Постановление № 239 от 16.12.2020
об утверждении Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020-2025 годы и Плана действий по реализации Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020-2025 годы
ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Национальной стратегии по предупреждению и
борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма
на 2020 – 2025 годы и Плана действий по реализации
Национальной стратегии по предупреждению и
борьбе с отмыванием денег и финансированием
терроризма на 2020–2025 годы
№ 239 от 16.12.2020
(в силу 05.03.2021)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 33-41 ст.18 от 05.02.2021
* * *
Парламент принимает настоящее постановление.
Ст.1. – Утвердить Национальную стратегию по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020–2025 годы и План действий по реализации Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020–2025 годы, представленные в приложениях 1-3.
[Ст.1 изменена Пост.Парл. N 383 от 07.12.2023, в силу 21.12.2023]
Ст.2. – Органам публичной власти и публичным учреждениям принять необходимые меры для реализации Плана действий по реализации Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020–2025 годы.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА | Зинаида ГРЕЧАНЫЙ |
| № 239. Кишинэу, 16 декабря 2020 г. | |
Приложение 1
НАЦИОНАЛЬНАЯ СТРАТЕГИЯ
по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и
финансированием терроризма на 2020–2025 годы
Глава I
ОПИСАНИЕ СИТУАЦИИ
Законом № 130/2013 Парламент утвердил Национальную стратегию по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2013–2017 годы и План действий по реализации Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2013–2017 годы, который включал меры по ее реализации для 13 публичных органов и публичных учреждений всей страны. Ранее Правительством с этой целью были также одобрены два краткосрочных документа отраслевой политики – на 2007–2009 годы и на 2010–2012 годы.
В Национальной стратегии по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2013–2017 годы (далее – Стратегия на 2013–2017 годы) были поставлены следующие четыре стратегические задачи, разработанные по итогам оценки, проводившейся Комитетом МАНИВЭЛ в 2011–2012 годах:
1) консолидация системы предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма;
2) оптимизация системы борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма;
3) обеспечение национального и международного сотрудничества в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма;
4) обеспечение прозрачности и обратной связи в отношении мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Для достижения предложенных целей в План действий по реализации Стратегии на 2013–2017 годы были включены законодательные, институциональные меры и меры по реализации.
Одним из главных достижений Стратегии на 2013–2017 годы явилось принятие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017, посредством которого было осуществлено приведение национального законодательства в соответствие с положениями Директивы ЕС 2015/849 о предупреждении использования финансовой системы для целей отмывания денег или финансирования терроризма, о внесении изменений в Регламент (ЕС) № 648/2012 Европейского Парламента и Совета и об отмене Директивы 2005/60/EC Европейского Парламента и Совета и Директивы 2006/70/EC Комиссии и с Рекомендациями Международной группы финансовых действий (далее – ФАТФ/МГФД).
Вновь принятый закон позволил укрепить статус и роль Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег. Таким образом, Служба приобрела новый статус независимого публичного органа, тогда как до этого она являлась автономным подразделением Национального центра по борьбе с коррупцией. Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег играет стратегическую роль в данной области, будучи ответственной за достижение двух таких важнейших целей, как предупреждение (включая соответствие положениям национальной нормативной базы и международное сотрудничество) и финансовые расследования (включая оперативный стратегический анализ). В вопросах предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег отвечает также за надзор над некоторыми отчетными единицами (агентами по недвижимости и продавцами дорогостоящих товаров), который ранее представлял собой слабо регулируемый участок.
Вследствие принятия Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 были внесены изменения в инструкции и руководства, используемые в процессе работы отчетными единицами и органами с функциями надзора в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. Кроме того, посредством нового закона были усилены механизмы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма для обеспечения государственной безопасности, для защиты национальной финансово-банковской, финансово-небанковской системы, а также системы свободных профессионалов, для защиты прав и законных интересов физических лиц и юридических лиц; однако непредоставление отсрочки по введению в действие данного закона сделало ответственные учреждения уязвимыми перед правоприменительными мерами.
Помимо этого, для достижения целей Стратегии на 2013–2017 годы были также приняты следующие законы:
– Закон о почтовой связи № 36/2016;
– Закон об организации нотариальной деятельности № 69/2016;
– Закон о небанковских кредитных организациях № 1/2018.
В ходе реализации Стратегии на 2013–2017 годы органы с функциями надзора и правоохранительные органы разработали и утвердили вторичную нормативную базу для введения в действие положений Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017.
Организация обучающих мероприятий и семинаров для отчетных единиц стала важным аспектом укрепления потенциала в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
В связи с этим также необходимо отметить принятие Постановления Правительства № 697/2015 об осуществлении национальной оценки рисков в области отмывания денег и финансирования терроризма. Процесс оценки был завершен 14 марта 2017 года утверждением приказа директора Национального центра по борьбе с коррупцией № 40-R о результатах национальной оценки риска.
На основании результатов оценки Правительство Постановлением № 791/2017 утвердило План действий по снижению рисков, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма, на 2017–2019 годы, который ставил следующие задачи:
1) совершенствование действующих нормативных актов;
2) выявление и снижение секторальных рисков в данной области;
3) принятие мер по идентификации выгодоприобретающего собственника;
4) совершенствование надзора;
5) сокращение числа операций с наличностью;
6) упрочение межведомственного сотрудничества;
7) упрочение международного сотрудничества;
8) техническое обеспечение правоохранительных органов, прокуроров и судей в области параллельных финансовых расследований и возмещения полученных незаконным путем доходов.
Цель и конечная цель всех этих задач состояла в повышении эффективности внутренней системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Несмотря на то, что к настоящему времени удалось достичь позитивных законодательных и институциональных изменений в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, по-прежнему сохраняется необходимость в объединении усилий по обеспечению надлежащего внедрения действий в данной области и взаимодействия между всеми ответственными учреждениями.
В период с 1 по 12 октября 2018 года Республика Молдова в качестве страны-члена Комитета МАНИВЭЛ была подвергнута V раунду оценки степени реализации 40 рекомендаций ФАТФ/МГФД. Отчет об оценке и рекомендации оценщиков был утвержден на пленарной сессии МАНИВЭЛ, состоявшейся в июле 2019 года.
Для выполнения рекомендаций, сформулированных по итогам V раунда оценки Комитетом МАНИВЭЛ, а также для устранения обнаруженных в данной области недочетов, в особенности в том, что касается надлежащего внедрения нормативной базы, назрела необходимость в разработке настоящего программного документа.
Национальная стратегия по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020–2025 годы (далее – Стратегия) – среднесрочный документ государственной политики, рассчитанный на шестилетний срок. Он включает последовательность общих и специфических задач, проецирующих то состояние отечественной системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, которого планируется достичь в результате полного и эффективного осуществления намеченных мер.
Глава II
ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПРОБЛЕМЫ
Незаконные денежные потоки ставят под угрозу целостность, стабильность и репутацию финансового сектора, как и развитие национальной экономики, а финансирование терроризма способно подорвать основы нашего общества.
Отмывание денег и финансирование терроризма представляют собой явления, тесно связанные с теневой экономикой, и рассматриваются как деятельность, осуществляемая в нарушение юридических и экономических норм. Преступление, связанное с отмыванием денег, предполагает совершение приносящего доход предикатного преступления, сопряженного с намерением утаить полученные от преступления доходы либо продолжить криминальную деятельность.
Терроризм может финансироваться как за счет доходов от незаконной деятельности, так и за счет средств, полученных в результате осуществления законной деятельности (обычно посредством благотворительных организаций), что существенно затрудняет обнаружение средств, предназначенных для международных террористических организаций.
Борьба с отмыванием денег и финансированием терроризма требует объединения всех усилий на национальном и международном уровнях. Международное сообщество, осведомленное о масштабах и последствиях отмывания денег и финансирования терроризма, постоянно совершенствует законодательную базу, предназначенную для предотвращения этих угроз и борьбы с ними. Следовательно, борьба с этим явлением – неотъемлемая часть усилий по снижению рисков в финансовом секторе.
Быстрые темпы интеграции Республики Молдова в международную финансовую систему обуславливают принятие адекватных мер компетентными органами в сфере предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Внесенные на сегодняшний день в национальное законодательство о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма изменения и осуществленные системные изменения были обусловлены одобрением ФАТФ/МГФД нового набора международных стандартов в данной области, а также утверждением Директивы 2015/849 Европейского Парламента и Совета о предотвращении использования финансовой системы для целей отмывания денег или финансирования терроризма, об изменении Регламента (ЕС) 648/2012 Европейского Парламента и Совета и об отмене Директивы 2005/60/EC Европейского Парламента и Совета и Директивы 2006/70/EC Комиссии.
Принимая во внимание тот факт, что Комитет МАНИВЭЛ является ассоциированным членом ФАТФ/МГФД, страны-члены должны выполнять положения рекомендаций группы, которые периодически оцениваются.
Эффективное внедрение мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма снижает негативное влияние криминальной экономической деятельности и способствует целостности и стабильности финансового рынка.
Глава III
ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ
1. Принцип соблюдения прав человека
Действия по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма осуществляются с полным соблюдением прав человека и основных свобод, закрепленных как в Конституции Республики Молдова, так и в международных правовых документах, подписанных Республикой Молдова.
