Законы

Закон № 292 от 19.10.2023

о внесении изменений в некоторые нормативные акты (укрепление аспектов, касающихся инфраструктур финансового рынка)

Тип документа: Законы
Дата принятия: 19.10.2023

ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ЗАКОН

о внесении изменений в некоторые нормативные акты

(укрепление аспектов, касающихся инфраструктур

финансового рынка)

№ 292 от 19.10.2023

(в силу 21.10.2023)

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 398 ст. 679 от 21.10.2023

* * *

Парламент принимает настоящий органический закон.

Ст.I. – В Закон о Национальном банке Молдовы № 548/1995 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2015 г., № 297–300, ст.544), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. В статье 2:

после понятия "Грубый проступок" дополнить статью понятием следующего содержания:

"Администратор инфраструктуры финансового рынка – юридическое лицо, устанавливающее правила функционирования инфраструктуры финансового рынка и несущее ответственность за эксплуатацию инфраструктуры.";

после понятия "Помощь по ликвидности в чрезвычайных ситуациях" дополнить статью понятиями следующего содержания:

"Платежный механизм – набор операционных функций, которые поддерживают потребителей платежных услуг в использовании электронных платежных инструментов и включают: инициирование переводов средств и хранение или запись учетных данных или информации о держателе инструмента электронного платежа. Для целей настоящего закона электронные кошельки включены в категорию платежных механизмов.

Орган управления – юридическое лицо, устанавливающее правила функционирования платежной схемы или механизма.";

после понятия "Долговое обязательство" дополнить статью понятием следующего содержания:

"Эмитент платежных инструментов – поставщик платежных услуг, выпускающий и предоставляющий в распоряжение держателя инструмент электронного платежа на основании договора, заключенного с держателем.";

в понятии "Инфраструктура финансового рынка" слово "оператором," заменить словом "администратором,";

после понятия "Инфраструктура финансового рынка" дополнить статью понятием следующего содержания:

"Мониторинг – в смысле главы VI¹ представляет собой функцию Национального банка, целью которой является содействие безопасному и эффективному функционированию инфраструктур финансового рынка, платежных схем, механизмов и инструментов, а также предотвращение системного риска.";

после понятия "Распоряжение" дополнить статью понятием следующего содержания:

"Платежная схема – набор формальных, стандартизированных и общих правил, позволяющих осуществлять перевод средств с помощью электронного платежного инструмента. Для целей настоящего закона в категорию платежных схем включены платежные схемы с использованием банковской карты, схемы денежных переводов и платежные схемы посредством платежных инструментов.".

2. Пункт f) части (1) статьи 5 изложить в следующей редакции:

"f) учреждает, регулирует, лицензирует, выдает разрешения, администрирует, мониторирует инфраструктуры финансового рынка, платежные схемы, механизмы и инструменты в целях содействия безопасному и эффективному функционированию, а также для предотвращения системного риска;".

3. Наименование главы VI¹ изложить в следующей редакции:

"Глава VI¹

ИНФРАСТРУКТУРЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, ПЛАТЕЖНЫЕ

СХЕМЫ, МЕХАНИЗМЫ И ИНСТРУМЕНТЫ".

4. Статью 49¹ изложить в следующей редакции:

"Статья 49¹. Регулирование, лицензирование, авторизация и мониторирование инфраструктур финансового рынка, платежных схем, механизмов и инструментов, действующих в Республике Молдова

(1) Национальный банк регулирует, лицензирует, авторизует и мониторирует инфраструктуры финансового рынка, платежные схемы, механизмы и инструменты, стабильное и эффективное функционирование которых является существенным для финансовой стабильности, реализации денежной политики и повышения доверия общественности к осуществлению безналичных платежей.

(2) Деятельность по мониторированию заключается в:

a) получении информации, в том числе путем проведения проверок, об архитектуре и функционировании имеющихся или планируемых инфраструктур финансового рынка, о выпуске, приеме и использовании платежных инструментов и электронных денег;

b) оценке полученной информации;

c) стимулировании изменений или предписании исправительных мер и ряда санкций.

(3) В целях регулирования, лицензирования, авторизации и мониторирования инфраструктур финансового рынка, платежных схем, механизмов и инструментов в Республике Молдова Национальный банк вправе:

a) утверждать программные документы и нормативные акты, устанавливающие принципы и способ организации мониторирования инфраструктур финансового рынка, платежных схем, механизмов и инструментов;

b) принимать нормативные акты, устанавливающие условия и порядок лицензирования и выдачи разрешений управляющим инфраструктурами финансового рынка и органам управления платежными схемами и механизмами, а также требования к их деятельности в целях применения части (8) статьи 49⁴ и части (8) статьи 49⁵;

c) принимать нормативные акты, устанавливающие требования к эмитентам платежных инструментов в связи с выпуском этих инструментов и управления ими;

d) запрашивать и получать сведения и отчеты от управляющих инфраструктурами финансового рынка, от органов управления платежными схемами и механизмами, от их участников;

e) осуществлять контроль за деятельностью управляющих инфраструктурами финансового рынка, органов управления платежными схемами и механизмами, их участников;

f) применять исправительные меры и санкции к управляющим инфраструктурами финансового рынка, органам управления платежными схемами и механизмами и участникам любых из них.".

5. Статью 49² после слов "осуществляет регулирование" дополнить словом ", мониторинг".

6. Дополнить закон статьями 49⁴–49⁶ следующего содержания:

"Статья 49⁴. Лицензирование управляющих инфраструктурами финансового рынка

(1) Юридическое лицо, намеревающееся управлять инфраструктурой финансового рынка на территории Республики Молдова, подает в Национальный банк заявление на получение лицензии, в том числе соответствующую подтверждающую документацию относительно постоянного соблюдения требований, предъявляемых к управляющим инфраструктурами финансового рынка, установленных в настоящем законе и нормативных актах Национального банка.

