацию, посредством указания их фамилии и должности либо в случае юридических лиц – наименования и местонахождения, а также приводятся заявления этих лиц о том, что содержащиеся в проспекте сведения соответствуют действительности и не опущена ни одна информация, которая может повлиять на решение инвестора об инвестировании в предложенные ценные бумаги.”;

часть (7) дополнить предложением: “Проспект может размещаться на web-страницах эмитента, андеррайтера, фондовой биржи и Национальной комиссии.”.

13. В статье 14:

наименование и текст статьи после слов “публичное предложение ценных бумаг” в соответствующем падеже дополнить словами “на первичном рынке”;

в части (2):

пункт d) изложить в следующей редакции:

“d) протокол уполномоченного органа, принявшего решение об эмиссии ценных бумаг, с приложением соответствующего решения;”;

дополнить часть пунктами h¹ ) и h²) следующего содержания:

“h¹) документ, подтверждающий обеспечение ценных бумаг (в случае эмиссии обеспеченных облигаций), или доказательства соответствия эмитента установленным критериям (в случае эмиссии необеспеченных облигаций);

h²) подтверждение взятых андеррайтером обязательств в целях обеспечения результатов эмиссии (в случае предоставления услуг по принципу твердой ответственности);”;

пункт j) изложить в следующей редакции:

“j) копии документов о внесении платежей и сборов, взимаемых за регистрацию публичного предложения.”.

14. В статье 15:

наименование и текст статьи после слов “публичного предложения ценных бумаг” дополнить словами “на первичном рынке”;

в части (3) слова “со дня его принятия” заменить словами “со дня его вступления в силу”.

15. Статью 16 изложить в следующей редакции:

“Статья 16. Внесение изменений и дополнений в проспект публичного предложения ценных бумаг на первичном рынке

(1) В случае, если после регистрации проспекта публичного предложения ценных бумаг на первичном рынке в Национальной комиссии в содержащейся в нем информации были выявлены ошибки или неточности и/или в период подписки произошли события, которые могут повлиять на осуществление предложения, эмитент обязан отразить это в приложении к проспекту. Приложение к проспекту регистрируется и публикуется в том же порядке, что и проспект, в срок не более семи календарных дней. В случае необходимости в резюме проспекта могут быть внесены также дополнения.

(2) Инвестор, подписавшийся на ценные бумаги до опубликования дополнения к проспекту публичного предложения ценных бумаг на первичном рынке, вправе аннулировать подписку, и эмитент в данном случае обязан в течение пяти рабочих дней со дня подачи инвестором заявления возвратить ему взнос и прибыль, полученную в результате использования (накопления) средств подписчика.”.

16. В статье 17:

в наименовании и тексте статьи слова “первичное публичное предложение ценных бумаг” заменить словами “публичное предложение ценных бумаг на первичном рынке” в соответствующем падеже;

в части (1) слова “регистрации такого предложения” заменить словами “регистрации проспекта публичного предложения ценных бумаг”;

часть (4) дополнить словами “или от своего имени”.

17. В статье 18:

в наименовании и тексте статьи слова “публичной эмиссии” заменить словами “дополнительной эмиссии”;

части (1) и (2) изложить в следующей редакции:

“(1) В течение 15 календарных дней со дня завершения размещения ценных бумаг дополнительной эмиссии эмитент представляет Национальной комиссии следующие документы:

а) заявление о регистрации отчета о результатах дополнительной эмиссии ценных бумаг;

b) протокол уполномоченного органа управления эмитента, утвердившего отчет о результатах дополнительной эмиссии ценных бумаг;

с) банковское подтверждение о внесении подписчиками денежных средств в счет оплаты ценных бумаг;

d) отчет об оценке рыночной стоимости неденежных взносов, утвержденный уполномоченным органом управления эмитента, и акт приема-передачи данных взносов в счет оплаты подписанных ценных бумаг – в случае оплаты ценных бумаг неденежными взносами;

е) документы, подтверждающие происхождение задолженностей общества, в том числе акт проверки задолженностей – в случае конвертирования их в акции дополнительной эмиссии;

f) подтверждение Агентства публичной собственности при Министерстве экономики и торговли о выполнении договорных условий – в случае выпуска ценных бумаг за счет капитализации инвестиций, осуществленных лицами, приобретшими пакеты акций в процессе приватизации публичной собственности;

g) список подписчиков на ценные бумаги, утвержденный уполномоченным органом управления эмитента, содержащий идентификационные данные подписчиков, необходимые для открытия лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг, количество подписанных акций и сумму внесенных взносов, в трех экземплярах;

h) копию финансового отчета на последнюю отчетную дату эмитента;

i) заключение Национального банка Молдовы о результатах дополнительной эмиссии ценных бумаг – для коммерческих банков;

j) согласие Агентства публичной собственности при Министерстве экономики и торговли – в случае, если государство владеет не менее чем 10 процентами уставного капитала эмитента;

k) копии платежных поручений о внесении платежей и сборов за регистрацию отчета.

(2) Отчет о результатах дополнительной эмиссии ценных бумаг должен содержать данные об уполномоченном органе управления эмитента, утвердившем отчет, сроки осуществления подписки на ценные бумаги и характеристику их класса, общее количество подписанных ценных бумаг из количества ценных бумаг, объявленных для размещения, взносы и суммы, уплаченные подписчиками в счет подписанных ценных бумаг, сумму взносов, направленную на увеличение уставного капитала и в счет дохода от дополнительной эмиссии (дополнительный капитал), размер уставного капитала после увеличения, а также данные о владельцах более 5 процентов ценных бумаг с правом голоса эмитента до и после осуществления дополнительной эмиссии.”;

в части (4) цифры и слова “в 30-дневный срок” заменить словами и цифрами “в течение 15 календарных дней”;

в части (5) слово “несостоявшейся” заменить словом “недействительной”;

часть (6) исключить.

18. Дополнить закон статьей 18¹ следующего содержания:

“Статья 18¹. Особенности осуществления эмиссии облигаций

(1) Облигации могут выпускаться акционерными обществами, а также органами центрального или местного публичного управления в случаях, предусмотренных законодательством. Эмиссия, обращение и погашение облигаций, выпущенных органами центрального или местного публичного управления, регулируются нормативными актами Национальной комиссии, разработанными совместно с компетентными органами.

(2) Выпуск облигаций и полагающиеся по ним проценты обеспечиваются эмитентом путем залога собственного имущества и/или имущества третьих лиц, и/или посредством банковской гарантии, и/или поручительства, и/или страхового полиса, за исключением случаев выпуска облигаций, конвертируемых в акции, или одновременного соответствия эмитента следующим условиям:

a) стоимость уставного капитала эмитента превышает 1 млн.леев;

b) эмитент осуществляет деятельность не менее трех лет и в последние два года получал чистую прибыль; в случае коммерческих банков – осуществление деятельности не менее одного года и завершение его с положительным финансовым результатом;

c) на протяжении трех лет, предшествующих принятию решения об эмиссии, эмитент в точности соблюдал положения законодательства, касающиеся раскрытия информации и прав владельцев ценных бумаг;

d) отсутствуют случаи неисполнения или несоблюдения эмитентом сроков исполнения своих обязательств по отношению к владельцам ранее размещенных облигаций.

(3) Обеспеченная облигация предоставляет ее владельцу все права, появившиеся в результате этого обеспечения. Передача права собственности на обеспеченную облигацию новому владельцу в результате обращения этой облигации на вторичном рынке влечет за собой передачу всех прав, вытекающих из данного обеспечения.

(4) В случае, если в обеспечение эмиссии облигаций вовлекается третье лицо, решение об эмиссии облигаций и проспект публичного предложения подписываются и данным лицом.

(5) Банковская гарантия, предоставленная в целях обеспечения прав по облигациям, не может быть отозвана или аннулирована. Банковская гарантия должна иметь силу до погашения эмитентом всех задолженностей по выкупу облигаций. В случае, если банк, предоставивший гарантию, становится несостоятельным, эмитент обязан в течение не более чем 15 рабочих дней предпринять соответствующие меры по замене гарантии финансового займа.

(6) Поручителем может быть юридическое лицо, которое на протяжении всего периода исполнения договора о поручительстве соответствует требованиям, предусмотренным пунктами а) и b) части (2), а также следующим критериям:

а) стоимость чистых активов (собственного капитала) поручителя составляет не менее стоимости его уставного капитала;

b) стоимость чистых активов (собственного капитала) поручителя превышает сумму займа по данным облигациям и других займов поручителя по облигациям, гарантом которых он является.