2. Принцип законности
Данная Стратегия направлена на правильное и эффективное применение законов, подзаконных нормативных актов и международных конвенций, регламентирующих область предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. Данная Стратегия, являясь инструментом для внедрения соответствующей нормативной базы, не может содержать мер или действий, находящихся с ней в противоречии.
3. Принцип эффективности
Перед каждым учреждением, ответственным за реализацию настоящей Стратегии, ставится задача постоянно оценивать область своей деятельности с точки зрения как конкретных результатов, так и организационного менеджмента, и в пределах своей компетенции принимать меры для совершенствования деятельности в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма путем оптимального распределения ограниченных ресурсов по секторам повышенного риска.
4. Принцип своевременности
Данный принцип необходимо строго соблюдать, поскольку задачи Стратегии находятся между собой в прямой и косвенной взаимосвязи. Все предусмотренные планом действия должны исполняться качественно и в установленные сроки, так как если какие-либо из них будут выполнены некачественно или с нарушением сроков, логическая цепь действий прервется, что в конечном счете повлияет на ожидаемый результат.
5. Принцип применения высоких технологий
В условиях модернизации используемых преступниками методов и средств, развития передовых технологий, включая информационные, ответственным учреждениям для укрепления своих профессиональных компетенций в противодействии преступлениям по отмыванию денег, связанным с ними преступлениям и финансированию терроризма необходимо применять высокопроизводительные информационные системы.
6. Принцип взаимодействия и сотрудничества
Успех деятельности по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма напрямую зависит от возможности обмениваться информацией как на национальном, так и на международном уровне. Решающим фактором в борьбе с этими сложными преступлениями как на начальном этапе, так и на этапе судебного преследования является уровень взаимодействия. Таким образом, настоящая Стратегия призвана стать инструментом сотрудничества между всеми публичными учреждениями, отчетными единицами, неправительственными и международными организациями, конечная цель какового состоит в предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
7. Принцип прозрачности
Настоящая Стратегия нацелена на разработку прозрачной, основанной на правилах, предсказуемой и недискриминационной финансовой системы. Прозрачность настоящей Стратегии повысит доверие общества к органам власти и упрочит его сотрудничество с этими органами в процессе внедрения новых программ национального значения.
Глава IV
КЛЮЧЕВЫЕ СОСТАВЛЯЮЩИЕ СТРАТЕГИИ
Ключевыми составляющими настоящей Стратегии являются цель, общие задачи и специфические задачи, а также меры по их реализации, входящие в План действий по реализации Стратегии.
Цель настоящей Стратегии состоит в развитии и укреплении эффективной национальной системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма согласно международным стандартам в данной области и, как следствие, в сокращении этих негативных явлений в экономике Республики Молдова.
Общие задачи:
1. Снижение рисков отмывания денег и финансирования терроризма посредством политик и деятельности по координации и сотрудничеству на национальном и международном уровнях
Показатели мониторинга:
1) разработанный и утвержденный Отчет о национальной оценке рисков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма;
2) разработанный и утвержденный План действий по минимизации выявленных рисков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма;
3) проведенные мероприятия по информированию органов с функциями надзора, правоохранительных органов и отчетных единиц об уязвимостях и рисках, выявленных при национальной оценке рисков;
4) созданный и внедренный механизм приоритизации и обновления статуса исполнения запросов о международной правовой помощи.
2. Предотвращение поступления добытых преступным путем доходов, средств для отмывания денег и финансирования терроризма в финансовый и другие сектора, выявление таковых и информирование о них
Показатели мониторинга:
1) разработанные и утвержденные руководства по надзору за отчетными единицами в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма;
2) выявленные органами с функциями надзора риски и уязвимости для каждого поднадзорного сектора/каждой категории отчетных единиц;
3) механизм полностью риск-ориентированного подхода к надзору за отчетными единицами, внедренный посредством применения моделей оценки рисков в этой области;
4) количество проведенных инспекций и количество проинспектированных отчетных единиц;
5) доля отчетных единиц, соблюдающих положения в данной области, количество отчетных единиц, к которым были применены санкции, и тип санкций, примененных за выявленные нарушения;
6) принятые нормативные положения по представлению информации о выгодоприобретающем собственнике.
3. Выявление и устранение национальных и международных угроз отмывания денег, наказание виновных и изъятие добытых преступным путем доходов и имущества
Показатели мониторинга:
1) количество сомнительных сделок и деятельности, о которых поступила информация;
2) актуализированные и оптимизированные внутренние системы и процедуры отчетных единиц, предназначенные для выявления отмывания денег и/или финансирования терроризма и обоснования подозрений в них;
3) пересмотренная нормативная база о деятельности по уголовному преследованию и рассмотрению уголовных дел по преступлениям по отмыванию денег и связанным с ним преступлениям;
4) количество наложенных на имущество арестов и проведенных конфискаций, денежная стоимость арестованного/конфискованного имущества;
5) разработанная и утвержденная Национальная стратегия возмещения добытого преступным путем имущества.
4. Выявление и устранение угроз финансирования терроризма, лишение террористов ресурсов и наказание лиц, финансирующих терроризм
Показатели мониторинга:
1) утвержденная/принятая нормативная база по обеспечению проведения параллельных финансовых расследований по делам о терроризме и финансировании терроризма, которая позволит выявить активы и финансовые источники, а также другие, нефинансовые составляющие финансирования терроризма;
2) утвержденная/принятая нормативная база о сроках, условиях и процедуре применения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения;
3) созданный и внедренный механизм сотрудничества между компетентными органами в целях реализации положений Закона о применении международных ограничительных мер № 25/2016;
4) составленный и утвержденный Отчет об оценке рисков использования неправительственных организаций для целей финансирования терроризма;
5) разработанный и утвержденный План действий по минимизации рисков, выявленных при оценке сектора неправительственных организаций.
Поставленные общие задачи согласованы с непосредственными результатами, определенными в Методологии ФАТФ/МГФД, которые признаны ключевыми целями эффективной системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. Синергия задач настоящей Стратегии и требований стандартов указанной группы, в особенности соответствие специфических задач, поставленных для достижения общих задач, отражены в следующей таблице.
| Общие задачи | Специфические задачи |
| Общая задача 1
Снижение рисков отмывания денег и финансирования терроризма посредством политик и деятельности по координации и сотрудничеству на национальном и международном уровнях |
Специфическая задача 1.1
Разработка институционально-правового механизма выявления и оценки рисков отмывания денег и финансирования терроризма с целью эффективной координации действий органов власти, направленных на предупреждение и борьбу с угрозами и уязвимостями |
| Специфическая задача 1.2
Упрочение международного сотрудничества в области обмена финансовыми данными/информацией и доказательствами, способствующими противодействию преступникам и их активам |
|
| Общая задача 2
Предотвращение поступления добытых преступным путем доходов, средств для отмывания денег и финансирования терроризма в финансовый и другие сектора, выявление таковых и информирование о них |
Специфическая задача 2.1
Укрепление потенциала органов с функциями надзора в сфере мониторинга и контроля порядка выполнения обязательств финансовыми учреждениями и свободными профессионалами в соответствии с рисками, выявленными в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма |
| Специфическая задача 2.2
Применение финансовыми учреждениями и свободными профессионалами адекватных мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма соответственно выявленным рискам |
|
| Специфическая задача 2.3
Предотвращение использования юридических лиц для легализации денежных средств/финансирования терроризма и обеспечение компетентным органам доступа к информации о выгодоприобретающих собственниках |
|
| Общая задача 3
Выявление и устранение национальных и международных угроз отмывания денег, наказание виновных и изъятие добытых преступным путем доходов и имущества |
Специфическая задача 3.1
Развитие потенциала компетентных органов в области сбора и использования финансовой информации для проведения расследований отмывания денег и финансирования терроризма |
| Специфическая задача 3.2
Укрепление потенциала органов, уполномоченных расследовать дела по отмыванию денег |
|
| Специфическая задача 3.3
Повышение действенности механизмов наложения ареста, конфискации и возмещения имущества, используемого для или полученного от совершения преступлений |
|
| Общая задача 4
Выявление и устранение угроз финансирования терроризма, лишение террористов ресурсов и наказание лиц, финансирующих терроризм |
Специфическая задача 4.1
Укрепление потенциала органов, уполномоченных расследовать дела по финансированию терроризма |
| Специфическая задача 4.2
Предотвращение получения, передачи и использования финансовых средств террористическими организациями и их членами, а также снижение рисков использования некоммерческих организаций |
|
| Специфическая задача 4.3.
Предотвращение получения, передачи и использования финансовых средств лицами и организациями, вовлеченными в распространение оружия массового уничтожения, в соответствии с требованиями резолюций Совета Безопасности Организации Объединенных Наций |
Поставленные в настоящей Стратегии задачи отражены в Плане действий по реализации Стратегии. В соответствии с каждой из общих задач установлены специфические задачи и меры, которые необходимо выполнить с учетом текущего состояния существующей в Республике Молдова системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. Действия определены в соответствии с 11-ю непосредственными результатами Методологии ФАТФ/МГФД, в том числе с рекомендациями экспертов Комитета МАНИВЭЛ, сформулированными по итогам оценки национальной системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Для оценки эффективности этих результатов используются показатели мониторинга. Таким образом, для каждого действия, определенного соответственно общим задачам, используются элементы этих показателей эффективности для оценки успешности реализации настоящей Стратегии.