(2) Условия лицензирования устанавливаются в нормативных актах Национального банка, которые будут содержать как минимум:

a) требования к правилам, процедурам и договорам, разработанным/заключенным управляющим инфраструктурой финансового рынка, а также к их соответствию законодательству, применяемому во всех соответствующих юрисдикциях;

b) общие требования к управлению управляющим инфраструктурой финансового рынка;

c) требования к базе комплексного управления рисками;

d) требования к управлению финансовыми рисками (риск ликвидности, кредитный риск, общий бизнес-риск, гарантийный риск, риск, связанный с маржой, риск окончательного расчета, риск расчета средств, риск физической поставки финансовых инструментов, риск, связанный с управлением финансовыми инструментами, риск сегрегации и переносимости, риск хранения и инвестиционный риск);

e) требования к управлению операционными рисками, включая обеспечение кибернетической устойчивости;

f) требования в отношении критериев доступа и участия, включая многоуровневое участие;

g) требования, применимые к связям между инфраструктурами финансового рынка;

h) требования к эффективности и действенности инфраструктуры финансового рынка;

i) требования к коммуникационным процедурам и стандартам, а также к прозрачности правил, процедур и комиссионных вознаграждений инфраструктуры финансового рынка;

j) требования, касающиеся ситуаций невыполнения обязательств участниками инфраструктуры финансового рынка.

(3) В течение 30 рабочих дней с момента получения заявления Национальный банк проверяет полноту представленного согласно части (1) пакета документов и информирует юридическое лицо–заявителя о том, является ли полным пакет документов.

(4) В случае неполного пакета документов Национальный банк устанавливает максимальный срок, в течение которого юридическое лицо–заявитель должно дополнить документацию, при этом срок, предусмотренный частью (3), приостанавливается.

(5) Юридическое лицо–заявитель обязано предоставить по требованию Национального банка любую другую информацию, данные, документы и декларации, необходимые для оценки соответствия требованиям, установленным в настоящем законе и в нормативных актах Национального банка.

(6) В течение 6 месяцев с момента представления полного пакета документов, прилагающихся к заявлению на получение лицензии, Национальный банк направляет юридическому лицу–заявителю письменное мотивированное решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии на управление инфраструктурой финансового рынка.

(7) Национальный банк выдает лицензию только в случае полной убежденности в том, что управление инфраструктурой финансового рынка является безопасным, полным, эффективным, стабильным во времени, соблюдает соответствующие положения и стандарты и не оказывает негативного влияния на безопасность и эффективность функционирования данной инфраструктуры, на участников инфраструктуры и на системы, с которыми она взаимодействует, в том числе на финансовую стабильность.

(8) Администраторы инфраструктур финансового рынка должны обеспечить соблюдение условий, предусмотренных частями (2) и (7) на весь срок действия лицензии.

Статья 49⁵. Выдача разрешений органам управления платежными схемами или механизмами

(1) Юридическое лицо, намеревающееся задействовать платежную схему или механизм на территории Республики Молдова, должно подать в Национальный банк заявление на выдачу разрешения, предоставив соответствующую подтверждающую документацию, в отношении постоянного соблюдения требований, применимых к органам управления платежными схемами/механизмами, установленных в настоящем законе и нормативных актах Национального банка.

(2) Условия выдачи разрешений устанавливаются в нормативных актах Национального банка, которые будут содержать как минимум:

a) требования к правилам, процедурам и договорам, разработанным/заключенным органом управления платежной схемой/механизмом, и их соответствие применимому законодательству во всех релевантных юрисдикциях;

b) общие требования в отношении управления органов управления платежными схемами/механизмами;

c) требования в отношении базы для комплексного управления рисками, связанными с платежными схемами или механизмами;

d) требования к управлению операционным риском, включая обеспечение кибернетической устойчивости;

e) требования к критериям доступа и участия;

f) требования к эффективности и действенности платежной схемы или механизма;

g) требования к коммуникационным процедурам и стандартам, а также к прозрачности правил, процедур и комиссионных вознаграждений, установленных для применения платежной схемы или механизма.

(3) В течение 20 рабочих дней с момента получения заявления на выдачу разрешения Национальный банк проверяет полноту пакета документов, представленного в соответствии с частью (1), и информирует юридическое лицо–заявителя о том, является ли полным пакет документов.

(4) В случае неполного пакета документов Национальный банк устанавливает максимальный срок, в течение которого юридическое лицо–заявитель должно дополнить пакет документов, при этом срок, предусмотренный частью (3), приостанавливается.

(5) Юридическое лицо–заявитель обязано предоставить по требованию Национального банка любую иную информацию, данные, документы и декларации, необходимые для оценки соблюдения требований, установленных в настоящем законе и в нормативных актах Национального банка.

(6) В течение 6 месяцев с момента подачи полного пакета документов, сопровождающего заявление на получение разрешения, Национальный банк в письменном виде направляет юридическому лицу–заявителю мотивированное решение о выдаче или об отказе в выдаче разрешения на применение платежной схемы или механизма.

(7) Национальный банк выдает разрешение только в случае полной убежденности в том, что управление платежной схемой или механизмом является безопасным, эффективным, соответствует релевантным правилам и стандартам и не оказывает негативного влияния на участников платежной схемы или механизма, на безопасность и эффективное функционирование платежных систем, платежных инструментов, с которыми они взаимодействуют, в том числе на финансовую стабильность.

(8) Орган управления платежной схемой или механизмом должен обеспечить соблюдение условий, предусмотренных частями (2) и (7) на весь срок осуществления деятельности.

Статья 49⁶. Отзыв разрешения органов управления платежными схемами или механизмами

(1) Национальный банк может отозвать разрешение, выданное органам управления платежными схемами/механизмами, если орган управления:

a) не начинает свою деятельность в течение 24 месяцев со дня выдачи разрешения;

b) прямо отказывается от разрешения или не предоставляет никаких услуг и не осуществляет никакой деятельности в течение последних 6 месяцев;

c) получил разрешение в результате ложных заявлений или иным незаконным способом;

d) перестал выполнять условия, на которых было выдано разрешение, и не принял в установленный срок требуемых Национальным банком исправительных мер.

(2) В случае добровольной ликвидации или прекращения своей деятельности орган управления платежной схемой/механизмом обязан не менее чем за 30 дней до предполагаемой даты принятия решения о добровольной ликвидации или прекращении деятельности обратиться с запросом об отзыве разрешения. Национальный банк в течение 60 дней со дня получения запроса об отзыве разрешения принимает решение об отзыве разрешения, убедившись в том, что орган управления:

a) располагает планом прекращения деятельности без ущерба для интересов участников схемы/механизма и пользователей платежных услуг;

b) обеспечит полное и своевременное выполнение своих обязательств в отношении обрабатываемых операций.