Договор о поручительстве должен содержать также информацию, касающуюся соответствия поручителя требованиям, предусмотренным данной частью, и обязательство поручителя не отчуждать принадлежащее ему имущество до полного исполнения эмитентом своих обязательств по условиям займа.

Национальная комиссия вправе требовать от эмитента заключения другого договора о поручительстве, если первоначальный поручитель более не соответствует требованиям настоящего закона, или обеспечения эмитентом займа иным предусмотренным законодательством способом.

(7) Акционерное общество вправе выпускать облигации, конвертируемые в акции, только если это предусматривается уставом общества или решением общего собрания акционеров.

(8) Решение об эмиссии конвертируемых облигаций и проспект публичного предложения должны предусматривать процедуру и период осуществления конвертирования облигаций в акции эмитента.

(9) В решении об эмиссии конвертируемых облигаций содержится также отметка о праве эмитента выпускать акции в период обращения облигаций.

(10) Рыночная стоимость имущества, заложенного для обеспечения исполнения обязательств эмитента по отношению к владельцам облигаций, определяется специализированной компанией, не аффилированной обществу.

(11) Сумма эмиссии облигаций, начисленных процентов и других расходов эмитента, связанных с погашением задолженности по облигациям за счет залога, не может превышать 90 процентов рыночной стоимости заложенного имущества.

(12) На протяжении всего периода обращения облигаций залог не может быть исключен из реестра залогов.

(13) Размещение облигаций осуществляется посредством заключения договоров о подписке на облигации между эмитентом и подписчиками на облигации.

(14) Договор о подписке на облигации (далее – договор о подписке) должен содержать детальную информацию о правах и обязанностях как подписчиков на облигации, так и их владельцев.

(15) Договор о подписке может быть аннулирован (расторгнут) в период его действия:

a) по инициативе эмитента – в случае наступления событий, перечисленных в проспекте публичного предложения;

b) по инициативе подписчика на облигации – в случае событий, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, в соответствии с положениями части (6) статьи 54;

c) при признании Национальной комиссией или судебной инстанцией эмиссии недействительной;

d) в других случаях, предусмотренных законодательством или договором о подписке.

(16) Договор о подписке вступает в силу с момента его подписания и действует до включения подписчика на облигации в реестр владельцев облигаций и выдачи ему выписки из реестра (в случае нематериализованных именных облигаций) или выписки из реестра и сертификата на облигации (в случае материализованных облигаций). С этого момента подписчик получает все права владельца облигаций.

(17) Эмитент обязан в течение пяти календарных дней после регистрации результатов эмиссии в Национальной комиссии принять необходимые меры для внесения подписчиков на облигации в реестр.

(18) В случае неуплаты или частичной уплаты по вине эмитента процентов, начисленных по облигациям, или номинальной стоимости облигаций при их погашении эмитент обязан выплатить владельцам облигаций сумму задолженности и пеню за каждый день задержки, рассчитанную исходя из базовой процентной ставки Национального банка Молдовы на день исполнения финансовых обязательств.

(19) Погашение облигаций осуществляется в порядке и в соответствии с условиями, установленными в проспекте публичного предложения.

(20) Погашение облигаций осуществляется посредством выкупа их эмитентом. Эмитент не вправе отказать владельцу облигаций в приеме заявления о выкупе облигаций, если владелец облигаций действует в соответствии с условиями проспекта публичного предложения.

(21) Эмитент обязан выкупить облигации по цене не ниже их номинальной стоимости.

(22) С момента истечения срока обращения облигаций, предусмотренного в решении об их эмиссии и проспекте публичного предложения облигаций, их обращение приостанавливается.

(23) Суммы, начисленные для погашения облигаций, не полученные владельцами облигаций, хранятся на отдельном банковском счете эмитента, предназначенном для удовлетворения законных требований владельцев облигаций. Средства с этого счета не могут использоваться эмитентом в других целях.

(24) Для исключения из Государственного реестра ценных бумаг облигаций, срок обращения которых истек, эмитент должен в течение не более 40 календарных дней со дня истечения срока их погашения представить Национальной комиссии для рассмотрения следующие документы:

а) свое подтверждение о выполнении всех своих обязательств перед владельцами облигаций;

b) выписку со своего счета, открытого в реестре владельцев ценных бумаг, о количестве погашенных (выкупленных) облигаций на этом счете;

с) баланс выпущенных, погашенных и непогашенных облигаций;

d) свое подтверждение о переводе денежных средств на банковский счет, открытый в соответствии с частью (23);

е) список владельцев облигаций, составленный на дату истечения срока обращения облигаций;

f) список владельцев непогашенных облигаций – в зависимости от обстоятельств.

Документы, указанные в пунктах d) – f), представляются эмитентом в случае, если владельцы облигаций не явились и/или не указали способ получения средств, полагающихся в случае погашения принадлежащих им облигаций.

(25) Если в течение 30 календарных дней со дня истечения срока обращения облигаций, эмитент не исполнил свои обязательства перед владельцами облигаций, возникает право подачи заявления о принудительном исполнении эмитентом указанных обязательств.

(26) Принудительное исполнение обязательств эмитентом в случае возникновения события, предусмотренного частью (25), осуществляется в отношении всех владельцев облигаций в соответствии с их списком, составленным реестродержателем на дату истечения срока обращения облигаций.

(27) Порядок выпуска, обращения и погашения облигаций, размещаемых акционерными обществами, устанавливается Национальной комиссией.”.

19. Часть (2) статьи 19 исключить.

20. В статье 20:

наименование статьи после слов “публичного предложения” дополнить словами “на первичном рынке”;

текст статьи после слов “публичное предложение которых” дополнить словами “на первичном рынке”, а после слова “пяти” дополнить словом “рабочих”.

21. В наименовании и тексте главы 5 слова “тендерное предложение” заменить словами “публичное предложение на вторичном рынке” в соответствующем падеже.

22. В статье 21:

в части (1):

первый абзац изложить в следующей редакции:

“(1) В проспекте публичного предложения на вторичном рынке должны содержаться:”;

пункт h) изложить в следующей редакции:

“h) информация о финансировании предложения, в том числе дата перевода оферентом на счет брокера денежных средств для исполнения своих обязательств в рамках предложения;”;

часть (2) изложить в следующей редакции:

“(2) Предложения о продаже акций, сделанные их владельцами, а также предложения о приобретении акций, сделанные заявителями, бесплатно регистрируются в списке лиц, принявших предложение, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность.”;

в части (3) слова “не менее 30 дней.” заменить словами “не менее 30 и не более 60 календарных дней.”;

часть (4) изложить в следующей редакции:

“(4) Цена акций, указываемая в публичном предложении на приобретение, должна быть по крайней мере равна самой высокой цене из следующих двух цен:

а) самой высокой цены, уплаченной оферентом или его аффилированными лицами в последние шесть месяцев, предшествовавших дате подачи в Национальную комиссию заявления о регистрации предложения;

b) средневзвешенной цены, зарегистрированной в рамках сделок, проведенных в аукционном режиме в последние шесть месяцев, предшествовавших дате подачи в Национальную комиссию заявления о регистрации предложения.”;

дополнить статью частями (4¹) – (4⁴) следующего содержания:

“(4¹) Если положения части (4) не могут быть применены, предложенная цена определяется с принятием во внимание по крайней мере двух из следующих критериев:

a) средневзвешенной цены акций в сделках за последние 12 месяцев, предшествовавших дате объявления предложения;

b) стоимости чистых активов, приходящейся на одну акцию, согласно последнему аудиту финансового состояния эмитента;

c) оценочной стоимости акций, определенной не аффилированной эмитенту и оференту компанией по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов.

Порядок применения критериев при определении цены устанавливается Национальной комиссией.