Специфические задачи:
1.1. Разработка институционально-правового механизма выявления и оценки рисков отмывания денег и финансирования терроризма с целью эффективной координации действий органов власти, направленных на предупреждение и борьбу с угрозами и уязвимостями
Риск-ориентированный подход является основополагающим для современной и эффективной системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, а понимание рисков на национальном и институциональном уровнях имеет критическое значение для реализации такого подхода. Республика Молдова завершила первую национальную оценку рисков и предприняла ряд мер по устранению рисков посредством соответствующего Плана действий. В соответствии с положениями Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 и рекомендациями экспертов Комитета МАНИВЭЛ необходимо провести новую национальную оценку рисков. Оценка рисков также должна быть проведена на секторальном уровне органами с функциями надзора и на институциональном уровне отчетными единицами в соответствии с требованиями новой нормативной базы в данной области.
1.2. Упрочение международного сотрудничества в области обмена финансовыми данными/информацией и доказательствами, способствующими противодействию преступникам и их активам
В контексте этого показателя основное внимание должно уделяться своевременному предоставлению информации или помощи при отправке запросов в другие страны либо при получении таковых из других стран. В этой связи компетентные органы должны предоставлять необходимую помощь в следующем:
a) локализация и экстрадиция преступников;
b) обнаружение преступных активов, их блокировка, закрытие доступа к активам, их конфискация и снабжение информацией (включая доказательства, финансовую информацию, данные о выгодоприобретающем собственнике и мерах надзора) по отмыванию денег, финансированию терроризма и связанным с ними преступлениям.
Международное сотрудничество имеет большое значение для Республики Молдова, учитывая ее уязвимость перед использованием в качестве страны транзита для транснациональной организованной преступности. Это подвергает Республику Молдова высокому риску отмывания денег и финансирования терроризма.
2.1. Укрепление потенциала органов с функциями надзора в сфере мониторинга и контроля порядка выполнения обязательств финансовыми учреждениями и свободными профессионалами в соответствии с рисками, выявленными в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма
Эта специфическая задача относится к наблюдению, мониторингу и снижению рисков отмывания денег и финансирования терроризма в отчетных единицах во всех секторах посредством:
– перекрытия для преступников и их сообщников возможности становиться владельцами или выгодоприобретающими собственниками существенного или контрольного долевого участия в отчетных единицах или занимать в них руководящие должности;
– выявления и устранения нарушений требований по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма либо ситуаций неэффективного управления внутренними рисками, выявленными в данной области, и при необходимости незамедлительного применения санкций.
Органы с функциями надзора предоставляют отчетным единицам необходимые руководства, регламенты и инструкции по требованиям, относящимся к соблюдению положений национального законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. Меры, предлагаемые в Плане действий по реализации Стратегии, нацелены на улучшение процесса надзора и мониторинга уровня соответствия требованиям по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также на отражение любых попыток преступников использовать отчетные единицы в неподобающих целях, в особенности в секторах, наиболее подверженных деятельности по отмыванию денег и финансированию терроризма.
2.2. Применение финансовыми учреждениями и свободными профессионалами адекватных мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма соответственно выявленным рискам
После того, как отчетные единицы выполнят действия, относящиеся к соответствующей задаче, они будут обязаны осуществить оценку своей деятельности с точки зрения потенциальных рисков, применить адекватные меры по снижению таких рисков, разработать, усовершенствовать, утвердить и применять внутренние политики в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, проводить внутренние проверки и мероприятия по идентификации и проверке личности своих клиентов, включая выгодоприобретающих собственников, осуществлять их непрерывный мониторинг, обнаруживать наиболее подходящим способом сомнительные сделки и направлять оповещения о них и о соблюдении прочих законодательных требований.
2.3. Предотвращение использования юридических лиц для легализации денежных средств/финансирования терроризма и обеспечение компетентным органам доступа к информации о выгодоприобретающих собственниках
Действия, связанные с этой задачей, нацелены на уменьшение числа возможностей использования юридических лиц любого типа в неподобающих целях и на своевременное обеспечение открытого доступа к базовой информации о юридических лицах, зарегистрированных в Республике Молдова, включая данные о выгодоприобретающем собственнике. В то же время компетентные органы должны применять эффективные и соразмерные сдерживающие санкции к лицам, нарушающим положения о представлении точной и актуальной информации.
3.1. Развитие потенциала компетентных органов в области сбора и использования финансовой информации для проведения расследований отмывания денег и финансирования терроризма
Эта задача нацелена на обеспечение компетентными органами в расследовании дел по отмыванию денег, финансированию терроризма и связанным с ними преступлениям эффективного сбора и использования финансовой и другой релевантной информации. Наряду с этим посредством таких мер будет обеспечиваться надежная, точная и актуальная информация, а компетентные органы получат в распоряжение необходимые ресурсы для эффективного использования информации в расследованиях, проводимых с целью выявления и отслеживания незаконных активов.
3.2. Укрепление потенциала органов, уполномоченных расследовать дела по отмыванию денег
Действия, вытекающие из этой задачи, нацелены: на расследование дел по отмыванию денег, в особенности громких преступлений, связанных с получением незаконных доходов; на судебное преследование преступников и применение судебными инстанциями эффективных, соразмерных и сдерживающих санкций. Упор также делается на осуществление параллельных финансовых расследований, следственных мероприятий и судебного преследования по делам, в которых предикатные преступления совершены за пределами страны. Для снижения рисков отмывания денег все составные части этой системы (расследование, судебное преследование и осуждение) должны работать согласованно. В конечном счете перспектива обнаружения и осуждения будет удерживать потенциальных преступников от совершения преступлений, связанных с отмыванием денег.
3.3. Повышение действенности механизмов наложения ареста, конфискации и возмещения имущества, используемого для или полученного от совершения преступлений
Обеспечивающие решение этой задачи действия предусматривают меры, посредством которых у преступников изымается (путем своевременного применения обеспечительных и конфискационных мер) незаконное имущество, полученное в результате совершенных ими преступлений (как на территории Республики Молдова, так и за рубежом), либо имущество эквивалентной стоимости. К данной задаче также относятся действия по конфискации имущества, возмещенного вследствие уголовного, гражданского либо административного производства, и конфискации в связи с ложными декларациями при пересечении границы. В конечном счете такие действия повлияют на снижение уровня преступности.
4.1. Укрепление потенциала органов, уполномоченных расследовать дела по финансированию терроризма
Деятельность органов, уполномоченных расследовать дела по финансированию терроризма, должна быть сосредоточена на эффективном проведении расследований деятельности по финансированию терроризма, а также на уголовном преследовании преступников и на применении судебными инстанциями эффективных, соразмерных и сдерживающих санкций. Кроме того, весьма важную роль в решении этой задачи играет эффективное сотрудничество между уполномоченными государственными учреждениями, основанное на четком и всеобъемлющем определении компетенции каждого субъекта, и совершенствование национальной системы предупреждения и борьбы с финансированием терроризма. В конечном счете перспектива обнаружения и осуждения устранит возможность осуществления деятельности по финансированию терроризма.
4.2. Предотвращение получения, передачи и использования финансовых средств террористическими организациями и их членами, а также снижение рисков использования некоммерческих организаций
Эта задача нацелена на выявление и лишение террористов, террористических организаций и сетей по поддержке террористов ресурсов и средств для финансирования или поддержки террористической деятельности и террористических организаций. Задача включает надлежащее соблюдение режимов международных финансовых санкций за несоблюдение резолюций Совета Безопасности Организации Объединенных Наций о предупреждении и борьбе с терроризмом и террористическими актами. Так, указанные резолюции требуют от государств-членов незамедлительно блокировать средства или другие активы и обеспечивать, чтобы средства или другие активы не предоставлялись напрямую или опосредованно в распоряжение или к выгоде любого лица или организации, обозначенных Советом Безопасности Организации Объединенных Наций либо находящихся под его наблюдением в соответствии с главой VII Устава Организации Объединенных Наций, в том числе с резолюцией 1267 (1999) и последующими резолюциями, либо обозначенных соответствующей страной согласно резолюции 1373 (2001).
Задача предполагает также отчетливое понимание рисков финансирования терроризма и выполнение адекватных и соразмерных действий для снижения этих рисков.
4.3. Предотвращение получения, передачи и использования финансовых средств лицами и организациями, вовлеченными в распространение оружия массового уничтожения, в соответствии с требованиями резолюций Совета Безопасности Организации Объединенных Наций
Еще одним приоритетом настоящей Стратегии является внедрение международных финансовых санкций согласно резолюциям Совета Безопасности Организации Объединенных Наций о предупреждении и борьбе с распространением оружия массового уничтожения и финансированием этой деятельности. Соответствующие финансовые санкции должны безотлагательно вводиться в действие в полном объеме и надлежащим образом. Необходим также постоянный мониторинг соблюдения соответствующих законодательных положений и наличие адекватного и эффективного сотрудничества между компетентными органами.