(3) Решение об отзыве разрешения вступает в силу со дня его принятия.

(4) Мотивированное решение Национального банка об отзыве разрешения доводится до сведения соответствующего органа управления платежной схемой/механизмом в письменной форме.

(5) Орган управления платежной схемой/механизмом обязан в течение трех рабочих дней со дня принятия решения об отзыве разрешения представить отозванное разрешение в Национальный банк.".

7. Часть (1) статьи 75 дополнить пунктами c¹) и d¹) следующего содержания:

"c¹) наложение и взыскание в бесспорном порядке штрафа согласно пункту f) части (3) статьи 49¹ в размере от 10 000 леев до 600 000 леев;";

"d¹) временное отстранение или исключение участника из одной или нескольких инфраструктур финансового рынка, платежных схем или механизмов;".

8. В части (1) статьи 75¹ слова "по месту нахождения поднадзорного субъекта (проверка на месте)." заменить словами "Национальным банком по месту нахождения поднадзорных и/или контролируемых субъектов (проверка на месте).".

Ст.II. – Статью 4 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 117–126 BIS), с последующими изменениями, дополнить частью (1¹) следующего содержания:

"(1¹) Национальная комиссия регулирует деятельность Единого центрального депозитария ценных бумаг и осуществляет надзор за его деятельностью в соответствии с Законом о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234/2016.".

Ст.III. – Пункт с) части (2) статьи 16 Закона о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании № 419/2006 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., № 397–399, ст.704), с последующими изменениями, дополнить следующим предложением: "Единый центральный депозитарий ценных бумаг ведет учет этих ценных бумаг на самом высоком уровне, на сводном счете, открытом на имя Министерства финансов.".

Ст. IV. – В Закон о бюро кредитных историй № 122/2008 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2017 г., № 316–321, ст.546), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. В статье 2 понятие "пользователь кредитной истории" после слов "Организация по развитию предпринимательства" дополнить словами "и Министерство труда и социальной защиты.".

2. Статью 7 дополнить частью (3²) следующего содержания:

"(3²) Вид, порядок и условия предоставления бюро кредитных историй информации, запрашиваемой Министерством труда и социальной защиты на основании части (8) статьи 7 Закона о Фонде снижения энергетической уязвимости № 241/2022, устанавливаются Правительством.".

Ст.V. – В Закон о платежных услугах и электронных деньгах № 114/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 193–197, ст.661), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. Пункт 2) части (2) статьи 14 изложить в следующей редакции:

"2) идентификационные данные юридического лица согласно нормативным актам Национального банка;".

2. В пункте 4) части (1) статьи 15 слова "сложности предоставляемых платежных услуг;" заменить словами "сложности предоставляемых платежных услуг. Минимальные требования, касающиеся предусмотренных подпунктами a)–d) структур, процедур и механизмов, устанавливаются нормативными актами Национального банка;".

3. Часть (2) статьи 26 дополнить словами ", и/или зачисляются (регистрируются) на счетах, открытых платежным обществом в Национальном банке.".

4. Статью 28 дополнить частью (1¹) следующего содержания:

"(1¹) Платежное общество имеет право передать на аутсорсинг значимые функции после получения предварительного разрешения Национального банка согласно требованиям, установленным в изданных им нормативных актах.".

5. Статью 30 дополнить частями (1¹), (5) и (6) следующего содержания:

"(1¹) Платежное общество ежегодно и по требованию Национального банка проводит внешний аудит деятельности/операций, переданных на аутсорсинг, посредством субъекта аудита, утвержденного Национальным банком в соответствии с требованиями, установленными в нормативных актах Национального банка.";

"(5) Платежное общество обязано заключить договор с утвержденным Национальным банком субъектом аудита. Критерии, которым должен соответствовать субъект аудита, порядок утверждения и отзыва утверждения субъекта аудита предусмотрены в нормативных актах Национального банка.

(6) Национальный банк может отозвать разрешение, выданное субъекту аудита, в случае ненадлежащего выполнения им своих обязанностей, предусмотренных настоящим законом, или несоблюдения определенных требований этического и профессионального поведения.".

6. В статье 99:

часть (2) дополнить пунктом d¹) следующего содержания:

"d¹) ограничение некоторых или всех переданных на аутсорсинг функций, в том числе расторжение договора об аутсорсинге;";

в части (3):

пункт 3) изложить в следующей редакции:

"3) наложение и взыскание в бесспорном порядке штрафа с платежного общества, с поставщика почтовых услуг и с общества, выпускающего электронные деньги, в размере 10 процентов от регулируемого капитала, необходимого для поддержания в соответствии с положениями части (1) статьи 13 или части (1) статьи 83;";

дополнить часть пунктом 3¹) следующего содержания:

"3¹) наложение и взыскание в бесспорном порядке штрафа с банка в соответствии с положениями пункта с) части (1) статьи 141 Закона о деятельности банков № 202/2017;".

Ст.VI. – В Закон о рынке капитала № 171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 193–197, ст.665), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. Часть (2) статьи 4 дополнить словами ", и в Едином центральном депозитарии ценных бумаг.".

2. Часть (4) статьи 141 признать утратившей силу.

Ст.VII. – В Закон об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам № 183/2016 (Официальный монитор Республики Молдова, 2016 г., № 306–313, ст.653), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. В статье 3:

в части (1):

пункт 7) дополнить подпунктом e) следующего содержания:

"e) платежное общество или общество–эмитент электронных денег, как это определено в Законе о платежных услугах и электронных деньгах № 114/2012;";

пункт 16) изложить в следующей редакции:

"16) системный риск – риск того, что неисполнение обязательств одного участника или администратора системы в качестве участника в рамках системы повлечет неспособность других участников и/или администратора системы исполнить в срок свои обязательства при наступлении срока платежа, создав последствия, которые могут поставить под угрозу стабильность или доверие к финансовой системе;";

в части (3) слова "расчетов и" исключить.

Ст.VIII. – В Закон о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234/2016 (Официальный монитор Республики Молдова, 2016 г., № 343–346, ст.711), с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1. После преамбулы и формулы принятия дополнить закон формулой гармонизации:

"Настоящий закон частично перелагает Регламент (ЕС) № 909/2014 Европейского парламента и Совета от 23 июля 2014 года о совершенствовании расчетов по ценным бумагам в Европейском Союзе и о центральных депозитариях ценных бумаг, которым вносятся изменения в директивы 98/26/CE и 2014/65/ЕС и в Регламент (ЕС) № 236/2012, опубликованный в Официальном журнале Европейского Союза L 257 от 28 августа 2014 года.".