(4²) Для случаев, предусмотренных частью (4) и пунктом а) части (4¹), цена учитывается в зависимости от количества ценных бумаг соответствующего класса, торгуемых в период формирования данной цены, исходя из следующих объемов:

а) в случае совершения сделок с акциями эмитента с уставным капиталом до 5 млн.леев включительно учитывается цена, сформированная при участии не менее 5 процентов общего количества выпущенных акций данного класса;

b) в случае совершения сделок с акциями эмитента с уставным капиталом от 5 до 10 млн.леев включительно учитывается цена, сформированная при участии не менее 3 процентов общего количества выпущенных акций данного класса;

с) в случае совершения сделок с акциями эмитента с уставным капиталом от 10 до 25 млн.леев включительно учитывается цена, сформированная при участии не менее 1 процента общего количества выпущенных акций данного класса;

d) в случае совершения сделок с акциями эмитента с уставным капиталом от 25 до 50 млн.леев включительно учитывается цена, сформированная при участии не менее 0,5 процента общего количества выпущенных акций данного класса;

е) в случае совершения сделок с акциями эмитента с уставным капиталом более 50 млн.леев учитывается цена, сформированная при участии не менее 0,1 процента общего количества выпущенных акций данного класса.

(4³) При определении цены в соответствии с положениями частей (4) – (4²) не учитываются цены, сформированные вследствие манипулирования.

(4⁴) Сделки с ценными бумагами, выставленными в рамках публичного предложения на продажу, осуществляются только в режиме аукциона на биржевом рынке. Цена, по которой выставляются данные ценные бумаги, устанавливается оферентом.”;

части (7) и (8) изложить в следующей редакции:

“(7) Реестродержатель выдает оференту список акционеров общества только после регистрации соответствующего предложения в Национальной комиссии.

(8) Обязательное публичное предложение для получения контроля осуществляется в случае, когда какое-либо лицо самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами владеет более 50 процентами находящихся в обращении голосующих акций эмитента, соответствующих одному из критериев, предусмотренных частью (2) статьи 2 Закона об акционерных обществах. Обязательное публичное предложение для получения контроля осуществляется только один раз. В случае, если Национальная комиссия располагает документами, доказывающими несоблюдение требований к объявлению и осуществлению обязательного публичного предложения для получения контроля, она вправе требовать его повторного осуществления.”;

дополнить статью частями (8¹) – (8¹⁰) следующего содержания:

“(8¹) Добровольное публичное предложение для получения контроля осуществляется в случае, когда какое-либо лицо самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами намеревается получить более 50 процентов находящихся в обращении голосующих акций определенного эмитента.

(8²) Публичное предложение на вторичном рынке осуществляется также:

а) инсайдером – в случаях, установленных в части (1) статьи 60;

b) эмитентом – при приобретении собственных акций;

с) любым лицом, которое не обязано, но желает приобрести или продать ценные бумаги посредством публичного предложения.

(8³) Публичное предложение на вторичном рынке, инициированное эмитентом в целях предотвращения падения курса ценных бумаг на биржевом рынке, осуществляется только с разрешения Национальной комиссии, выданного не позднее чем в течение трех дней со дня подачи заявления эмитентом. Такое предложение может быть инициировано только в случае, если ценные бумаги эмитента торговались на фондовой бирже в течение не менее шести месяцев, предшествовавших дате начала падения цены, в количестве, не менее указанного в части (4²), а цена в сделках упала ниже рыночной стоимости ценных бумаг соответствующего класса.

(8⁴) Миноритарный акционер вправе в любое время требовать приобретения по справедливой цене принадлежащих ему акций лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами владеет более чем 90 процентами голосующих акций общества. Данное требование удовлетворяется в течение 30 календарных дней со дня его представления.

(8⁵) Справедливой ценой признается цена, определенная в соответствии с положениями частей (4) – (4²).

(8⁶) Порядок осуществления публичного предложения, а также порядок отзыва миноритарных акционеров в соответствии с частями (8³), (8⁴) и (8¹⁰) устанавливаются Национальной комиссией.

(8⁷) При осуществлении публичного предложения на вторичном рынке соблюдаются следующие принципы:

а) в случае объявления обязательного публичного предложения для получения контроля инсайдеры акционерного общества вправе отчуждать свои акции в соответствии с условиями объявленного предложения;

b) в случае объявления публичного предложения на продажу инсайдеры акционерного общества вправе приобретать акции в соответствии с условиями объявленного предложения;

с) в случае объявления публичного предложения на приобретение инсайдеры акционерного общества, за исключением владеющих совместно со своими аффилированными лицами более чем 50 процентами голосующих акций эмитента, вправе отчуждать свои акции в соответствии с условиями объявленного предложения;

d) в случае объявления добровольного публичного предложения для получения контроля инсайдеры акционерного общества, владеющие совместно со своими аффилированными лицами более чем 50 процентами голосующих акций эмитента, вправе отчуждать свои акции в соответствии с условиями объявленного предложения, только если эмитентом была раскрыта привилегированная информация, которая могла бы повлиять на цену ценных бумаг;

е) в случае объявления публичного предложения на продажу посредством аукциона на основании специальных регламентов, утвержденных или согласованных с Национальной комиссией, данное предложение не регистрируется в Национальной комиссии, а инсайдеры-покупатели вправе приобретать акции в соответствии с условиями объявленного предложения.

(8⁸) Лицо, осуществившее на вторичном рынке обязательное публичное предложение для получения контроля, вправе на протяжении шести месяцев со дня истечения срока действия данного предложения без регистрации нового предложения в Национальной комиссии приобрести ценные бумаги в соответствии с условиями ранее зарегистрированного предложения.

(8⁹) Оплата ценных бумаг, торгуемых в рамках публичного предложения, осуществляется только денежными средствами.

(8¹⁰) Любое лицо, за исключением эмитента, может объявить конкурентоспособное публичное предложение на приобретение, предметом которого являются те же ценные бумаги, в соответствии со следующими условиями:

а) предметом конкурентоспособного предложения является по крайней мере то же количество акций и/или целью данного предложения является достижение той же доли уставного капитала; а также

b) предложенная цена больше цены, предлагаемой в первом предложении.”.

23. В статье 22:

часть (1) изложить в следующей редакции:

“(1) Проспект публичного предложения на вторичном рынке регистрируется в Национальной комиссии в установленном ею порядке.”;

в части (2) слова “до его регистрации” заменить словами “до регистрации проспекта данного предложения”;

24. В статье 23:

части (1) и (2) изложить в следующей редакции:

“(1) Информация об инициировании публичного предложения на вторичном рынке доводится до сведения владельцев ценных бумаг и/или потенциальных инвесторов путем опубликования в печатном органе, указанном в уставе общества, а в случае обязательного публичного предложения для получения контроля – также посредством личного уведомления владельцев ценных бумаг.

(2) Владелец ценных бумаг, принявший публичное предложение на вторичном рынке, направляет брокеру, обслуживающему оферента, предложение о продаже принадлежащих ему ценных бумаг.”;

в части (3) второе предложение исключить;

часть (6) исключить;

в части (7) слова “и его аффилированные лица” исключить;

дополнить статью частью (8) следующего содержания:

“(8) Публичное предложение на вторичном рынке осуществляется посредством профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность.”.

25. Части (3) и (4) статьи 24 изложить в следующей редакции:

“(3) В случаях, установленных антимонопольным законодательством, приобретение и продажа ценных бумаг осуществляются с согласия Национального агентства по защите конкуренции.

(4) Сделки с ценными бумагами, выпущенными акционерными обществами, осуществляются на биржевом рынке, за исключением:

а) сделок, указанных в части (3) статьи II Закона № 163-XVI от 13 июля 2007 года; а также

b) случаев прямой передачи собственности на ценные бумаги, предусмотренных настоящим законом.”.

26. Статью 25 исключить.

27. Дополнить закон статьей 26¹ следующего содержания:

“Статья 26¹. Прямая передача собственности на ценные бумаги

(1) Прямая передача собственности на ценные бумаги у реестродержателя допускается в случаях:

a) размещения ценных бумаг на первичном рынке;

b) дробления, консолидации или конвертирования ценных бумаг эмитента;

c) выкупа акций эмитентом в соответствии с условиями, установленными в статье 79 Закона об акционерных обществах;

d) отчуждения или передачи эмитентом казначейских акций персоналу и/или акционерам общества в порядке, установленном общим собранием акционеров;

e) внесения ценных бумаг в качестве взноса в уставный капитал коммерческого общества;

f) исполнения постановления судебной инстанции;

g) реорганизации или ликвидации эмитента;

h) проведения инвестиционных и коммерческих конкурсов с ценными бумагами, выставленными на продажу в соответствии с условиями, установленными Законом об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении;

i) сделок, осуществленных в соответствии с положениями части (3) статьи II Закона № 163-XVI от 13 июля 2007 года;

j) продажи и приобретения физическими лицами ценных бумаг, полученных в результате инвестирования бонов народного достояния и/или в результате ликвидации инвестиционных фондов, вовлеченных в процесс приватизации за боны народного достояния, если при этом общая стоимость данных сделок в течение 12 месяцев не превысит 1 процента общего количества выпущенных ценных бумаг данного класса;

k) выплаты бесспорных задолженностей государства перед участниками приватизации ценными бумагами;

l) преемственности и наследования ценных бумаг;

m) безвозмездной передачи ценных бумаг в соответствии с условиями, установленными Законом об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении;

n) сделок с невостребованными ценными бумагами, осуществленных в соответствии с условиями, установленными Законом о реструктуризации сельскохозяйственных предприятий в процессе приватизации;

o) сделок, связанных с разделом имущества в форме ценных бумаг;

p) заключения договоров дарения между физическими лицами, а также совершения других безвозмездных актов в соответствии с Гражданским кодексом.