Глава V
РЕАЛИЗАЦИЯ, МОНИТОРИНГ И ОЦЕНКА РЕАЛИЗАЦИИ СТРАТЕГИИ
Настоящая Стратегия будет реализована посредством Плана действий на 2020–2025 годы. Для каждого вида деятельности в Плане действий определен срок реализации, ответственные учреждения и показатели мониторинга, отражающие ожидаемые результаты.
Посредством предложенного механизма координации Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег как независимая структура в составе Правительства будет отвечать за мониторинг реализации Плана действий.
Учреждения, ответственные за выполнение каждого отдельного действия, раз в полугодие представляют Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег до 20-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, отчет о прогрессе выполнения действий.
Ежегодно до 1 февраля Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег представляет Парламенту и Правительству отчет о реализации данной Стратегии за предыдущий год, а к 15 февраля должна при необходимости подготовить и внести на рассмотрение предложения по обновлению Плана действий по реализации Стратегии. В связи с этим ответственные учреждения ежегодно до 20 января представляют Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег предложения по обновлению Плана действий.
Отчет о реализации, разработанный Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, в обязательном порядке должен включать сводный обзор реализации действий Плана, данные об их полном, частичном выполнении и/или невыполнении, а также детальный сводный обзор ответственных учреждений, по которым отмечены задержки, и учреждений, не представивших отчетность о прогрессе реализации либо представивших неполную отчетность.
По каждой мере можно указать специфические осуществленные или запланированные действия либо представить оценку их эффективности и результативности. Если действия завершены, но показали низкую эффективность, должны быть разработаны соответствующие рекомендации по дальнейшим действиям с их включением в предложения по обновлению Плана действий по реализации Стратегии. Точно так же, если будут определены другие задачи, необходимые для решения общих задач, они будут предложены для включения в обновленный План действий.
Глава VI
РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С РЕАЛИЗАЦИЕЙ СТРАТЕГИИ
Настоящая Стратегия включает комплексный среднесрочный План действий, в реализации которого будут участвовать субъекты как публичного, так и частного сектора. Большое число мер, предусмотренных в этом плане, их взаимосвязь, как и многообразный состав участников, ответственных за их реализацию, неизбежно сопряжены с определенными рисками, а именно:
1. Сложная институциональная инфраструктура/ограниченные возможности координации и управления выполнением задач настоящей Стратегии на уровне всех выполняющих их секторов/субъектов
Настоящая Стратегия является документом стратегического планирования национального уровня, и ее внедрение предполагает взаимосвязанную совместную деятельность множества публичных и частных учреждений, которая должна осуществляться одновременно либо, в зависимости от обстоятельств, последовательно на уровне каждого сектора. С этой целью ответственные учреждения должны будут обеспечить реализацию действий и в то же время координацию и мониторинг достигнутого прогресса со своевременным информированием о любых возникающих проблемах. Отчетные единицы также обязаны произвести изменения в политике и процедурах на основании новой системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, так как они играют ключевую роль в реализации данной Стратегии. Органы, осуществляющие надзор за отчетными единицами, должны обеспечивать выполнение последними возложенных на них законом обязанностей. Поэтому необходимы усилия для мобилизации всех вовлеченных действующих лиц и подготовки специалистов с полномочиями в данной области.
2. Ограниченные возможности планирования и распределения ресурсов (финансовых, материальных, людских), необходимых для реализации настоящей Стратегии
Реализация настоящей Стратегии требует как значительных финансовых ресурсов, так и профессиональных людских ресурсов для планирования необходимых расходов, их координации с ответственными учреждениями при принятии государственного бюджета, а также для получения внешней технической помощи. Необходимо проанализировать с точки зрения затрат эти действия, среди которых есть те, которые могут потребовать создания или улучшения информационных систем, и тщательно оценить количество сотрудников, которые будут нести ответственность за их реализацию. Необходимые для реализации действий источники финансирования окажут влияние на существующие бюджеты, а в случае их недостаточности будет осуществлено дополнительное финансирование. Если невозможно выделить необходимые ресурсы из государственного бюджета, следует определить альтернативные подходы к решению задач.
3. Динамический характер международных стандартов и перманентное изменение способов отмывания денег и финансирования терроризма
Настоящая Стратегия представляет собой документ среднесрочного планирования и в то же время должна реагировать на изменения внешней среды. Изменения, вносимые в международные стандарты в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (например, Рекомендации ФАТФ/МГФД или директивы ЕС), подлежат мониторингу и переложению в национальную нормативную базу. В то же время некоторые события могут оказаться абсолютно непредвиденными, например, новые случаи отмывания денег, демонстрирующие системные сбои и указывающие на необходимость изменения подходов к планированию политик и/или изменения приоритетности определенных мер.
Глава VII
ФИНАНСОВЫЕ РЕСУРСЫ
Каждое ответственное учреждение определяет и планирует по мере необходимости средства, необходимые для реализации Плана действий, как из собственных бюджетных источников, так и за счет доступа к помощи, предоставляемой партнерами по развитию.
Приложение 2
Примечание: По всему тексту приложения 2 слово "приоретизации" заменить словом "приоритизации", согласно Пост.Парл. N 383 от 07.12.2023, в силу 21.12.2023
ПЛАН ДЕЙСТВИЙ
по реализации Национальной стратегии по предупреждению и борьбе
с отмыванием денег и финансированием терроризма на 2020–2025 годы
| Специфические задачи | Действия | Сроки реализации | Ответственные | Показатели мониторинга | Затраты | Ориентир |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|
Общая задача 1. Снижение рисков отмывания денег и финансирования терроризма посредством политик и деятельности по координации и сотрудничеству на национальном и международном уровнях |
||||||
| 1.1. Разработка институционально-правового механизма выявления и оценки рисков отмывания денег и финансирования терроризма с целью эффективной координации действий органов власти, направленных на предупреждение и борьбу с угрозами и уязвимостями | 1.1.1. Создание и координация рабочих групп для проведения национальной оценки рисков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | II полугодие 2020 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; учреждения, ответственные за проведение национальной оценки рисков |
Созданные секторальные рабочие группы; количество проведенных заседаний |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34 |
| 1.1.2. Расширение областей, подлежащих национальной оценке рисков в части финансирования терроризма | II полугодие 2020 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; учреждения, ответственные за проведение национальной оценки рисков |
Разработанный анализ угроз и уязвимостей, выявленных в целевых секторах | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34 | |
| 1.1.3. Проведение национальной оценки рисков путем актуализации на оперативном, секторальном и национальном уровнях источников рисков в соответствии с международными стандартами и рекомендациями международных специализированных учреждений | II полугодие 2020 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; учреждения, ответственные за проведение национальной оценки рисков; отчетные единицы1 |
Утвержденный отчет об оценке; отчет об оценке, опубликованный на официальной веб-странице Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34 | |
| 1.1.4. Разработка, дача заключения и утверждение плана действий по снижению рисков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | II полугодие 2022 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий; Агентство государственных услуг; Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией; Министерство внутренних дел; Таможенная служба; Министерство юстиции; Министерство иностранных дел и европейской интеграции; Служба информации и безопасности |
Принятое Постановление Парламента | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34 | |
| 1.1.5. Проведение информационных мероприятий, адаптированных к потребностям каждого сектора, уязвимостям и рискам, выявленным в процессе национальной оценки рисков | 2022 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Министерство финансов; Государственная пробирная палата; Совет по публичному надзору за аудитом; Национальное агентство по регулированию в области электронных коммуникаций и информационных технологий; отчетные единицы |
Количество информационных мероприятий; количество бенефициаров |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34 | |
| 1.1.6. Системный пересмотр вновь возникающих рисков в зависимости от их влияния на Республику Молдова | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; учреждения, ответственные за проведение национальной оценки рисков; отчетные единицы |
Утвержденный отчет о пересмотре; сформулированные рекомендации |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД 1, 2, 33 и 34 | |
| 1.1.7. Согласование национальной нормативной базы в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма с Рекомендацией ФАТФ/МГФД 15 и Директивой (ЕС) 2018/843 Европейского Парламента и Совета от 30 мая 2018 года о внесении изменений в Директиву (ЕС) 2015/849 о предотвращении использования финансовой системы для целей отмывания денег или финансирования терроризма, а также о внесении изменений в Директивы 2009/138/EС и 2013/36/ЕС, в частности, в отношении электронных денег | II полугодие 2022 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Министерство финансов |
Принятая законодательная база | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендации ФАТФ/МГФД 15 и Директивы (ЕС) 2018/843 | |
| 1.1.8. Разработка законодательной базы для внесения изменений в законодательство в целях определения органа с функциями по надзору в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма за организаторами азартных игр и принятие второстепенной отраслевой законодательной базы | II полугодие 2023 г. | Министерство финансов; Агентство по защите прав потребителей и надзору за рынком; Агентство государственных услуг; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег |
Принятая законодательная база | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: 1, 2, 33 и 34 | |
| 1.1.9. Внесение изменений в законодательную базу об уставном капитале и установление соразмерных и адекватных типовых критериев в отношении учредителей и управляющих для небанковских кредитных организаций | I полугодие 2023 г. | Национальная комиссия по финансовому рынку; Агентство государственных услуг; Национальный банк Молдовы |
Принятый проект закона | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: 1, 2, 33 и 34 | |
| 1.2. Упрочение международного сотрудничества в области обмена финансовыми данными/ информацией и доказательствами, способствующими противодействию преступникам и их активам | 1.2.1. Внедрение механизма приоритизации международного сотрудничества по делам об отмывании денег, о финансировании терроризма и предикатных преступлениях и по делам, содержащим аспекты отмывания денег с иностранным элементом | На постоянной основе | Генеральная прокуратура; Министерство юстиции |