2. По всему тексту закона слова "Закон № 183 от 22 июля 2016 года об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам", "Закон № 1134–XIII от 2 апреля 1997 года об акционерных обществах", "Закон № 419–XVI от 22 декабря 2006 года о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании", "Закон № 548–XIII от 21 июля 1995 года о Национальном банке Молдовы", "Закон № 171 от 11 июля 2012 года о рынке капитала", "Закон № 184 от 22 июля 2016 года о договорах о финансовом обеспечении" и слова "Центральный депозитарий" в любой грамматической форме заменить словами "Закон об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам № 183/2016", "Закон об акционерных обществах № 1134/1997", "Закон о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании № 419/2006", "Закон о Национальном банке Молдовы № 548/1995", "Закон о рынке капитала № 171/2012", "Закон о договорах о финансовом обеспечении № 184/2016" и словами "Единый центральный депозитарий" в соответствующем падеже.

3. Часть (1) статьи 1 после слов "осуществления деятельности" дополнить словом ", мониторинга".

4. Статью 2 изложить в следующей редакции:

"Статья 2. Основные понятия

(1) Для целей настоящего закона используются следующие понятия:

деятельность материального значения – деятельность, частичное или полное прерывание которой может существенно повлиять на способность Единого центрального депозитария постоянно соответствовать требованиям, установленным законодательством;

надзорный орган – Национальный банк Молдовы или Национальная комиссия по финансовому рынку, согласно сфере компетенций, установленных настоящим законом;

счет ценных бумаг – счет, на котором может осуществляться кредитование и дебетование ценных бумаг;

код CFI – код, описывающий характеристики финансового инструмента на момент его эмиссии (Classification of Financial Instruments) и остающийся неизменным на протяжении всего жизненного цикла соответствующего финансового инструмента. Присвоение кодов CFI осуществляется по стандарту ISO 10962 Единым центральным депозитарием согласно его внутренним регламентам;

код ISIN – международный идентификационный номер ценной бумаги (International Securities Identification Number), присвоенный в соответствии с международным стандартом ISO 6166, который однозначно идентифицирует определенную эмиссию ценных бумаг;

связь между центральными депозитариями – соглашение между центральными депозитариями, посредством которого один центральный депозитарий становится участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария для облегчения передачи финансовых инструментов от участников последнего центрального депозитария к участникам первого центрального депозитария, или соглашение, посредством которого один центральный депозитарий получает доступ к другому центральному депозитарию косвенно, через посредника. Связи между центральными депозитариями включают стандартные связи, индивидуальные связи, косвенные связи и интероперабельные связи;

стандартная связь – связь между центральными депозитариями, посредством которой один центральный депозитарий становится участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария на основании тех же понятий и условий, применимых к любому другому участнику системы расчетов по финансовым инструментам, управляемой последним;

индивидуальная связь – связь между центральными депозитариями, посредством которой один центральный депозитарий, ставший участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария, получает определенные услуги, дополнительные к услугам, обычно предоставляемым соответствующим центральным депозитарием участникам системы расчетов по финансовым инструментам;

косвенная связь – соглашение между центральным депозитарием и третьей стороной, которая не является депозитарием, но при этом является участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария. Такая связь устанавливается центральным депозитарием для облегчения передачи финансовых инструментов своим участникам от участников другого центрального депозитария;

интероперабельная связь – связь между центральными депозитариями, посредством которой депозитарии договариваются о принятии взаимных технических решений для расчетов в рамках систем расчетов по финансовым инструментам, которыми они управляют;

расчет – завершение сделки с финансовыми инструментами независимо от места ее совершения с целью погашения обязательств сторон по данной сделке путем перевода денежных средств или финансовых инструментов либо того и другого;

дематериализация – процесс, при котором ценные бумаги выпускаются в форме записей на счетах;

Единый центральный депозитарий ценных бумаг (далее – Единый центральный депозитарий) – центральный депозитарий финансовых инструментов, осуществляющий деятельность в соответствии с настоящим законом;

центральный депозитарий финансовых инструментов (далее также центральный депозитарий) – субъект, который управляет системой расчета по финансовым инструментам ("расчетная услуга") и предоставляет хотя бы одну из следующих услуг:

а) первичная регистрация финансовых инструментов в форме записи на счете ("услуга регистрации финансовых инструментов");

b) открытие и администрирование счетов финансовых инструментов на высшем уровне ("услуга централизованного администрирования");

держатель ценных бумаг – владеющее ценными бумагами на основании права собственности физическое или юридическое лицо, которое является клиентом участника или Единого центрального депозитария и от имени которого участник или Единый центральный депозитарий ведет учет ценных бумаг в форме записи на счете;

платная поставка или "DvP" – механизм расчета по финансовым инструментам, который связывает передачу финансовых инструментов с переводом денежных средств таким образом, что поставка финансовых инструментов происходит если и только в случае, когда также имеет место соответствующий перевод денежных средств, и наоборот;

участник – инвестиционное общество или другие учреждения, установленные нормативными актами Национального банка Молдовы по согласованию с Национальной комиссией по финансовому рынку, авторизованные открывать и владеть счетами ценных бумаг в Едином центральном депозитарии от своего имени и/или от имени владельцев ценных бумаг.

(2) В той мере, в какой они не предусмотрены частью (1), понятия и выражения, используемые в настоящем законе, имеют значение, предусмотренное Законом об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам № 183/2016 и Законом о рынке капитала № 171/2012.".

5. В статье 4:

часть (2) дополнить словами ", установленному в первый день каждого отчетного периода.";

в части (3) слова "статьи 41" заменить словами "статьи 39".