(2) В случае, предусмотренном пунктом j) части (1), прямая передача собственности на ценные бумаги осуществляется по последней цене, зарегистрированной на биржевом рынке, или по цене, максимальные колебания которой по отношению к последней цене на биржевом рынке не превышают:

а) для ценных бумаг, зарегистрированных в листинге биржи, – плюс/минус 5 процентов;

b) для иных ценных бумаг, торгуемых на биржевом рынке, – плюс/минус 15 процентов.

(3) В случае, если ценные бумаги, полученные в результате наследования, дарения между супругами, родственниками и свойственниками до второй очереди родства или свойства включительно либо в результате безвозмездной передачи, не имеют рыночной стоимости, их передача осуществляется по номинальной стоимости.

(4) Соблюдение положений настоящей статьи вменяется в обязанность лиц, ведущих в зависимости от обстоятельств реестр владельцев ценных бумаг и/или реестр номинальных владельцев.”.

28. В статье 27:

части (3) и (4) исключить;

часть (5) изложить в следующей редакции:

“(5) Предоставляемые ценными бумагами права реализуются их владельцами только в период регистрации этих ценных бумаг в Государственном реестре ценных бумаг.”.

29. В статье 28 часть (8) исключить.

30. В статье 29:

в части (2) второе предложение исключить;

часть (3) исключить.

31. Статью 30 изложить в следующей редакции:

“Статья 30. Приобретение ценных бумаг иностранными инвесторами

Иностранные инвесторы приобретают ценные бумаги эмитентов, зарегистрированных в Республике Молдова, в порядке, предусмотренном законодательством.”.

32. В статье 31:

в наименовании и тексте статьи слово “, деноминация” в соответствующем падеже исключить;

пункт b) части (4) дополнить словами “, а также в других установленных законодательством случаях;”;

часть (8) после слов “об аннулировании ценных бумаг” дополнить словами “, принятом органом, указанным в части (4),”.

33. Статью 32 изложить в следующей редакции:

“Статья 32. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

(1) Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе осуществлять профессиональную деятельность после получения лицензии, выданной Национальной комиссией. В лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг прямо указываются основная и смежная деятельности.

(2) На рынке ценных бумаг могут осуществляться следующие виды основной деятельности:

a) брокерская;

b) дилерская;

c) по доверительному управлению инвестициями;

d) по ведению реестра;

e) депозитарная;

f) биржевая деятельность на рынке ценных бумаг;

g) деятельность центрального депозитария;

h) по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов;

i) по инвестиционному консалтингу;

j) деятельность инвестиционных фондов.

(3) В зависимости от вида основной деятельности, осуществляемого в соответствии с полученной лицензией, владельцу последней предоставляется право осуществлять следующие виды смежной деятельности:

a) андеррайтинговая;

b) расчетно-клиринговая;

c) по консалтингу.

(4) В отступление от частей (2) и (3) брокерская деятельность, деятельность по ведению реестра и деятельность по инвестиционному консалтингу могут осуществляться и как смежная деятельность, а расчетно-клиринговая деятельность – как основная деятельность.

(5) Лицензия на осуществление брокерской деятельности как основной предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности деятельность по инвестиционному консалтингу.

(6) Лицензия на осуществление дилерской деятельности как основной предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности брокерскую, андеррайтинговую деятельность и деятельность по инвестиционному консалтингу.

(7) Лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестициями как основной предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности деятельность по инвестиционному консалтингу.

(8) Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра как основной предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности деятельность по консалтингу.

(9) Лицензия на осуществление депозитарной деятельности как основной предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности деятельность по консалтингу.

(10) Лицензия на осуществление биржевой деятельности на рынке ценных бумаг как основной предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности расчетно-клиринговую деятельность и деятельность по консалтингу.

(11) Лицензия на осуществление деятельности центрального депозитария ценных бумаг предоставляет ее владельцу право осуществлять следующие виды основной деятельности: депозитарную, расчетно-клиринговую, по ведению реестра, а также в качестве смежной деятельности – деятельность по консалтингу.

(12) Лицензия на осуществление деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов как основной предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности на рынке ценных бумаг деятельность по консалтингу.

(13) Инвестиционные фонды осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, настоящим законом и нормативными актами Национальной комиссии.

(14) Юридическое лицо может владеть только одной лицензией на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.”.

34. В статье 33:

в части (1) слово “брокером –” исключить;

дополнить статью частью (3¹) следующего содержания:

“(3¹) Брокер вправе оказывать услуги по управлению ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования и реинвестирования в ценные бумаги клиента, в случае, если такие услуги предусматриваются в договоре о брокерском обслуживании.”;

в части (6) слова “при совмещении им деятельности брокера и дилера” исключить;

часть (7) после слов “без промедления” дополнить словами “в письменной форме”.

35. В статье 34:

в части (1) слово “дилером –” исключить;

дополнить статью частью (2¹) следующего содержания:

“(2¹) Если в соответствии с полученной лицензией ее владелец осуществляет дилерскую и брокерскую деятельность, поручения, данные клиентом брокеру, во всех случаях осуществляются в приоритетном порядке по сравнению с дилерскими сделками.”.

36. Статью 35 изложить в следующей редакции:

“Статья 35. Андеррайтинговая деятельность

(1) Андеррайтинговая деятельность включает:

a) предоставление эмитенту ценных бумаг содействия при разработке и составлении проспекта публичного предложения и других документов для регистрации публичного предложения ценных бумаг на первичном рынке;

b) продвижение публичного предложения и размещения ценных бумаг эмитента на первичном рынке;

c) обслуживание эмиссии ценных бумаг в рамках финансовых отношений эмитента с владельцами ценных бумаг, если это предусмотрено договором.

(2) Андеррайтинговые услуги оказываются по одному из следующих принципов:

a) принцип приложения всех возможных усилий;

b) принцип твердой ответственности.

(3) В договоре о предоставлении андеррайтинговых услуг должен указываться в обязательном порядке принцип, по которому оказываются андеррайтинговые услуги.

(4) Принцип твердой ответственности, изначально указанный в договоре о предоставлении андеррайтинговых услуг, после регистрации проспекта публичного предложения в Национальной комиссии не может быть изменен.”.

37. В статье 36:

в части (1) слова “доверительным управляющим –” исключить;

часть (5) дополнить предложением: “Доверительный управляющий обязан обеспечить ведение учета активов каждого клиента отдельно от собственных активов.”;

изменения в части (8) касаются только текста на молдавском языке.

38. В статье 37:

часть (1) изложить в следующей редакции:

“(1) Деятельность по ведению реестра осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, за исключением эмитента. В случаях, предусмотренных настоящим законом, реестродержателем может быть эмитент или независимый регистратор, заключивший с эмитентом договор о ведении реестра, и номинальный владелец.”;

дополнить статью частями (3¹) и (3²) следующего содержания:

“(3¹) Реестродержатель должен обеспечить хранение копии информации, содержащейся в реестре на электронных носителях, в кассетах, арендованных в коммерческих банках на территории Республики Молдова. Копия договора о хранении реестра на электронных носителях, заверенная подписью должностного лица и печатью реестродержателя, а также последующие изменения и дополнения к этому договору представляются Национальной комиссии в течение 10 календарных дней со дня заключения договора либо внесения изменений или дополнений.

(3²) Реестродержатель обязан обновлять копию информации, содержащейся в реестре, хранящуюся на электронных носителях, не менее одного раза в 15 календарных дней.”;

часть (6) изложить в следующей редакции:

“(6) Реестродержатель несет установленную законодательством ответственность за ущерб, причиненный вследствие ненадлежащего исполнения или неисполнения своих обязанностей.”.