Внедренный механизм | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.36–40 и элементов Р.9, 24, 25 и 32 |
| 1.2.2. Увеличение доли направленных и удовлетворенных заявлений об оказании международной правовой помощи и об экстрадиции в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | На постоянной основе | Генеральная прокуратура; Министерство юстиции; Министерство иностранных дел и европейской интеграции |
Доля удовлетворенных заявлений об оказании международной правовой помощи и об экстрадиции в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег в общем количестве заявлений такого типа | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.36–40 и элементов Р.9, 24, 25 и 32 | |
| 1.2.3. Возмещение добытого преступным путем имущества и обеспечение обмена информацией с другими зарубежными организациями, в том числе на основании заключенных соглашений | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Министерство внутренних дел; Таможенная служба |
Количество выполненных и направленных запросов; количество заключенных соглашений | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.36–40 и элементов Р.9, 24, 25 и 32 | |
| 1.2.4. Обеспечение сбора статистических данных, представленных в разбивке, об обмене информацией с аналогичными органами других государств согласно приложению 3 | Раз в полугодие | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; Генеральная прокуратура; Министерство юстиции |
Собранные статистические данные | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.36–40 и элементов Р.9, 24, 25 и 32 | |
|
Общая задача 2. Предотвращение поступления добытых преступным путем доходов, средств для отмывания денег и финансирования терроризма в финансовый и другие сектора, выявление таковых и информирование о них |
||||||
| 2.1. Укрепление потенциала органов с функциями надзора в сфере мониторинга и контроля порядка выполнения отчетными единицами обязательств в соответствии с рисками, выявленными в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | 2.1.1. Выбор и внедрение системы тревожного оповещения, предназначенной для обнаружения любых изменений ситуации у отчетных единиц | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Выбранная и внедренная система тревожного оповещения | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 |
| 2.1.2. Установление и/или актуализация соответствующих и подходящих требований, обязательных к соблюдению отчетной единицей каждого типа в зависимости от выявленных рисков | II полугодие 2022 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Актуализированные и/или разработанные требования, обязательные к соблюдению | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.3. Разработка и/или актуализация руководств по надзору за отчетными единицами в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | II полугодие 2022 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Разработанные и/или актуализированные руководства по надзору | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.4. Оценка и выявление органами с функциями надзора угроз и уязвимостей для каждого поднадзорного сектора и по каждой категории отчетных единиц | II полугодие 2022 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Опубликованные отчеты об оценке | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.5. Разработка и/или актуализация секторальных регламентов на основе выявленных угроз и уязвимостей | II полугодие 2022 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Утвержденные/ актуализированные секторальные регламенты | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.6. Проведение мероприятий по информированию о результатах секторальной оценки, осуществляемой органами с функциями надзора, и организация обучающих мероприятий, адаптированных к потребностям каждого сектора исходя из выявленных угроз и уязвимостей | 2022 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Количество мероприятий по информированию; количество бенефициаров |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники | Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.7. Внедрение механизма полностью риск-ориентированного подхода в надзоре за отчетными единицами путем внедрения моделей оценки рисков в данной области | I полугодие 2023 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Внедренный механизм | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.8. Оценка степени соблюдения отчетными единицами положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Количество проведенных инспекций; доля отчетных единиц, которые на 100% соблюдают нормы, регулирующие указанную область, в общем количестве отчетных единиц; доля отчетных единиц, которые частично (%) соблюдают нормы, регулирующие указанную область, в общем количестве отчетных единиц |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.9. Внедрение и/или улучшение посредством дистанционного анализа механизма надзора, осуществляемого по собственной инициативе, за деятельностью отчетных единиц по соблюдению законодательной базы в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | II полугодие 2022 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Внедренный механизм надзора | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.10. Применение эффективных, соразмерных и сдерживающих санкций в случаях выявления нарушений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку |
Количество единиц, к которым применены санкции; тип санкций, примененных за выявленные нарушения, и, в зависимости от обстоятельств, их сумма |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.11. Надзор за порядком мониторинга нарушений отчетными единицами, их работы с выявленными нарушениями и смягчения последствий нарушений путем разработки и внедрения корректирующих мер | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Степень соблюдения отчетными единицами | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.12. Обучающие мероприятия для сотрудников органов с функциями надзора по мерам наблюдения, установленным Законом о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017, и специфике деятельности отчетных единиц | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Союз адвокатов; Нотариальная палата; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Количество организованных обучающих мероприятий; число участников |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.13. Обучающие мероприятия/ информирование отчетных единиц с учетом профиля риска каждого из поднадзорных секторов | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Организованные мероприятия по информированию (обучающие мероприятия, встречи, рабочие мастерские, письма и т. д.); число участников |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.1.14. Внедрение и/или улучшение механизма ведения статистики в части, касающейся надзора за отчетными единицами в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, согласно приложению 3 | Раз в полугодие | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Собранные статистические данные | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.14, 26–28, 34 и 35 и элементов Р.1 и 40 | |
| 2.2. Применение отчетными единицами адекватных мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма соответственно выявленным рискам | 2.2.1. Выявление и оценка рисков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, осуществляемые в области своей деятельности отчетными единицами на основе результатов национальной оценки рисков | Ежегодно | Отчетные единицы; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Выявленные секторальные риски; разработанные и утвержденные планы по минимизации рисков |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.9–23 и элементов Р.1, 6 и 29 |
| 2.2.2. Внедрение отчетными единицами мер предосторожности в отношении клиентов в соответствии с положениями Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 | На постоянной основе | Отчетные единицы; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Внедренные меры предосторожности | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.9–23 и элементов Р.1, 6 и 29 | |
| 2.2.3. Разработка и/или актуализация внутренних программ отчетных единиц по предупреждению отмывания денег и финансирования терроризма в зависимости от выявленных рисков | При необходимости | Отчетные единицы; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Количество утвержденных программ | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.9–23 и элементов Р.1, 6 и 29 | |
| 2.3. Предотвращение использования юридических лиц для легализации денежных средств/финансирования терроризма и обеспечение компетентным органам доступа к информации о выгодоприобретающих собственниках | 2.3.1. Создание действенного механизма представления юридическими лицами информации о выгодоприобретающем собственнике независимо от организационно-правовой формы | II полугодие 2022 г. | Министерство юстиции; Министерство экономики; Агентство государственных услуг; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег |
Принятая законодательная база | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40 |
| 2.3.2. Разработка и принятие законодательной базы в целях установления предельного срока представления информации о выгодоприобретающем собственнике всеми юридическими лицами | I полугодие 2023 г. | Агентство государственных услуг; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Министерство юстиции |
Принятая законодательная база | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 24 и 25 и элементов Р 1, 10, 37 и 40 | |
| 2.3.3. Разработка и принятие законодательной базы, предусматривающей обязательность периодической актуализации данных о выгодоприобретающем собственнике, всеми юридическими лицами | I полугодие 2023 г. | Агентство государственных услуг; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Министерство юстиции; Государственная налоговая служба |
Принятая законодательная база | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 24 и 25 и элементов Р 1, 10, 37 и 40 | |
| 2.3.4. Создание механизма обязательной регистрации любых изменений, касающихся учредителей и членов некоммерческих организаций | II полугодие 2022 г. | Министерство юстиции; Агентство государственных услуг; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег |
Принятая законодательная база | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40 | |
| 2.3.5. Проведение детализированного анализа степени возможного или фактического использования юридических лиц, зарегистрированных в Республике Молдова, в отмывании денег и/или финансировании терроризма | I полугодие 2021 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Агентство государственных услуг; Государственная налоговая служба; Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией; Министерство внутренних дел; Таможенная служба |
Проведенный анализ | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40 | |
| 2.3.6. Идентификация и обеспечение реализации необходимых мер для снижения рисков, выявленных при оценке использования юридических лиц в отмывании денег и/или финансировании терроризма | II полугодие 2021 г. | Агентство государственных услуг; Государственная налоговая служба; Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией; Министерство внутренних дел; Таможенная служба |
Реализованные меры по снижению рисков | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40 | |