6. В статье 5:

часть (1) изложить в следующей редакции:

"(1) Единый центральный депозитарий вправе осуществлять свою деятельность по отношению к следующим категориям ценных бумаг:

1) государственные ценные бумаги, подпадающие под действие Закона о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании № 419/2006;

2) долговые обязательства, выпущенные Национальным банком Молдовы;

3) ценные бумаги:

a) субъектов публичного интереса, в том числе допущенных к торгам на регулируемом рынке или в рамках многосторонней торговой системы;

b) эмитентов, в которых государство владеет долей участия;

c) эмитентов, осуществляющих публичные предложения ценных бумаг;

d) эмитентов облигаций;

e) эмитентов, относящихся к категории крупных субъектов согласно статье 4 Закона о бухгалтерском учете и финансовой отчетности № 287/2017;

f) вновь созданных акционерных обществ;

g) эмитентов, запрашивающих оказание услуг Единым центральным депозитарием;

4) ценные бумаги, аналогичные установленным в пунктах 1)–3), выпущенные в Республике Молдова или в других государствах и допущенные к торгам на регулируемом рынке или в рамках многосторонней торговой системы.";

в части (2):

подпункты а) и b) пункта 2) изложить в следующей редакции:

"a) услуги, касающиеся расчетно-клиринговых услуг:

1. организация кредитного механизма ценных бумаг;

2. предоставление в распоряжение системы по управлению гарантиями относительно ценных бумаг;

3. сверка расчетов, следование инструкциям, подтверждение сделок, проверка сделок;

b) услуги, связанные с регистрацией ценных бумаг и услугами централизованного управления:

1. услуги, связанные с реестрами держателей ценных бумаг;

2. обработка корпоративных операций, в том числе касающихся налогов, общих собраний и информационных услуг;

3. услуги, связанные с новой эмиссией;

4. услуги по присвоению и управлению кодами ISIN, в том числе в качестве национального агентства по нумерации;

5. услуги по присвоению и управлению кодами CFI и других подобных кодов участникам и клиентам;

6. передача и обработка инструкций, взимание комиссионных и обработка смежных отчетов;";

пункт 3) дополнить словами ", по согласованию с Национальной комиссией по финансовому рынку в пределах полномочий, установленных частью (1) статьи 18.".

7. В статье 7:

единую часть считать частью (1);

дополнить статью частями (2) и (3) следующего содержания:

"(2) Единый центральный депозитарий и участники осуществляют передачу ценных бумаг только в случае, если их обращение не приостановлено и не ограничено.

(3) Единый центральный депозитарий, а также и работники, и члены его органов управления несут ответственность в соответствии со статьей 6 в случае осуществления ими передачи ценных бумаг с нарушением положений, установленных в части (2) настоящей статьи.".

8. В статье 8:

пункт b) после слов "политику по" дополнить словами "внутреннему контролю, в том числе политику по";

в пункте c) слова "и механизмы внутреннего контроля" исключить;

дополнить статью пунктом e) следующего содержания:

"e) нанимать и поддерживать персонал, обладающий знаниями, опытом и профессиональными навыками, соответствующими осуществляемой деятельности, из которых не менее двух функций, связанных с деятельностью на рынке капитала, должны предполагать обязательное наличие квалификационного сертификата, выданного Национальной комиссией по финансовому рынку.".

9. В статье 9:

в пункте с) части (3) слова "Национальным банком Молдовы" заменить словами "надзорными органами";

дополнить статью частями (4) и (5) следующего содержания:

"(4) О предлагаемой повестке дня надзорные органы уведомляются заблаговременно, не менее чем за пять рабочих дней до проведения общего собрания акционеров.

(5) О заседаниях Надзорного совета надзорные органы уведомляются заблаговременно, не менее чем за один рабочий день до их проведения, в зависимости от предлагаемой повестки дня, соответствующей сфере полномочий, возложенных в соответствии с положениями настоящего закона.".

10. В статье 10:

часть (1) изложить в следующей редакции:

"(1) Надзорный совет Единого центрального депозитария состоит из семи членов, назначенных общим собранием акционеров, и включает в обязательном порядке:

a) одного члена, предложенного Министерством финансов;

b) одного члена, предложенного юридическим лицом, обладающим лицензией оператора рынка;

c) одного члена, предложенного Национальной комиссией по финансовому рынку;

d) четырех членов, предложенных Национальным банком Молдовы.";

в части (4) слово "назначенных" заменить словом "предложенных".

11. В статье 13:

в части (1) слова ", счета и регистры" исключить;

в части (2) слова "известной независимой организацией аудита, имеющей" заменить словами "известным независимым субъектом аудита, имеющим", а слова "международных финансовых учреждений" заменить словом "банков";

в части (3) слова "Одна и та же организация" заменить словами "Один и тот же субъект".

12. В статье 14:

часть (1) изложить в следующей редакции:

"(1) Единый центральный депозитарий определяет за собой функцию внутреннего аудита для обеспечения соответствия своей деятельности настоящему закону, нормативным актам Национального банка Молдовы и другим применимым нормативным актам, а также для повышения эффективности своих процессов менеджмента рисков, контроля и управления.";

в части (2) слова "Аудитор должен отчитываться" заменить словами "Специалист на должности внутреннего аудита подчиняется и отчитывается".

13. В статье 15:

в части (1) после слова "юридическими," дополнить словом "финансовыми,";

в части (2) слова "кредитному риску" заменить словом "рискам";

в части (3) слова "кредитному риску перед участниками посредством гарантии, если это необходимо." заменить словами "рискам, вытекающим из его деятельности.";

в части (4) слова "и Исполнительному комитету" исключить.

14. Пункт d) статьи 16 изложить в следующей редакции:

"d) годовой отчет, финансовая отчетность, сопровождаемые аудиторским заключением по финансовой отчетности;".

15. Наименование главы III изложить в следующей редакции:

"Глава III

ИНИЦИИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, МОНИТОРИНГ, НАДЗОР И

РЕГУЛИРОВАНИЕ ЕДИНОГО ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ".

16. В статье 17:

в части (1) слова "и надзор" заменить словами ", мониторинг, авторизация и надзор";

часть (2) изложить в следующей редакции:

"(2) В целях осуществления полномочий, установленных частью (1), Национальный банк Молдовы:

a) издает нормативные акты;

b) издает решения об инициировании деятельности и подготавливает предложения по изменению правил Единого центрального депозитария;

c) устанавливает условия предоставления, приостановления и аннулирования статуса участника в Едином центральном депозитарии, по согласованию с Национальной комиссией по финансовому рынку в пределах полномочий, установленных частью (1) статьи 18;

d) осуществляет контроль, касающийся соблюдения требований настоящего закона и нормативных актов Национального банка Молдовы Единым центральным депозитарием и участниками;

e) разрешает аутсорсинг основных услуг и установление интероперабельной связи, согласно статье 22 и статье 41;

f) издает рекомендации, предписания или налагает взыскания согласно статье 26;

g) сотрудничает и осуществляет обмен информацией с Национальной комиссией по финансовому рынку и другими органами публичной власти;

h) сотрудничает и осуществляет обмен информацией с международными специализированными учреждениями и органами власти других стран, ответственных за регулирование, мониторинг и надзор за деятельностью центрального депозитария.".