39. В части (1) статьи 38 слова “депозитарием –” исключить.

40. Статьи 39 и 40 изложить в следующей редакции:

“Статья 39. Расчетно-клиринговая деятельность

(1) Расчетно-клиринговая деятельность осуществляется:

а) центральным депозитарием – по сделкам с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, включенными в список центрального депозитария;

b) фондовой биржей – по сделкам с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, зарегистрированными на фондовой бирже и не включенными в список центрального депозитария.

(2) Основанием для осуществления расчетно-клиринговых операций по сделкам с ценными бумагами служат документы, форма и перечень которых утверждаются Национальной комиссией.

Статья 40. Деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов

(1) Оценка ценных бумаг и относящихся к ним активов осуществляется на основании договора об оказании услуг по оценке, заключенного между оценщиком и клиентом.

(2) Форма типового договора об оказании услуг по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов устанавливается Национальной комиссией.

(3) Оценка ценных бумаг и относящихся к ним активов может быть добровольной или обязательной. Добровольная оценка осуществляется по инициативе бенефициария (эмитента, владельца ценных бумаг, инвестора и др.). Обязательная оценка осуществляется в случаях, установленных настоящим законом и другими законодательными актами, а также в случае, когда ценные бумаги не имеют рыночной стоимости.

(4) В своей деятельности оценщик должен основываться на:

а) котировках ценных бумаг на биржевом рынке;

b) финансовом положении эмитента на основании финансовых отчетов;

с) величине чистых активов эмитента по рыночной стоимости;

d) сведениях о текущей деятельности, операциях и перспективах развития деятельности эмитента;

е) доступной информации об эмитенте, которая, по мнению оценщика, может быть использована при проведении анализа;

f) доступной информации, относящейся к другим эмитентам, акции которых торгуются на рынке ценных бумаг, которая, по мнению оценщика, может быть использована при проведении сравнительного анализа;

g) иных финансовых исследованиях и анализах, которые, по мнению оценщика, могут быть использованы при составлении заключения о рыночной стоимости активов.

(5) Оценочная организация или ее специалист не может проводить оценку ценных бумаг и относящихся к ним активов в случае, если:

а) является учредителем, акционером или должностным лицом юридического лица – владельца имущественных прав на предмет оценки;

b) является физическим лицом, состоящим в отношениях родства или свойства первой и второй очереди с учредителями, акционерами или должностными лицами клиента;

с) результаты оценки используются самим оценщиком.

(6) В своей деятельности оценщик обязан:

а) соблюдать положения действующих законодательных и других нормативных актов, а также договора об оказании услуг по оценке;

b) сообщать клиенту о невозможности своего участия в проведении оценки вследствие возникновения обстоятельств, препятствующих проведению объективной оценки;

с) проводить оценку добросовестно и представлять объективный и аргументированный отчет о ней;

d) не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в период проведения оценки.

(7) Оценочная стоимость ценных бумаг, определенная оценщиком, считается правдивой и рекомендуется для использования, если действующим законодательством, постановлением Национальной комиссии или решением судебной инстанции не установлено иное.

(8) Оценщик несет гражданскую, административную и уголовную ответственность за ущерб, причиненный в результате недооценки или переоценки ценных бумаг.

(9) Порядок применения методов оценки и структура отчета об оценке ценных бумаг устанавливаются нормативными актами Национальной комиссии.”.

41. Дополнить закон статьей 40¹ следующего содержания:

“Статья 40¹. Деятельность по инвестиционному консалтингу и консалтингу

(1) Деятельность по инвестиционному консалтингу включает оказание профессиональным участником рынка ценных бумаг следующих услуг:

а) консультирование по вопросам оценки и управления риском инвестирования в ценные бумаги;

b) предоставление рекомендаций по формированию портфеля ценных бумаг;

с) представление мнений и рекомендаций в связи с продажей и приобретением ценных бумаг;

d) анализ рынка ценных бумаг по инициативе профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по инвестиционному консалтингу, или по требованию клиента;

е) услуги по консультированию, предусмотренные частью (2).

(2) Деятельность по консалтингу включает услуги, оказываемые в соответствии с полученной лицензией на эту область деятельности, и консультирование участников рынка по любым проблемам, связанным со структурой капитала, реорганизацией акционерного общества, выкупом или приобретением таковым своих размещенных ценных бумаг, осуществлением публичного предложения на вторичном рынке.

(3) Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по инвестиционному консалтингу:

а) использует источники информации, соответствующие разработанным анализам и рекомендациям; использование в своих отчетах или рекомендациях нереальной и ошибочной информации запрещается;

b) ведет учет использованных материалов и источников информации;

с) ознакомляет клиента с общими характеристиками процесса инвестирования в ценные бумаги, а также критериями, лежащими в основе создания, анализа и отбора портфеля ценных бумаг;

d) указывает при использовании материала, разработанного и опубликованного другими лицами, источник и автора материала.

(4) Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по консалтингу или инвестиционному консалтингу, обязан хранить конфиденциальность информации, относящейся к его клиентам.

(5) Лицам, осуществляющим деятельность по консалтингу или инвестиционному консалтингу, запрещается:

а) рекомендовать осуществление инвестиций, которые привели бы к получению прибыли лично ими или их аффилированными лицами;

b) действовать в качестве контрагента в сделках, совершаемых по их рекомендациям.”.

42. Статью 41 изложить в следующей редакции:

“Статья 41. Центральный депозитарий

(1) Центральный депозитарий выпускает только простые именные акции одного класса. Акционерами центрального депозитария могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг.

(2) Акционеры центрального депозитария не могут владеть более чем 5 процентами голосов, за исключением фондовой биржи, на долю которой может приходиться до 75 процентов голосов.

(3) Любое отчуждение акций центрального депозитария в течение трех рабочих дней доводится до сведения Национальной комиссии.

(4) В случае несоблюдения требований о максимальной доле голосов одного акционера, предусмотренной частью (2), право голоса, полагающееся по акциям, находящимся во владении с нарушением соответствующих требований, приостанавливается, и применяется процедура, установленная в статье 67.

(5) Центральный депозитарий разрабатывает и утверждает правила и процедуры организации и осуществления своей деятельности, которые подлежат утверждению также Национальной комиссией и вступают в силу с момента их опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

(6) В случае внесения изменений в законодательство, регулирующее депозитарную деятельность в части ведения учета прав вкладчиков на ценные бумаги, проведения расчетно-клиринговых операций, центральный депозитарий вносит изменения в правила и процедуры организации и осуществления своей деятельности.

(7) Размер комиссионных и сборов, взимаемых центральным депозитарием, утверждается общим собранием его акционеров и согласуется с Национальной комиссией.

(8) В целях уменьшения риска при расчетах по биржевым сделкам, совершаемым участниками депозитария, центральный депозитарий формирует фонд риска участников и осуществляет управление им.

(9) Участники центрального депозитария должны уплачивать взносы в фонд риска участников в порядке и в соответствии с условиями, установленными правилами центрального депозитария.

(10) Средства фонда риска участников не включаются в состав собственных средств центрального депозитария и используются только для амортизации долгов участников по их обязательствам при расчетах по совершенным сделкам.

(11) Сотрудники центрального депозитария, их супруги, родственники и свойственники до второй очереди родства или свойства включительно не вправе владеть более чем 0,5 процента уставного капитала и иных ценных бумаг профессиональных участников рынка ценных бумаг.”.

43. В статье 42:

в части (1):

после слова “приостанавливается” дополнить часть словами “в установленном законодательством порядке”;

слова “настоящего закона или иных нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг.” заменить словами “действующего законодательства.”;

в части (2):

в первом абзаце слово “вида” исключить;

пункт b) считать пунктом c);

пункт c) считать пунктом b);

части (3) и (4) изложить в следующей редакции:

“(3) Национальная комиссия может делегировать своего представителя для участия в процессе ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг или его профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с положениями законодательства и нормативными актами Национальной комиссии.