| 2.3.7. Сбор статистических данных о юридических лицах, используемых в отмывании денег и/или финансировании терроризма | На постоянной основе | Министерство внутренних дел | Собранные статистические данные | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40 | |
| 2.3.8. Организация обучающих мероприятий и других мероприятий по информированию соответствующих компетентных органов и отчетных единиц о рисках и типологиях использования юридических лиц в отмывании денег и/или финансировании терроризма | II полугодие 2022 г. | Государственная налоговая служба; Агентство государственных услуг |
Количество организованных обучающих мероприятий; число участников; проведенные мероприятия по информированию |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40 | |
| 2.3.9. Обеспечение открытого доступа в автоматизированном режиме к информации о зарегистрированных юридических лицах | I полугодие 2023 г. | Агентство государственных услуг | Доступ к данным Государственного регистра юридических лиц | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40 | |
| 2.3.10. Внесение изменений в законодательную базу с целью введения для юридических лиц и физических лиц мер наказания за нарушение требований по предоставлению информации о выгодоприобретающих собственниках | II полугодие 2022 г. | Министерство юстиции; Министерство экономики; Агентство государственных услуг; Государственная налоговая служба |
Принятая нормативная база | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40 | |
| 2.3.11. Применение компетентными органами к отчетным единицам эффективных, соразмерных и сдерживающих санкций за нарушение требований законодательства о выгодоприобретающих собственниках | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку |
Количество, тип и сумма примененных санкций | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.24 и 25 и элементов Р.1, 10, 37 и 40 | |
|
Общая задача 3: Выявление и устранение национальных и международных угроз отмывания денег, наказание виновных и изъятие добытых преступным путем доходов и имущества |
||||||
| 3.1. Развитие потенциала компетентных органов в области сбора и использования финансовой информации для проведения расследований отмывания денег и финансирования терроризма | 3.1.1. Разработка отчетов о сомнительных сделках и деятельности с отражением количественных и качественных данных | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег | Количество составленных отчетов | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р. 29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40 |
| 3.1.2. Организация обучающих мероприятий по анализу сомнительных сделок и информированию о них; представление отчетным единицам типологий отмывания денег и финансирования терроризма | Раз в полугодие | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Количество обучающих мероприятий; число участников |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р. 29–32 и элементов Р. 1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40 | |
| 3.1.3. Оценка и совершенствование внутренних систем и процедур отчетных единиц, предназначенных для выявления отмывания денег и финансировании терроризма и обоснования подозрений в них | На постоянной основе | Отчетные единицы; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Оцененные внутренние системы и процедуры отчетных единиц; актуализированные и оптимизированные в соответствии со стандартами в данной области внутренние системы и процессы |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40 | |
| 3.1.4. Периодическое обновление внутренних аналитических процедур Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в соответствии с ситуацией в системе сообщения о сомнительных сделках и формулирование рекомендаций/ руководящих указаний по обновлению процедур в рамках отчетных единиц | При необходимости | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег | Разработанные и одобренные рекомендации/ руководства | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40 | |
| 3.1.5. Проведение параллельных финансовых расследований и использование финансовой информации, а также обеспечение оперативного и эффективного обмена информацией между Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и ответственными учреждениями с привлечением специалистов в соответствующих областях (финансовых экспертов, бухгалтеров, специалистов аппаратного и программного обеспечения информационных технологий) | На постоянной основе | Министерство внутренних дел; Генеральная прокуратура; Таможенная служба; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег |
Доля проведенных параллельных финансовых расследований в общем числе дел | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40 | |
| 3.1.6. Обеспечение сбора представленных в разбивке статистических данных об использовании аналитической информации, распространяемой Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег правоохранительным органам в соответствии с приложением 3 | Раз в полугодие | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией; Министерство внутренних дел; Таможенная служба; Государственная налоговая служба |
Собранные статистические данные | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40 | |
| 3.1.7. Периодическое обновление на основе рекомендаций Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег процедур анализа сделок с наличностью с целью выявления возможных типологий отмывания денег и финансирования терроризма | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; отчетные единицы |
Обновляемые по мере необходимости процедуры; количество разработанных и распространенных аналитических отчетов |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40 | |
| 3.1.8. Разработка системы информационных технологий для повышения эффективности механизма приоритизации информации при финансовом анализе | 2021–2022 гг. | Отчетные единицы; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Разработанные системы информационных технологий | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.29–32 и элементов Р.1, 2, 4, 8, 9, 34 и 40 | |
| 3.2. Укрепление потенциала органов, уполномоченных расследовать дела по отмыванию денег | 3.2.1. Пересмотр нормативной базы согласно международным стандартам для повышения эффективности деятельности по уголовному преследованию и судебному разбирательству в уголовных делах по отмыванию денег, финансированию терроризма и предикатным преступлениям | II полугодие 2021 г. | Министерство юстиции; Министерство внутренних дел; Генеральная прокуратура; Таможенная служба; Национальный центр по борьбе с коррупцией |
Принятая законодательная база | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.3, 30 и 31 и элементов Р.1, 2, 32, 37, 39 и 40 |
| 3.2.2. Расследование и уголовное преследование в связи с отмыванием денег от незаконных доходов, полученных вследствие тяжких преступлений, в соответствии с профилем риска Республики Молдова | На постоянной основе | Министерство внутренних дел; Генеральная прокуратура; Таможенная служба; Национальный центр по борьбе с коррупцией |
Количество проведенных расследований | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.3, 30 и 31 и элементов Р.1, 2, 32, 37, 39 и 40 | |
| 3.2.3. Обеспечение сбора статистических данных о случаях отмывания денег в соответствии с приложением 3 | Раз в полугодие | Министерство внутренних дел; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Таможенная служба; Генеральная прокуратура; Агентство по администрированию судебных инстанций |
Собранные статистические данные | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р. 3, 30 и 31 и элементов Р. 1, 2, 32, 37, 39 и 40 | |
| 3.2.4. Обучение представителей органов уголовного преследования и судебной системы по вопросам уголовного преследования и специфическим аспектам сбора доказательств в делах об отмывании денег и финансировании терроризма | На постоянной основе | Министерство внутренних дел; Таможенная служба; Национальный центр по борьбе с коррупцией; Национальный институт юстиции; Высший совет прокуроров; Высший совет магистратуры |
Организованные обучающие программы; количество проведенных обучающих мероприятий; число участников |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.3, 30 и 31 и элементов Р.1, 2, 32, 37, 39 и 40 | |
| 3.3. Оптимизация механизмов наложения ареста, конфискации и возмещения имущества, используемого для совершения преступлений или полученного от него | 3.3.1. Повышение эффективности механизмов наложения ареста и конфискации | На постоянной основе | Генеральная прокуратура; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Министерство внутренних дел; Таможенная служба |
Соотношение направленных ходатайств и наложенных арестов/ примененных конфискаций | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р. 1, 4, 32 и элементов Р.30, 31, 37, 38, 40 |
| 3.3.2. Разработка и утверждение проекта программного документа в области возмещения добытого преступным путем имущества | II полугодие 2022 г. | Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества) | Утвержденный программный документ | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 32 и элементов Р.30, 31, 37, 38, 40 | |
| 3.3.3. Сбор статистических данных по изъятым и конфискованным активам, представленных в разбивке по категориям преступлений по отмыванию денег и преступлений, приносящих доходы, в соответствии с приложением 3 | Раз в полугодие | Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Генеральная прокуратура; Министерство внутренних дел; Таможенная служба |
Собранные статистические данные | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГДФ: Р.1, 4, 32 и элементов Р.30, 31, 37, 38, 40 | |
| 3.3.4. Обучающие мероприятия для представителей органов уголовного преследования и судебной системы в области наложения ареста, применения конфискации и возмещения имущества | На постоянной основе | Министерство внутренних дел; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества); Таможенная служба; Национальный институт юстиции; Высший совет прокуроров; Высший совет магистратуры |
Организованные/ развернутые обучающие программы; количество обучающих мероприятий; число участников |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р. 1, 4, 32 и элементов Р.30, 31, 37, 38, 40 | |
| 3.3.5. Укрепление потенциала Агентства по возмещению добытого преступным путем имущества в вопросах возмещения имущества | На постоянной основе | Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества) | Денежная стоимость активов, обнаруженных и арестованных на основании проведенных параллельных финансовых исследований | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 32 и элементов Р.30, 31, 37, 38, 40 | |
|
Общая задача 4: Выявление и устранение угроз финансирования терроризма, лишение террористов ресурсов и наказание лиц, финансирующих терроризм |
||||||
| 4.1. Укрепление потенциала органов, уполномоченных расследовать дела по финансированию терроризма | 4.1.1. Рассмотрение необходимости улучшения нормативной базы для обеспечения проведения параллельных финансовых расследований по делам о терроризме и финансировании терроризма, что позволит обнаруживать активы и источники денежных средств, а также другие, нефинансовые аспекты финансирования терроризма | II полугодие 2023 г. | Министерство юстиции; Генеральная прокуратура; Служба информации и безопасности; Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества) |
Принятое Постановление Правительства | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.5, 30, 31, 39 и элементов Р.1, 2, 32, 37 и 40 |