17. Статью 18 изложить в следующей редакции:

"Статья 18. Полномочия Национальной комиссии по финансовому рынку

(1) В порядке отступления от части (1) статьи 17 Национальная комиссия по финансовому рынку осуществляет надзор и регулирование деятельности Единого центрального депозитария в части, касающейся оказания Единым центральным депозитарием услуг, предусмотренных подпунктами а) и b) пункта 1) части (2) статьи 5, подподпунктами 1–3 подпункта b) пункта 2), подпунктами d)–f) и пункта 3), в отношении финансовых инструментов, указанных в пунктах 3) и 4) части (1) статьи 5.

(2) В целях осуществления полномочий, установленных в части (1), Национальная комиссия по финансовому рынку:

a) издает нормативные акты;

b) издает предложения по изменению правил Единого центрального депозитария;

c) осуществляет проверки, касающиеся соблюдения требований настоящего закона и нормативных актов Национальной комиссии по финансовому рынку Единым центральным депозитарием и участниками;

d) издает рекомендации, предписания или применяет санкции согласно статье 26;

e) сотрудничает и осуществляет обмен информацией с другими органами публичной власти.".

18. В статье 20:

изменения, вносимые в пункт е) части (1), касаются только текста на румынском языке;

часть (2) изложить в следующей редакции:

"(2) Национальный банк Молдовы вправе устанавливать требования, относящиеся к деятельности Единого центрального депозитария, дополнительно к предусмотренным частью (1), в соответствии с положениями части (2) статьи 49⁴ Закона о Национальном банке Молдовы № 548/1995.".

19. В статье 22:

часть (1) изложить в следующей редакции:

"(1) Для передачи на аутсорсинг базовой услуги другому субъекту Единый центральный депозитарий обязан подать заявление в Национальный банк Молдовы, чтобы получить разрешение на аутсорсинг.";

в части (3):

пункт d) изложить в следующей редакции:

"d) аутсорсинг не препятствует осуществлению функций надзора, мониторинга и контроля надзорными органами и другими контролирующими органами публичной власти, в том числе не ограничивает доступ к месту нахождения с целью получения любой соответствующей информации, необходимой для осуществления данных функций;";

пункт h) после слова "надзора" дополнить словом ", мониторинга";

пункт j) дополнить словами ", в том числе в случае прямого запроса Национального банка Молдовы";

в пункте k) слова "Национальному банку Молдовы" заменить словами "надзорному органу";

дополнить статью частями (5)–(9) следующего содержания:

"(5) Заявление на разрешение, указанное в части (1), сопровождается всей соответствующей подтверждающей информацией и документацией, которые необходимы для того, чтобы Национальный банк Молдовы установил, что Единый центральный депозитарий на момент подачи заявления на разрешение аутсорсинга принял все необходимые меры для выполнения требований, установленных настоящим законом. Перечень информации и документов, прилагаемых к заявлению, устанавливаются нормативными актами Национального банка Молдовы.

(6) В течение 30 рабочих дней с момента получения заявления на разрешение Национальный банк Молдовы анализирует его полноту. Если заявление является неполным, Национальный банк Молдовы устанавливает срок, в течение которого Единый центральный депозитарий должен предоставить дополнительную информацию и документы. Национальный банк Молдовы информирует Единый центральный депозитарий, если заявление считается полной.

(7) Единый центральный депозитарий обязан передать по запросу Национального банка Молдовы любую иную информацию, данные, документы и заявления, необходимые для оценки соответствия переданных на аутсорсинг видов деятельности требованиям, установленным настоящим законом и нормативными актами Национального банка Молдовы.

(8) В течение трех месяцев с момента подачи полного заявления на получение разрешения Национальный банк Молдовы представляет Единому центральному депозитарию в письменной форме мотивированное решение о выдаче или об отказе в выдаче разрешения.

(9) Национальный банк Молдовы выдает разрешение только в случае, если установлено, что Единый центральный депозитарий на момент подачи заявления о разрешении аутсорсинга принял все необходимые меры для выполнения требований, установленных в части (3), и аутсорсинг не повлияет на нормальное функционирование Единого центрального депозитария, не поставит под угрозу гармоничное и упорядоченное функционирование финансовых рынков или не приведет к системному риску".

20. Статью 23 изложить в следующей редакции:

"Статья 23. Надзор и мониторинг Единого центрального депозитария

(1) Национальный банк Молдовы осуществляет надзор и мониторинг Единого центрального депозитария в соответствии со своими нормативными актами с целью проверки соответствия, а также оценки и устранения рисков, которым подвергается или может подвергаться Единый центральный депозитарий.

(2) При осуществлении своих полномочий Национальный банк Молдовы может проводить дистанционные проверки и/или проверки на местах, а также учитывать мнения, сформулированные экспертами, такими как консультанты и внешние аудиторы, использовать информацию, предоставленную другими регулирующими или надзорными органами, и учитывать информацию и обращения, поступающие от участников Единого центрального депозитария и их клиентов.