(4) Решение об исключении обладателя лицензии из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг принимается после подтверждения погашения данным обладателем всех своих договорных обязательств, взятых в рамках оказания услуг в области рынка ценных бумаг.”;

дополнить статью частями (4¹) – (4⁶) следующего содержания:

“(4¹) Национальная комиссия вправе приостановить действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, на период до шести месяцев. Основаниями для приостановления действия лицензии могут быть:

a) нарушение положений настоящего закона или нормативных актов Национальной комиссии по осуществлению лицензируемой деятельности, в том числе требований о размере собственного капитала и гарантийного фонда;

b) непредставление в установленный срок уведомления об изменении данных, содержащихся в документах, приложенных к заявлению о выдаче лицензии;

c) несоблюдение сроков, установленных Национальной комиссией для устранения выявленных нарушений;

d) нарушение установленных законодательством сроков, порядка и форм раскрытия информации;

e) сопротивление проведению проверок деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг и/или уклонение от представления информации и документов, запрошенных в рамках проверок;

f) несоблюдение законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

(4²) В случае, если в сроки, установленные Национальной комиссией, обладатель лицензии не предпринял необходимых мер, в том числе указанных в части (4¹), для приведения своей деятельности в соответствие с законодательством, лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра аннулируется незамедлительно, без предварительного приостановления ее действия.

(4³) Национальная комиссия вправе аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг в случае, если:

a) профессиональный участник запросил аннулирование лицензии добровольно, на основании заявления своего руководителя;

b) нарушения и их последствия, послужившие основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии, не были устранены в сроки, установленные Национальной комиссией;

c) лицензия была получена на основании недостоверной информации, представленной заявителем;

d) были допущены значительные и/или повторные нарушения положений настоящего закона или нормативных актов Национальной комиссии;

e) обладатель лицензии противозаконно осуществляет иную деятельность;

f) филиал и/или иное подразделение обладателя лицензии осуществляет лицензируемую деятельность, не располагая заверенной копией лицензии;

g) обладатель лицензии реорганизуется или ликвидируется;

h) обладатель лицензии объявлен несостоятельным решением судебной инстанции;

i) обладатель лицензии не начал свою деятельность в течение одного года со дня выдачи лицензии;

j) было отозвано разрешение банка – для финансовых учреждений.

(4⁴) Ликвидация профессионального участника рынка ценных бумаг на основании решения судебной инстанции осуществляется назначенным судебной инстанцией ликвидатором.

(4⁵) Ликвидатор профессионального участника рынка ценных бумаг должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным настоящим законом к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

(4⁶) Со дня вступления в силу решения о принудительном аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг не вправе включаться в другую деятельность на рынке ценных бумаг и обязан в кратчайший срок ликвидировать свои активы (в случае ликвидации профессионального участника) и исполнить свои обязательства перед клиентами. В период нахождения в процессе ликвидации профессиональный участник рынка ценных бумаг остается субъектом настоящего закона, как и в период владения им лицензией.”;

часть (5) дополнить предложением: “Обжалование или предъявление иска не приостанавливает исполнение решения Национальной комиссии до окончательного разрешения дела судебной инстанцией.”.

44. В статье 43:

в части (1) слова “те виды деятельности на рынке ценных бумаг, которые предусмотрены” заменить словами “ту профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, которая предусмотрена”;

часть (2) изложить в следующей редакции:

“(2) Требования к нормативам собственного капитала для коммерческих банков устанавливаются Национальным банком Молдовы.”.

45. В статье 44:

в части (1) слово “закрытого” исключить;

часть (2) изложить в следующей редакции:

“(2) Акционером фондовой биржи может быть любое физическое или юридическое лицо, соответствующее требованиям части (11) статьи 53;

дополнить статью частями (2¹) и (2²) следующего содержания:

“(2¹) Любой акционер фондовой биржи совместно со своими аффилированными лицами вправе владеть прямо или косвенно не более чем 25 процентами общего количества размещенных акций при условии обязательного получения разрешения Национальной комиссии на владение существенной долей. Такое разрешение необходимо получать и при приобретении каждых последующих 5 процентов акций фондовой биржи до достижения максимальных 25 процентов.

(2²) В случае нарушения требований части (2¹) право голоса, полагающееся по акциям, полученным с нарушением указанных требований, приостанавливается, и применяется процедура, установленная в статье 67.”;

в части (3) слово “членов” заменить словом “акционеров”;

часть (4) изложить в следующей редакции:

“(4) Брокеры и дилеры владеют не менее чем 50 процентами общего количества голосующих акций, выпущенных фондовой биржей.”;

части (5) – (9) исключить.

46. В статье 45:

в части (1) слова “и/или” заменить словом “или”;

в части (2) слова “устав биржи и” исключить;

дополнить статью частью (2¹) следующего содержания:

“(2¹) В рамках своей деятельности фондовая биржа вправе осуществлять надзор и контроль за соблюдением ее членами биржевых правил.”;

в пункте b) части (3) слова “и/или” заменить словом “или”;

47. В статье 46:

в части (1):

в пункте a) слово “членов” заменить словом “акционеров”;

пункт c) изложить в следующей редакции:

“c) исполнительный орган;”;

дополнить часть пунктом d) следующего содержания:

“d) ревизионная комиссия.”;

часть (3) исключить;

часть (5) изложить в следующей редакции:

“(5) Деятельность фондовой биржи подвергается обязательной аудиторской проверке, предметом которой является финансово-экономическая деятельность биржи.”;

в части (6) слова “акциями (паями)” заменить словами “более чем 0,5 процента уставного капитала и ценных бумаг”, а слова “или быть их аффилированными лицами” исключить.

48. В статье 47:

часть (1) изложить в следующей редакции:

“(1) Фондовая биржа разрабатывает биржевые правила, определяющие по меньшей мере следующее:

a) условия и процедуры допуска, исключения и приостановления членства в бирже;

b) условия и процедуры допуска, исключения и приостановления участия ценных бумаг в сделках;

c) условия, процедуры торгов, а также обязанности членов биржи и эмитентов, допущенных к торгам;

d) ограничение колебания цен ценных бумаг;

e) процедуры, относящиеся к порядку определения цен и котировок;

f) виды сделок и биржевых поручений;

g) порядок раскрытия информации для общественности;

h) систему клиринга и расчетов по сделкам;

i) порядок использования средств гарантийного фонда;

j) механизмы обеспечения безопасности и контроля информационной системы, а также хранения в полной безопасности аккумулированных данных и информации, картотек и баз данных, в том числе в чрезвычайных ситуациях;

k) разрешение споров между членами биржи при осуществлении биржевых операций;

l) процедуру внесения изменений и дополнений в биржевые правила.”;

дополнить статью частями (1¹) и (1²) следующего содержания:

“(1¹) Биржевые правила обеспечивают:

а) создание инфраструктуры для осуществления участниками торгов сделок с ценными бумагами на равных условиях;

b) доступ членов биржи к системе торгов на беспристрастной основе;

с) гарантирование возможности получения посредством биржевых процедур наилучшей на данный момент цены;

d) предоставление достаточной информации о полученных поручениях и заключенных сделках;

е) соблюдение требований действующего законодательства по предупреждению и выявлению злоупотреблений на рынке ценных бумаг, предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

(1²) В случае, если биржевые правила не обеспечивают выполнение требований, предусмотренных частью (1¹), Национальная комиссия вправе требовать внесения в них изменений.”;

часть (2) изложить в следующей редакции:

“(2) Биржевые правила принимаются советом биржи, утверждаются Национальной комиссией и публикуются в Официальном мониторе Республики Молдова.”;

пункт c) части (3) исключить.

49. В статье 48:

в пункте a) части (1) слова “публичное предложение” заменить словом “размещение”;

часть (2) изложить в следующей редакции:

“(2) Акционерные общества обязаны зарегистрировать свои размещенные ценные бумаги на фондовой бирже в установленном ею порядке. Данное требование не относится к акционерным обществам, в уставе которых обращение ценных бумаг устанавливается в соответствии с частью (3) статьи II Закона № 163-XVI от 13 июля 2007 года.”.

50. В статье 49:

части (4) и (5) исключить;

дополнить статью частями (9) и (10) следующего содержания:

“(9) Национальная комиссия назначает инспекторов для осуществления надзора и контроля за деятельностью фондовой биржи.

(10) Национальная комиссия может приостановить часть или все операции с ценными бумагами при установлении случаев несоблюдения положений законодательных актов.”.

51. В статье 50:

часть (1) изложить в следующей редакции:

“(1) Статус саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется Национальной комиссией в установленном ею порядке.”;

часть (2) исключить;

в пункте е) части (5) слово “лицензией.” заменить словом “законодательством.”.