| 4.1.2. Организация для офицеров по уголовному преследованию и прокуроров обучающих мероприятий по вероятным аспектам финансирования терроризма, которые могут быть выявлены в связи с другими преступлениями | На постоянной основе | Национальный институт юстиции; Высший совет прокуроров; Служба информации и безопасности |
Количество обучающих мероприятий; число участников |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.5, 30, 31, 39 и элементов Р.1, 2, 32, 37 и 40 | |
| 4.1.3. Непрерывная переоценка уровня риска, представляемого деятельностью по финансированию терроризма | На постоянной основе | Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег |
Разработанные и утвержденные отчеты | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.5, 30, 31, 39 и элементов Р.1, 2, 32, 37 и 40 | |
| 4.1.4. Информирование компетентных органов и отчетных единиц относительно оценки рисков финансирования терроризма | Ежегодно | Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег |
Количество мероприятий по информированию; число участников |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.5, 30, 31, 39 и элементов Р.1, 2, 32, 37 и 40 | |
| 4.2. Предотвращение получения, передачи и использования финансовых средств террористическими организациями и их членами, а также снижение рисков использования некоммерческих организаций | 4.2.1. Закрепление в нормативных положениях сроков, условий и процедуры внедрения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения | I полугодие 2021 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Служба информации и безопасности; Министерство иностранных дел и европейской интеграции; Министерство внутренних дел; Министерство юстиции |
Принятая нормативная база | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р. 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 |
| 4.2.2. Разработка и утверждение секторальных регламентов для целей исполнения Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 и Закона о применении международных ограничительных мер № 25/2016 | II полугодие 2022 г. | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Служба информации и безопасности; Министерство иностранных дел и европейской интеграции; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Утвержденные регламенты | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.3. Организация для органов с функциями надзора и отчетных единиц обучающих мероприятий по эффективному применению финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения | На постоянной основе | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Служба информации и безопасности; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Количество обучающих мероприятий; число участников |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.4. Непрерывный надзор и мониторинг деятельности отчетных единиц в отношении соблюдения режима внедрения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения | На постоянной основе | Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Количество проведенных инспекций | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.5. Сбор статистических данных в отношении действий и мер по надзору, предпринимаемых в целях предупреждения и борьбы с финансированием терроризма | Раз в полугодие | Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Собранные статистические данные | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.6. Разработка эффективного механизма взаимодействия между компетентными органами ввиду исполнения положений Закона о применении международных ограничительных мер № 25/2016 в отношении случаев отмывания денег и финансирования терроризма | I полугодие 2021 г. | Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Министерство иностранных дел и европейской интеграции |
Внедренный механизм | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.7. Оценка сектора некоммерческих организаций с целью определения категорий организаций, уязвимых для использования в целях финансирования терроризма | II полугодие 2020 г. | Служба информации и безопасности; Агентство государственных услуг; Государственная налоговая служба; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Министерство юстиции |
Утвержденный отчет об оценке | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.8. Разработка и утверждение плана действий по минимизации рисков, выявленных при оценке сектора некоммерческих организаций | I полугодие 2021 г. | Служба информации и Безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег |
Утвержденный план действий | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.9. Разработка руководств/информационных материалов о рисках финансирования терроризма в деятельности некоммерческих организаций | II полугодие 2023 г. | Служба информации и безопасности | Разработанные и утвержденные руководства | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.10. Организация тематических обучающих мероприятий для представителей некоммерческих организаций о рисках, выявленных в соответствующих сферах | На постоянной основе | Служба информации и безопасности | Количество проведенных обучающих мероприятий/ число участников | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.11. Пересмотр категорий некоммерческих организаций, отнесенных к представляющим высокий риск с точки зрения финансирования терроризма | По мере необходимости | Служба информации и безопасности | Разработанные и утвержденные списки | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.12. Разработка и принятие законодательной базы, необходимой для принуждения некоммерческих организаций к открытию банковских счетов | II полугодие 2023 г. | Агентство государственных услуг; Государственная налоговая служба; Министерство финансов; Министерство юстиции |
Принята нормативная база | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.13. Улучшение возможностей по использованию системы рисков путем включения в нее рисков, присущих некоммерческим организациям | I полугодие 2023 г. | Государственная налоговая служба | Дополненная система рисков | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.14. Мониторинг деятельности некоммерческих организаций с точки зрения рисков, создаваемых неприведением в соответствие налоговой системы, с применением соответствующих мер | На постоянной основе | Государственная налоговая служба | Примененные меры по приведению в соответствие | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р 1, 4, 6, 8 и элементов Р 14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.15. Непрерывный мониторинг сектора некоммерческих организаций с точки зрения проведенной оценки и выявленных рисков | На постоянной основе | Служба информации и безопасности; Агентство государственных услуг |
Внедренный механизм мониторинга | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.2.16. Разработка и утверждение руководств для отчетных единиц по непрерывному мониторингу сделок с участием некоммерческих организаций | II полугодие 2022 г. | Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег |
Утвержденные руководства | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.1, 4, 6, 8 и элементов Р.14, 16, 30, 31, 32, 37, 38 и 40 | |
| 4.3. Предотвращение получения, передачи и использования финансовых средств лицами и организациями, вовлеченными в распространение оружия массового уничтожения, в соответствии с требованиями резолюций Совета Безопасности Организации Объединенных Наций | 4.3.1. Корректировка нормативной базы (Закон № 308/2017 и Закон № 25/2016) в части, касающейся внедрения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения, а также устранение выявленных в законодательстве технических недостатков | II полугодие 2022 г. | Министерство юстиции; Служба информации и безопасности; Таможенная служба; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Принятая нормативная база | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2 |
| 4.3.2. Мониторинг порядка применения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения | На постоянной основе | Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Количество проведенных инспекций | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2 | |
| 4.3.3. Помещение на официальные веб-страницы Службы информации и безопасности и Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег специфической информации по теме внедрения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельностью по распространению оружия массового уничтожения | На постоянной основе | Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег |
Непрерывно публикуемая и обновляемая информация | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2 | |
| 4.3.4. Повышение уровня информированности органов с функциями надзора и отчетных единиц, в особенности из сектора свободных профессионалов, и обеспечение для них специализированного обучения по вопросам внедрения финансовых санкций в связи с террористической деятельностью и деятельности по распространению оружия массового уничтожения и связанных с этим обязательств | Раз в полугодие | Служба информации и безопасности; Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Количество обучающих мероприятий; число участников |
В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2 | |
| 4.3.5. Сбор статистических данных, относящихся к мероприятиям по надзору и предписанным мерам, согласно приложению 3 | Раз в полугодие | Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег; Национальный банк Молдовы; Национальная комиссия по финансовому рынку; Нотариальная палата; Союз адвокатов; Союз авторизованных управляющих; Национальный союз судебных исполнителей; Совет по публичному надзору за аудитом; |
Собранные статистические данные | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2 | |
| 4.3.6. Внесение изменений в Постановление Правительства о Национальной системе контроля экспорта, реэкспорта, импорта и транзита стратегических товаров в Республике Молдова № 606/2002 (включение Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в состав Межведомственного комитета по контролю экспорта, реэкспорта, импорта и транзита стратегических товаров для более эффективного предупреждения и противодействия рискам, связанным с распространением оружия массового уничтожения) | II полугодие 2021 г. | Министерство юстиции | Принятое Постановление Правительства | В пределах утвержденных бюджетных ассигнований; другие источники |
Соблюдение Рекомендаций ФАТФ/МГФД: Р.7 и элементов Р.2 | |
|
___________________________ 1 Часть (1) статьи 4 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 |
||||||
[Приложение 2 изменено Пост.Парл. N 383 от 07.12.2023, в силу 21.12.2023]
[Приложение 2 в редакции Пост.Парл. N 138 от 26.05.2022, в силу 17.06.2022]
Приложение 3
|
Таблица 1. Статистика по запросам о международной правовой помощи |
||||||||
| Компетентный орган | Полученные запросы | Запросы на рассмотрении (на конец года) |
Отклоненные запросы | Выполненные запросы | ||||
| Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции | Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции | Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции | Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции | |
| Генеральная прокуратура | ||||||||
| Министерство юстиции | ||||||||
|
Таблица 2. Статистика по запросам о международной правовой помощи, полученным в связи с преступлениями по отмыванию денег |
||||
| Период | Генеральная прокуратура | Министерство юстиции | ||
| Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции |
Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции |
|
|
Таблица 3. Статистика по запросам о международной правовой помощи, отправленным в связи с преступлениями по отмыванию денег |
||||