(3) Единый центральный депозитарий представляет Национальному банку Молдовы следующие документы и информацию с периодичностью, установленной в нормативных актах Национального банка Молдовы:

a) финансовую отчетность Единого центрального депозитария, подтвержденную аудитом, и последние промежуточные финансовые отчеты;

b) информацию о гражданских, административных процессах или любых других судебных или внесудебных процедурах, в которые вовлечены Единый центральный депозитарий, субъект, которому были переданы на аутсорсинг деятельность или услуги Единого центрального депозитария или инфраструктурные субъекты рынка капитала, с которыми он взаимодействует;

c) сценарии и результаты стресс-тестов по обеспечению непрерывности деятельности или аналогичных испытаний, проведенных в течение рассматриваемого периода;

d) отчет об операционных инцидентах, которые имели место в течение рассматриваемого периода и повлияли на надлежащее предоставление базовых услуг, меры, принятые для их ликвидации, и их результаты;

e) отчет о производительности системы расчетов по ценным бумагам, включая оценку доступности системы в течение рассматриваемого периода;

f) краткое изложение типов ручных вмешательств, осуществленных Единым центральным депозитарием;

g) информацию об идентификации операций и критических участников Единого центрального депозитария, любых изменениях, внесенных в его план оздоровления и план обеспечения непрерывности деятельности, сценарии и результаты стресс-тестов, пороги оповещения и инструменты восстановления Единого центрального депозитария;

h) сведения об официальных жалобах, полученных Единым центральным депозитарием в течение рассматриваемого периода;

i) отчет о любых операционных изменениях, затрагивающих деятельность или взаимосвязи Единого центрального депозитария;

j) сведения о случаях выявления конфликта интересов в течение рассматриваемого периода, в том числе описание способа, которым они были разрешены;

k) сведения о внутреннем контроле и аудиторских проверках, проведенных Единым центральным депозитарием в течение рассматриваемого периода;

l) общую стратегию деятельности Единого центрального депозитария за период не менее трех лет с момента последнего изучения и оценки, а также детальный бизнес-план на услуги, предоставленные Единым центральным депозитарием за период не менее одного года после последнего изучения и оценки;

m) сведения о количестве и типах участников, эмитентах и открытых ими счетов, а также номер, тип и количество ценных бумаг, находящихся в собственности и/или обрабатываемых Единым центральным депозитарием;

n) сведения о числе, типе и масштабах проблем по сверке, установленных Единым центральным депозитарием, как внутренних, так и по отношению к участникам, регулируемым рынкам или многосторонним торговым системам;

o) основу управления рисками, которая включает как минимум: политику управления рисками, анализ воздействия деятельности, пределы допустимого риска, процедуры и меры по устранению рисков, регистр рисков;

p) сведения о заключенных Единым центральным депозитарием соглашениях (договорах), реализуемых им стратегиях, процессах и информационных системах.

(4) Национальный банк Молдовы вправе требовать от Единого центрального депозитария предоставление информации и данных, а Единый центральный депозитарий обязан представить их в сроки, установленные Национальным банком Молдовы.

(5) Национальный банк Молдовы вправе изучать счета, реестры, записи и другие документы в письменной или электронной форме для проверки соблюдения Единым центральным депозитарием настоящего закона и/или нормативных актов Национального банка Молдовы.

(6) Национальный банк Молдовы вправе требовать у Единого центрального депозитария в случае неисполнения им требований настоящего закона принятия необходимых действий или мер для урегулирования ситуации на ранней стадии.

(7) При исполнении обязанностей, установленных частью (1) статьи 18, Национальная комиссия по финансовому рынку вправе:

a) требовать от Единого центрального депозитария предоставления информации и документов в пределах полномочий, установленных частью (1) статьи 18, а Единый центральный депозитарий обязан представить их в срок, установленный Национальной комиссией по финансовому рынку;

b) проверять на основе отчетов и проверок, проводимых дистанционно и на местах, деятельность Единого центрального депозитария с учетом мнений, сформулированных экспертами, и с использованием информации/обращений, предоставленных/полученных другими органами или участниками/клиентами Единого центрального депозитария в пределах полномочий, установленных частью (1) статьи 18;

c) изучать счета, реестры, записи и другие документы в письменной или электронной форме для проверки соблюдения Единым центральным депозитарием требований настоящего закона или нормативных актов Национальной комиссии по финансовому рынку;

d) требовать от Единого центрального депозитария в случае неисполнения им требований настоящего закона принятия необходимых действий или мер для урегулирования ситуации на ранней стадии.

(8) Для применения части (7) настоящей статьи Единый центральный депозитарий периодически представляет информацию в Национальную комиссию по финансовому рынку в соответствии с ее нормативными актами в пределах полномочий, установленных частью (1) статьи 18.

(9) Единый центральный депозитарий информирует надзорные органы не позднее чем в течение одного рабочего дня в пределах своих полномочий о нарушении его участниками правил и процедур Единого центрального депозитария, а также о принятых мерах.".

21. Статью 24 признать утратившей силу.

22. В статье 25:

в части (1):

пункт b) дополнить словами "и Единого центрального депозитария;";

пункты g)–i) изложить в следующей редакции:

"g) общей информации об управлении рисками;

h) надлежащей юрисдикции и применяемых механизмов в случае судебного разбирательства;

i) минимального уровня качества и доступности предлагаемых услуг;";

часть (1) дополнить пунктом j) следующего содержания:

"j) процедур, применяемых в случае неплатежеспособности одного из участников.";

часть (2) изложить в следующей редакции:

"(2) Правила Единого центрального депозитария, включая изменения и дополнения, утверждаются предварительно Надзорным советом Единого центрального депозитария и подлежат окончательному утверждению Национальным банком Молдовы, а в части, касающейся полномочий, установленных в части (1) статьи 18, – по согласованию с Национальной комиссией по финансовому рынку.".

23. В статье 26:

наименование статьи изложить в следующей редакции:

"Статья 26. Рекомендации, предписания и санкции";

части (1) и (2) изложить в следующей редакции:

"(1) При исполнении своих полномочий, предусмотренных настоящим законом, надзорные органы вправе направлять рекомендации Единому центральному депозитарию, участникам или субъектам, которым были переданы на аутсорсинг деятельность и услуги Единого центрального депозитария.

(2) Надзорные органы вправе издавать предписания и применять по отношению к Единому центральному депозитарию и его участникам следующие санкции в случае нарушения положений настоящего закона или нормативных актов, изданных для введения в действие настоящего закона:

a) предупреждение;

b) выговор;

c) запрет на осуществление сделок или специфических инструкций;

d) запрет на занятие определенной деятельностью;

e) приостановление или отзыв квалификационных сертификатов, выданных Национальной комиссией по финансовому рынку;

f) запрет на оказание некоторых видов услуг, позволенных Единому центральному депозитарию в соответствии со статьей 5 и частью (2) статьи 19.";

вводную часть и пункт а) части (3) изложить в следующей редакции:

"Надзорные органы принимают во внимание все соответствующие обстоятельства в случае применения таких санкций, в том числе по ситуации:

a) тяжесть, воздействие и продолжительность нарушения;".

24. Главу IV признать утратившей силу.