52. В статье 52:

части (1) и (2) изложить в следующей редакции:

“(1) Национальная комиссия предоставляет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной статьей 32.

(2) Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предоставляется на пятилетний срок и не подлежит передаче другим лицам.”;

часть (6) изложить в следующей редакции:

“(6) Для получения лицензии заявитель подает письменное заявление в Национальную комиссию в установленном ею порядке, к которому прилагаются документы, подтверждающие соответствие его требованиям, предусмотренным статьей 53, в том числе:

а) свидетельство о регистрации предприятия в Государственной регистрационной палате;

b) выписка из Государственного реестра предприятий и организаций;

с) устав в двух экземплярах со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированными на дату представления документов, в котором, за исключением банков и иных финансовых учреждений, указывается вид деятельности, на который запрашивается лицензия;

е) документ, подтверждающий избрание или назначение исполнительного органа (управляющего);

f) бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату и отчет о финансовых результатах, подтвержденные аудитом. В случае, если юридическое лицо было создано до даты, установленной для составления финансового отчета, представляется промежуточный бухгалтерский баланс, подтвержденный ревизионной комиссией;

g) банковские и другие документы, подтверждающие формирование заявителем собственного капитала и гарантийного фонда;

h) копии квалификационных аттестатов руководителей (управляющего) и специалистов, выданных Национальной комиссией, и копии трудовых книжек с соответствующими записями;

i) список аффилированных лиц заявителя, составленный согласно положениям действующего законодательства;

j) информация о владении заявителем долей в размере 5 процентов и более в уставном капитале других профессиональных участников рынка ценных бумаг;

k) документы, подтверждающие наличие установленных Национальной комиссией условий для осуществления соответствующей деятельности;

l) подтверждение наличия программного обеспечения, соответствующего требованиям законодательства и нормативных актов Национальной комиссии относительно порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем;

m) внутренние правила деятельности и правила по формированию и использованию гарантийного фонда;

n) копия разрешения Национального банка Молдовы – для банков и иных финансовых учреждений;

o) процедуры и меры внутреннего контроля, направленные на предупреждение и борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма;

p) копия квитанции о внесении платы за выдачу лицензии в размере, установленном законодательством;

q) иные предусмотренные законом документы.

Документы, указанные в пунктах а) и с), представляются в оригинале или в нотариально заверенных копиях.”;

дополнить статью частью (6¹) следующего содержания:

“(6¹) Срок рассмотрения заявления не должен превышать 30 календарных дней со дня его поступления. Основанием для отклонения заявления является несоответствие заявителя требованиям, предусмотренным статьей 53.”.

53. Статью 53 изложить в следующей редакции:

“Статья 53. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг

(1) Профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе осуществлять только профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, за исключением банков, обладателей лицензий на осуществление деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов, эмитентов, самостоятельно ведущих реестр, и других субъектов, подведомственных Национальной комиссии, если законом не предусмотрено иное.

(2) Деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов может совмещаться с деятельностью по оценке в других областях на основании лицензий, выданных лицензирующими органами.

(3) Юридическое лицо получает лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если одновременно отвечает следующим условиям:

a) оно создано в организационно-правовой форме акционерного общества;

b) уставный капитал общества сформирован за счет собственных средств учредителей (акционеров);

с) официальным местонахождением общества является место, где расположен его исполнительный орган;

d) владельцы существенной доли общества соответствуют требованиям, установленным настоящим законом;

е) исключительным предметом деятельности общества является оказание услуг на рынке ценных бумаг, кроме случаев, предусмотренных в части (1);

f) должностные лица общества имеют хорошую репутацию, высшее образование, соответствующее лицензируемой деятельности, и трудовой стаж не менее двух лет для гарантирования правильного и благоразумного управления и функционирования профессионального участника рынка ценных бумаг;

g) кроме двух должностных лиц располагает не менее чем двумя специалистами с квалификационным аттестатом на право деятельности на рынке ценных бумаг;

h) обеспечивает наличие собственного минимального капитала, установленного Национальной комиссией в зависимости от осуществляемой деятельности;

i) располагает гарантийным фондом в соответствии с требованиями настоящего закона (за исключением банков);

j) представляет договор, заключенный с независимым аудитором;

k) подтверждает соответствие установленным Национальной комиссией требованиям, относящимся к помещению, электронно-вычислительной технике, программному обеспечению, необходимому для осуществления деятельности;

l) имеет разрешение Национального банка Молдовы – для финансовых учреждений.

(4) Для банков требования пруденциальности, предусмотренные пунктами d), f) и h) части (3), применяются в соответствии с Законом о финансовых учреждениях.

(5) Деятельность филиалов профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется в случае соответствия их положениям пунктов f) и l) части (3).

(6) На протяжении всего периода осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан:

a) соблюдать установленные для получения лицензии условия, правила пруденциальности и поведения;

b) соблюдать требования к нормативам собственного минимального капитала и гарантийного фонда, установленные настоящим законом и нормативными актами Национальной комиссии;

c) информировать или в предусмотренных законодательством случаях предварительно согласовывать с Национальной комиссией любое изменение порядка организации и функционирования в соответствии с положениями нормативных актов Национальной комиссии.

(7) Размер гарантийного фонда профессиональных участников рынка ценных бумаг должен составлять не менее 30 процентов размера их собственного минимального капитала, за исключением центрального депозитария, формирующего фонд риска своих участников.

(8) Средства гарантийного фонда размещаются в национальной валюте на банковских депозитах, и/или в банковских депозитных сертификатах, и/или в государственных ценных бумагах.

(9) В случае, если в результате использования средств гарантийного фонда его размер становится меньше предусмотренного норматива, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в течение 90 календарных дней пополнить гарантийный фонд.

(10) До исключения обладателя лицензии из государственного реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг использование средств гарантийного фонда без согласия Национальной комиссии не допускается.

(11) Акционерами профессионального участника рынка ценных бумаг могут быть любые физические или юридические лица. Сумма долей, находящихся во владении акционеров – резидентов оффшорных стран и/или зон, не может быть более 5 процентов уставного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг.

(12) Должностные лица профессиональных участников рынка ценных бумаг не вправе владеть прямо или косвенно, от своего имени или совместно с супругой/супругом, а также родственниками первой очереди родства существенной долей или быть должностными лицами другого профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением членства в совете фондовой биржи и совете центрального депозитария.

(13) Лица, указанные в части (12), а также работники профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением персонала фондовой биржи и центрального депозитария, не могут быть работниками другого профессионального участника рынка ценных бумаг.

(14) Брокеры и дилеры обязаны стать членами фондовой биржи, а также участниками центрального депозитария.

(15) В целях развития рынка ценных бумаг профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность на этом рынке, вправе создавать на добровольных началах некоммерческие организации.”.

54. В статье 54:

часть (1) изложить в следующей редакции:

“(1) Акционерные общества, соответствующие одному из критериев, предусмотренных частью (2) статьи 2 Закона об акционерных обществах, обязаны раскрывать информацию о своих ценных бумагах и о финансово-хозяйственной деятельности посредством опубликования:

a) годового отчета по ценным бумагам;

b) информации о событиях и действиях, влияющих на финансово-хозяйственную деятельность общества.

Акционерное общество, подпадающее под понятие общества публичного интереса, дополнительно к указанной информации обязано раскрывать и другую информацию, предусмотренную законодательством.

Акционерное общество, находящееся в процессе несостоятельности или роспуска, освобождается от раскрытия информации на рынке ценных бумаг.”;

в части (2):

подпункт третий пункта b) изложить в следующей редакции:

“- информацию о неисполненных финансовых обязательствах;”;

изменения в пункте c) касаются только текста на молдавском языке;

в части (4) слова “, утверждается уполномоченным на то органом эмитента” исключить;

часть (5) изложить в следующей редакции:

“(5) Национальной комиссии годовой отчет представляется эмитентом не позднее 10 апреля следующего за отчетным года в установленных ею порядке и форме. По требованию владельцев ценных бумаг эмитента им предоставляется копия такого отчета.”;

в части (6):

в пункте b) слова “регистрация публичного предложения ценных бумаг в Национальной комиссии, начало и завершение размещения ценных бумаг, утверждение отчета о результатах эмиссии ценных бумаг и их регистрация в Национальной комиссии,” исключить;

пункт i) изложить в следующей редакции:

“i) выкуп или приобретение эмитентом ранее размещенных ценных бумаг;”;

дополнить часть пунктами j) – m) следующего содержания:

“j) отставка членов совета, исполнительного органа, ревизионной комиссии;

k) ускорение исполнения крупного финансового обязательства эмитента;

l) любое событие, которое может привести к несостоятельности;

m) инициирование или завершение процедуры несостоятельности эмитента.”;

в части (7) слова “и представляться в Национальную комиссию” исключить;

дополнить статью частью (10) следующего содержания:

“(10) Акционерное общество, ценные бумаги которого включены в листинг биржи, обязано представить любой фондовой бирже, на которой котируются ее ценные бумаги, информацию, указанную в части (1), в электронной форме.”.