| Период | Генеральная прокуратура | Министерство юстиции | ||
| Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции |
Количество запросов | Количество запросов об экстрадиции |
|
|
Таблица 4. Статистика по полученным и отправленным запросам о международной правовой помощи в связи с наложением ареста и применением конфискации (Генеральная прокуратура, Министерство юстиции) |
|||||
| Год | Количество запросов | Количество отправленных запросов |
|||
| Полученные | Выполненные | Количество наложенных арестов/ примененных конфискаций |
Сумма наложенных арестов/ примененных конфискаций |
||
|
Таблица 5. Статистика по деятельности Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД) в рамках международного сотрудничества |
|
| Запросы, полученные СПБОД | Период |
| Количество запросов, выполненных СПБОД | |
| Количество запросов, отклоненных СПБОД | |
| Количество массовых рассылок информации, полученных СПБОД от аналогичных служб других стран | |
| Общее количество полученных запросов | |
| Среднее количество дней на рассмотрение поступившего запроса | |
| Запросы, отправленные СПБОД | Период |
| Количество отправленных запросов | |
| Количество отправленных массовых рассылок информации | |
| Общее количество отправленных запросов | |
|
Таблица 6. Статистика по запросам, отправленным Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег через Egmont Secure Web на основании запросов, полученных из правоохранительных органов |
|
| Компетентный орган | Количество запросов |
| Генеральная прокуратура | |
| Министерство внутренних дел | |
| Национальный центр по борьбе с коррупцией | |
| Государственная налоговая служба | |
| Таможенная служба | |
| Служба информации и безопасности | |
|
Таблица 7. Статистика по деятельности органов с функциями надзора в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Нотариальная палата, Союз адвокатов, Совет по публичному надзору за аудитом, Союз авторизованных управляющих, Национальный союз судебных исполнителей) в рамках международного сотрудничества |
|
| Отправленные запросы | Период |
| Количество запросов, отправленных и выполненных иностранным органом | |
| Количество запросов, отправленных и отклоненных иностранным органом | |
| Среднее время подготовки ответа | |
|
Таблица 8. Статистика по Государственному регистру правовых единиц (Агентство государственных услуг) |
|
| Правовые единицы | Период |
| Общее количество зарегистрированных правовых единиц | |
| Количество правовых единиц, зарегистрированных за отчетный период | |
| Общее количество зарегистрированных выгодоприобретающих собственников правовых единиц | |
| Количество выгодоприобретающих собственников, зарегистрированных за отчетный период | |
|
Таблица 9. Статистика по мерам надзора, принятым органами с функциями надзора в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД), Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку, Нотариальная палата, Союз адвокатов, Совет по публичному надзору за аудитом, Союз авторизованных управляющих, Национальный союз судебных исполнителей) |
|
| Тип отчетной единицы | |
| Общее количество проверок на местах | |
| Количество тематических проверок на местах | |
| Количество проверок на местах в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | |
| Общее количество проверок по собственной инициативе | |
| Количество тематических проверок по собственной инициативе | |
| Количество проверок по собственной инициативе в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма | |
|
Таблица 10. Статистика по санкциям, примененным за нарушения, установленные в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД), Национальный банк Молдовы, Национальная комиссия по финансовому рынку) |
|||
| Тип выявленных нарушений | Количество нарушений | Тип примененных санкций | Сумма примененных санкций |
| Неприменение мер предосторожности и мер, связанных с трансграничными банковскими отношениями | |||
| Нарушение запрета на открытие анонимных счетов | |||
| Нарушение запретов, относящихся к деловым отношениям и сделкам, связанным с виртуальными активами | |||
| Несоблюдение требований, относящихся к сопроводительной информации для перечисления денежных средств | |||
| Невыявление политически уязвимого лица, членов его семьи и лиц, связанных с политически уязвимым лицом, а также неприменение процедур в зависимости от риска, который представляют политически уязвимое лицо, члены его семьи и лица, связанные с политически уязвимым лицом | |||
| Установление или продолжение деловых отношений с политически уязвимым лицом, членами его семьи и лицами, связанными с политически уязвимым лицом, без получения согласия вышестоящего руководства | |||
| Невыявление источника имущества | |||
| Неназначение лиц, наделенных полномочиями по исполнению законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма | |||
| Отсутствие учета информации и документов | |||
| Отсутствие учета сделок | |||
| Неинформирование СПБОД в установленные сроки о сомнительной деятельности или сомнительных сделках | |||
| Неинформирование СПБОД в установленные сроки о деятельности или сделках, осуществленных с наличностью | |||
| Неинформирование СПБОД в установленные сроки о деятельности или сделках, совершенных по перечислению | |||
| Несоблюдение требований о заполнении специального формуляра | |||
| Нарушение обязанностей, касающихся конфиденциальности | |||
| Непредставление информации и препятствование проведению контроля | |||
| Неутверждение политик, внутренних проверок и процедур | |||
| Осуществление деятельности или сделки в нарушение решения СПБОД | |||
| Невыполнение действий по выявлению и оценке рисков | |||
| Невыполнение обязательства, связанного с незамедлительным применением ограничительных мер | |||
| Неинформирование СПБОД о применении ограничительных мер | |||
| Невыполнение решений/предписаний органов с функциями надзора за отчетными единицами | |||
|
Таблица 11. Статистика по информации, переданной отчетными единицами Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег на основании положений статьи 11 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 |
||||||
| Тип отчетной единицы | Сомнительные сделки | Сделки с наличностью | Ограниченные сделки | |||
| Количество | Сумма | Количество | Сумма | Количество | Сумма | |
| Всего | ||||||
|
Таблица 12. Статистика по обеспечительным мерам, примененным Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в соответствии со статьей 33 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 |
||
| Период | ||
| Количество решений | ||
| Сумма замороженного имущества | ||
| Тип замороженного имущества | ||
| Количество субъектов применения обеспечительных мер | Физические лица | |
| Юридические лица | ||
|
Таблица 13. Статистика по валютным ценностям, декларируемым физическими и юридическими лицами в соответствии со статьями 33 и 34 Закона о валютном регулировании № 62/2008 (Таможенная служба) |
||||||||
| Период | При въезде в Республику Молдова | При выезде из Республики Молдова | Коли- чество недос- товерных деклараций |
Количество случаев, подозри- тельных в смысле отмывания денег |
Количество случаев, подозри- тельных в смысле финанси- рования терроризма |
Общая конфис- кованная сумма |
||
| Количество деклараций |
Стоимость декларируемого имущества |
Количество деклараций |
Стоимость декларируемого имущества |
|||||
|
Таблица 14. Статистика по запрошенной правоохранительными органами информации и представленным Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег ответам |
||
| Компетентный орган | Количество полученных запросов | Количество представленных ответов |
| Генеральная прокуратура | ||
| Национальный центр по борьбе с коррупцией | ||
| Министерство внутренних дел | ||
| Государственная налоговая служба | ||
| Таможенная служба | ||
| Служба информации и безопасности | ||
|
Таблица 15. Статистика по финансовым расследованиям, проведенным Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (СПБОД) |
||
| Период | ||
| Расследования в процессе проведения (на конец года) | ||
| Расследования, архивированные в течение отчетного периода | ||
| Количество рассылок | Общее количество | |
| Количество рассылок, отправленных правоохранительным органам | ||
|
Таблица 16. Статистика по расследованиям, проведенным правоохранительными органами |
|||||||
| Расследования | Генеральная прокуратура |
Нацио- нальный центр по борьбе с коррупцией |
Минис- терство внутрен- них дел |
Государс- твенная налоговая служба |
Таможенная служба | Служба инфор- мации и безо- пасности |
|
| Расследования, инициированные на основании информации, поступившей от СПБОД | Преступления по отмыванию денег | Общее количество дел | |||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
| Преступления по финансированию терроризма | Общее количество дел | ||||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
| Другие преступления | Общее количество дел | ||||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
| Расследования, инициированные на основании информации из других источников | Преступления по отмыванию денег | Общее количество дел | |||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
| Преступления по финансированию терроризма | Общее количество дел | ||||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
| Другие преступления | Общее количество дел | ||||||
| Количество субъектов–физических лиц | |||||||
| Количество субъектов–юридических лиц | |||||||
|
Таблица 17. Статистика по уголовным делам, возбужденным на основании статей 243 и 279 Уголовного кодекса № 985/2002 |
|||||||
| Компетентный орган | Период | Количество уголовных дел | Количество субъектов–физических лиц | Количество субъектов–юридических лиц | |||
| статья 243 | статья 279 | статья 243 | статья 279 | статья 243 | статья 279 | ||
| Генеральная прокуратура | |||||||
| Национальный центр по борьбе с коррупцией | |||||||
| Министерство внутренних дел | |||||||
| Государственная налоговая служба | |||||||
| Таможенная служба | |||||||
| Всего | |||||||
|
Таблица 18. Статистика по приговорам, вынесенным по уголовным делам, возбужденным на основании статей 243 и 279 Уголовного кодекса № 985/2002 |
|||||||
| Период | Преступление | Приговоры (первая инстанция) | Окончательный приговор | ||||
| Количество дел | Количество субъектов–физических лиц | Количество субъектов–юридических лиц | Количество дел | Количество субъектов–физических лиц | Количество субъектов–юридических лиц | ||
| Статья 243 | |||||||
| Статья 279 | |||||||
|
Таблица 19. Статистика по имуществу, на которое наложен запрет на использование, и по конфискованному имуществу (Генеральная прокуратура, Национальный центр по борьбе с коррупцией (Агентство по возмещению добытого преступным путем имущества)) |
||||||||||
| Период | Преступление | Замороженное имущество | Арестованное имущество | Конфискованное имущество | ||||||
| Коли- чество дел |
Коли- чество заморо- женного имущества |
Стоимость заморо- женного имущества |
Коли- чество дел |
Коли- чество аресто- ванного имущества |
Стоимость аресто- ванного имущества |
Коли- чество дел |
Коли- чество конфиско- ванного имущества |
Стоимость конфиско- ванного имущества |
||
|
Таблица 20. Статистика специальной и расширенной конфискации (Генеральная прокуратура) |
|||||||
| Период | Преступление | Специальная конфискация | Расширенная конфискация | ||||
| Количество дел |
Количество конфис- кованного имущества |
Стоимость конфис- кованного имущества |
Количество дел |
Количество конфис- кованного имущества |
Стоимость конфиско- ванного имущества |
||
[Приложение 3 в редакции Пост.Парл. N 383 от 07.12.2023, в силу 21.12.2023]
[Приложение 3 введено Пост.Парл. N 138 от 26.05.2022, в силу 17.06.2022]