25. Статью 41 изложить в следующей редакции:

"Статья 41. Взаимосвязи Единого центрального депозитария

(1) До установления взаимосвязи с центральными депозитариями, а также на постоянной основе после установления взаимосвязи между ними Единый центральный депозитарий идентифицирует, оценивает, контролирует и управляет всеми потенциальными источниками риска для себя и для участников, вытекающих из этой взаимосвязи, и принимают надлежащие меры для снижения этих рисков.

(2) Для установления связи с центральными депозитариями Единый центральный депозитарий обязан представить:

a) заявление на предоставление разрешения в Национальный банк Молдовы – в случае намерения установить интероперабельную связь и проинформировать об этом Национальную комиссию по финансовому рынку; или

b) уведомление надзорных органов – в случае установления стандартной, индивидуальной или косвенной связи.

(3) Связи Единого центрального депозитария устанавливаются и поддерживаются с учетом того, что они:

a) обеспечивают адекватную защиту Единого центрального депозитария и его участников, в частности в отношении возможных кредитов, взятых Единым центральным депозитарием, а также рисков концентрации и ликвидности, вытекающих из соглашения о присоединении;

b) основываются на соответствующем договорном соглашении, устанавливающем права и обязанности связанных центральных депозитариев и, если применимо, участников Единого центрального депозитария. Контрактное соглашение с последствиями для нескольких юрисдикций четко определяет законодательство, применимое к каждому аспекту операций, касающихся соединения.

(4) В случае временной передачи ценных бумаг между связанными центральными депозитариями повторная передача ценных бумаг до того, как первая передача станет окончательной, запрещается.

(5) В случае использования косвенной связи или услуг посредника для управления связью с другим центральным депозитарием Единый центральный депозитарий измеряет, контролирует и управляет дополнительными рисками, возникающими в результате использования этой косвенной связи или услуг этого посредника, и принимает надлежащие меры по снижению этих рисков.

(6) Единый центральный депозитарий располагает надежными процедурами сверки, гарантирующими точность учета ценных бумаг на весь период сохранения связи.

(7) Подключения Единого центрального депозитария позволяют осуществлять расчеты DvP по сделкам между участниками подключенных центральных депозитариев, когда это практически осуществимо. Подробные причины любых подключений Единого центрального депозитария, не допускающих проведения расчетов DvP, доводятся до сведения надзорных органов.

(8) В случае использования интероперабельной связи или общей технической платформы расчетов по ценным бумагам Единый центральный депозитарий устанавливает с подключенным центральным депозитарием равноценные правила относительно времени завершения переводов ценных бумаг и денежных средств, а также идентичные сроки для:

a) регистрации передаточных поручений в системе;

b) безотзывности передаточных поручений.

(9) Заявление на разрешение, указанное в пункте а) части (2), сопровождается всей соответствующей информацией и подтверждающей документацией, необходимой Национальному банку Молдовы для установления того, что Единый центральный депозитарий на момент подачи заявления на разрешение подключения принял все необходимые меры для выполнения требований, установленных настоящим законом и нормативными актами Национального банка Молдовы. Прилагаемые к заявлению информация и документы, а также порядок получения разрешения устанавливаются нормативными актами Национального банка Молдовы.

(10) При рассмотрении Национальным банком Молдовы заявления на разрешение применяются положения частей (6)–(8) статьи 22.

(11) Национальный банк Молдовы выдает разрешение только в случае, если установит, что соответствующая интероперабельная связь между центральными депозитариями соответствует требованиям, изложенным в частях (1)–(8) и не поставит под угрозу гармоничное и упорядоченное функционирование финансовых рынков или не приведет к возникновению системного риска.

(12) Национальный банк Молдовы в своих нормативных актах устанавливает информацию и документы, прилагаемые к уведомлению, подаваемому в соответствии с пунктом b) части (2), и порядок представления уведомления.

(13) Национальный банк Молдовы вправе требовать от Единого центрального депозитария прекратить любую связь, установленную с другим центральным депозитарием, если данная связь не соответствует требованиям, установленным в частях (1)–(8) и (11) и, следовательно, поставит под угрозу гармоничное и упорядоченное функционирование финансовых рынков или повлечет за собой системный риск.

(14) Правительство и подведомственные ему учреждения должны обеспечивать свободный доступ информационной системы Единого центрального депозитария к Государственному регистру населения, Государственному регистру правовых единиц, Реестру залогов движимого имущества и другим государственным информационным ресурсам.

(15) С даты начала деятельности Единого центрального депозитария согласно решению Национального банка Молдовы, принятому в соответствии с частью (1) статьи 19, Национальная комиссия по финансовому рынку должна обеспечить доступ Единого центрального депозитария к Регистру эмитентов ценных бумаг.".

Ст.IX. – В пункте 25 статьи III Закона о внесении изменений в некоторые нормативные акты (регулирование отношений между участниками/учредителями коммерческих обществ) № 229/2023 (Официальный монитор Республики Молдова, 2023 г., № 325–327, ст.577) часть (5) статьи 31¹ изложить в следующей редакции:

"(5) Выплаты из стимулирующего капитала приравниваются к дивидендам, но осуществляются один раз в год.".

Ст.X. – (1) Настоящий закон вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

(2) Национальному банку Молдовы и Национальной комиссии по финансовому рынку в шестимесячный срок со дня вступления в силу настоящего закона привести свои нормативные акты в соответствие с ним.

(3) Положения пункта 6 статьи I в части, касающейся применения части (1) статьи 49⁴ Закона о Национальном банке Молдовы № 548/1995 в отношении Единого центрального депозитария ценных бумаг, не обусловливают необходимость получения администратором Единого центрального депозитария ценных бумаг лицензии от Национального банка Молдовы.

(4) В шестимесячный срок со дня вступления в силу настоящего закона Единому центральному депозитарию ценных бумаг обеспечить соблюдение положений пункта 8 статьи VIII в части, касающейся положений пункта е) статьи 8 Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234/2016, а Национальной комиссии по финансовому рынку обеспечить возможность подачи заявления на получение квалификационного сертификата.

(5) Надзорная деятельность Национальной комиссии по финансовому рынку, а также осуществление ею своих полномочий реализуются в отношении ситуаций, связанных с оказанием услуг Единым центральным депозитарием после вступления в силу настоящего закона.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА	Игорь ГРОСУ
№ 292. Кишинэу, 19 октября 2023 г.