55. В статье 55:

в пункте а) части (1) цифры “100” заменить цифрами “50”;

в части (4) слова “тендерного предложения” заменить словами “публичного предложения на вторичном рынке”.

56. Статью 56 изложить в следующей редакции:

“Статья 56. Раскрытие информации фондовой биржей

(1) Фондовая биржа обязана раскрывать информацию, относящуюся к:

a) уставу биржи и биржевым правилам;

b) составу акционеров и списку лиц, входящих в органы управления;

c) списку членов биржи;

d) указанию ценных бумаг, допущенных к обращению на бирже;

e) каждой сделке, совершенной на бирже, с указанием даты и времени совершения сделки, класса и государственного регистрационного номера ценных бумаг, являющихся предметом сделки, цены одной ценной бумаги, вида сделки, количества и доли ценных бумаг данного класса.

(2) Информация о результатах каждой торговой сессии, раскрытая в соответствии с требованиями пункта е) части (1), размещается до завершения дня торгов на официальной web-странице фондовой биржи.

(3) Фондовая биржа публикует в биржевом бюллетене или других печатных органах, указанных в ее уставе и распространяемых на всей территории страны, а также размещает на своей официальной web-странице информацию:

а) о ценных бумагах, допущенных к обращению на бирже, – не реже одного раза в месяц;

b) о сделках, осуществленных на бирже, – не реже одного раза в неделю.”.

57. Пункт d) части (1) статьи 57 исключить.

58. В статье 58:

часть (1) изложить в следующей редакции:

“(1) Лицо, приобретшее 5 процентов и более общего количества голосующих ценных бумаг эмитента определенного класса, обязано проинформировать об этом эмитента в течение пяти рабочих дней со дня покупки. Это требование должно соблюдаться и при покупке каждого последующего пакета ценных бумаг соответствующего класса данного эмитента в размере 5 процентов.”;

в части (2) слова “Владелец ценных бумаг должен” заменить словами “Лицо, указанное в части (1), должно”;

59. В наименовании главы 12 слово “Конфиденциальная” заменить словом “Привилегированная”.

60. В статье 59:

в части (1):

пункт а) изложить в следующей редакции:

“а) должностные лица эмитента, включая членов совета общества, ревизионной комиссии, исполнительного органа и иных органов управления;”;

в пункте c):

после слова “договору,” дополнить пункт словами “либо согласно договоренности о заключении договора и его условиях,”;

слово “конфиденциальной” заменить словом “привилегированной”;

дополнить часть пунктами f) и g) следующего содержания:

“f) в случаях, если лица, указанные в пунктах b) и с), являются юридическими лицами, должностные лица данного юридического лица, а также другие лица, которые в силу исполнения своих полномочий в рамках данного юридического лица имеют доступ к привилегированной информации об эмитенте;

g) иные лица, владеющие привилегированной информацией.”;

часть (2) дополнить текстом: “В течение пяти календарных дней со дня получения позиции инсайдера лицо обязано представить эмитенту информацию о своих аффилированных лицах, определенных согласно статье 3. Любое изменение данной информации представляется эмитенту в течение пяти календарных дней со дня, когда оно имело место.”.

61. В статье 60:

части (1) и (2) изложить в следующей редакции:

“(1) Инсайдер вправе приобретать или продавать ценные бумаги эмитента:

а) посредством публичного предложения на вторичном рынке;

b) без осуществления публичного предложения на вторичном рынке, но с соблюдением следующих условий:

- раскрытие до проведения сделки информации, которая могла бы повлиять на цену торгуемых ценных бумаг, предусмотренной частями (6) и (7) статьи 54;

- установление цены ценных бумаг в соответствии с положениями частей (4) – (4³) статьи 21.

(2) Инсайдер не вправе:

а) передавать привилегированную информацию любому другому лицу, за исключением случая передачи таковой в связи с осуществлением своих должностных или профессиональных обязанностей;

b) на основании привилегированной информации рекомендовать или побуждать других лиц приобретать или отчуждать ценные бумаги, к которым относится соответствующая привилегированная информация.”;

в части (3) слово “конфиденциальной” заменить словом “привилегированной”;

дополнить статью частью (4) следующего содержания:

“(4) Положения настоящей статьи применяются только к лицам, владеющим ценными бумагами, размещенными акционерными обществами, соответствующими критериям, предусмотренным в части (2) статьи 2 Закона об акционерных обществах.”.

62. В части (2) статьи 61:

слова “о видах осуществляемой им на рынке ценных бумаг деятельности.” заменить словами “об осуществляемой им на рынке ценных бумаг деятельности.”;

дополнить часть предложением: “Рекламирование услуг, относящихся к деятельности на рынке ценных бумаг, не уполномоченным в данной сфере лицом (резидентом или нерезидентом) запрещается.”.

63. Часть (2) статьи 62 дополнить словами “и настоящим законом.”.

64. В пункте a) части (1) статьи 63 слова “или тендерного” исключить.

65. Часть (3) статьи 65 изложить в следующей редакции:

“(3) Манипулирование на рынке ценных бумаг влечет применение административных и уголовных санкций согласно законодательству.”.

66. В пункте a) статьи 66 слова “публичного или тендерного предложения ценных бумаг” заменить словами “публичного предложения ценных бумаг на первичном рынке или на вторичном рынке”.

67. Статью 67 дополнить частями (3) и (4) следующего содержания:

“(3) В случае получения или увеличения доли участия в уставном капитале профессионального участника рынка ценных бумаг с нарушением положений настоящего закона, других законодательных актов полагающееся по полученным акциям право голоса приостанавливается. Данные акции учитываются при установлении кворума на общем собрании акционеров, но не участвуют в принятии решений. Соответствующие акционеры обязаны в течение трех месяцев получить разрешение Национальной комиссии или продать акции, полученные без разрешения. Если по истечении указанного срока разрешение не будет получено или акции не будут проданы, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан аннулировать эти акции, выпустить новые в том же количестве и продать их, перечислив полученные от продажи средства в распоряжение владельца аннулированных акций с отчислением понесенных расходов.

(4) Если по причине отсутствия покупателей вновь выпущенные акции не были проданы или была продана только часть из них, профессиональный участник рынка ценных бумаг уменьшает свой уставный капитал на сумму аннулированных акций.”.

Ст.II. – (1) Настоящий закон вступает в силу с 1 января 2008 года.

(2) Эмитенты, находящиеся на день вступления в силу настоящего закона в процессе выпуска ценных бумаг, завершают данную эмиссию в порядке, установленном до вступления в силу настоящего закона.

(3) До 1 января 2009 года профессиональные участники рынка ценных бумаг:

a) приводят свои учредительные документы в соответствие с настоящим законом;

b) представляют Национальной комиссии необходимые документы для переоформления лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с настоящим законом.

(4) Профессиональные участники рынка ценных бумаг освобождаются от внесения:

a) платы за опубликование объявления о реорганизации их в акционерные общества в Официальном мониторе Республики Молдова, сбора за перерегистрацию в Государственном реестре предприятий и организаций и сбора за регистрацию ценных бумаг в Государственном реестре ценных бумаг – при реорганизации их в акционерные общества;

b) сбора за переоформление лицензии в соответствии с настоящим законом.

(5) Лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг, не приведших свою деятельность в соответствие с настоящим законом, по истечении установленного в части (3) срока считаются недействительными.

(6) Национальная комиссия обеспечивает контроль за соблюдением положений настоящей статьи эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

(7) Правительство и Национальная комиссия в течение шести месяцев приводят свои нормативные акты в соответствие с настоящим законом.

Ст.III. – Повторно опубликовать Закон о рынке ценных бумаг № 119-XIV от 18 ноября 1998 года с последующими изменениями и дополнениями, в том числе внесенными настоящим законом, в Официальном мониторе Республики Молдова.