Постановление № 896 от 23.12.2024

Приложение № 1

к Положению о создании практических механизмов выдачи

сертификатов безопасности железнодорожным предприятиям

Содержание заявления на выдачу сертификата безопасности

Вся информация является обязательной, включая документы, прилагаемые к заявлению, за исключением информации, обозначенной символом "Д" (дополнительно). Если железнодорожное предприятие должно разработать план корректирующих мер, указанный в пункте 9, информация, относящаяся к данному плану, является обязательной.

1. Тип заявления:

1.1. новый сертификат;

1.2. продление срока действия;

1.3. переоформление;

1.4. идентификационный номер предыдущего сертификата (только в случае подачи заявления на продление срока действия или переоформление).

2. Тип запрашиваемой операции (выбрать одну или несколько операций):

2.1. пассажирские перевозки, включая высокоскоростные перевозки;

2.2. пассажирские перевозки, за исключением высокоскоростных перевозок;

2.3. грузовые перевозки, включая услуги по перевозке опасных грузов;

2.4. грузовые перевозки, за исключением услуг по перевозке опасных грузов;

2.5. только маневровые услуги;

2.6. прочие операции.

3. Операции по железнодорожной перевозке:

3.1. Предполагаемая дата начала оказания услуг/операций (Д).

4. Сертифицирующий орган по безопасности:

4.1. национальный орган по безопасности, ответственный за выдачу сертификата безопасности.

5. Информация о заявителе:

5.1. юридическое наименование;

5.2. сокращенное наименование (Д);

5.3. полный почтовый адрес;

5.4. телефон;

5.5. факс (Д);

5.6. адрес электронной почты;

5.7. веб-сайт (Д);

5.8. национальный регистрационный номер;

5.9. код НДС (Д);

5.10. другая необходимая информация (Д).

6. Информация о контактном лице:

6.1. имя;

6.2. фамилия;

6.3. должность или функция;

6.4. полный почтовый адрес;

6.5. телефон;

6.6. факс (Д);

6.7. адрес электронной почты;

6.8. язык(-и), используемый(-ые) для общения.

7. Документы, прилагаемые к заявлению и представляемые в рамках оценки системы управления безопасностью:

7.1. описание системы управления безопасностью и другие документы, подтверждающие выполнение конкретных требований, необходимых для безопасного содержания и эксплуатации железнодорожной инфраструктуры;

7.2. информация, подтверждающая выполнение соответствующих требований применимой технической спецификации интероперабельности, относящихся к подсистеме эксплуатации и управления движением, с указанием документации по системе управления безопасностью, в которой представлена данная информация.

8. Документы, представляемые в рамках этапа национальной оценки:

8.1. описание или демонстрация соответствия механизмов управления безопасностью требованиям соответствующих национальных правил;

8.2. информация о согласованности между системой управления безопасностью (см. подпункт 7.1) и требованиями, изложенными в соответствующих национальных правилах (см. подпункт 8.1).

9. План(-ы) корректирующих мер:

9.1. текущий статус плана(-ов) мер, разработанного(-ых) железнодорожным предприятием, для устранения любого серьезного несоответствия и любой другой причины для беспокойства, выявленной
в ходе надзорных мероприятий, проведенных после завершения предыдущей оценки;

9.2. текущий статус плана(-ов) мер, разработанного(-ых) железнодорожным предприятием, для устранения причин для беспокойства, оставшихся неразрешенными с момента предыдущей оценки.

Приложение № 2

к Положению о создании практических механизмов выдачи

сертификатов безопасности железнодорожным предприятиям

Процесс оценки безопасности

1. Общие положения

1.1. Сертифицирующий орган по безопасности разрабатывает структурированный и проверяемый процесс для всей деятельности, который учитывает элементы, изложенные в настоящем приложении. Процесс оценки безопасности носит повторяющийся характер, как показано на схеме ниже (см. рисунок 1), т.е. сертифицирующий орган по безопасности вправе направлять обоснованные запросы на дополнительную информацию или ее повторное представление в соответствии с настоящим Положением.

2. Получение заявления

2.1. После получения заявления на выдачу сертификата безопасности сертифицирующий орган по безопасности своевременно официально подтверждает получение заявления.

2.2. Сертифицирующий орган по безопасности выделяет соответствующие ресурсы для проведения процесса оценки.

3. Первоначальная проверка

3.1. После получения заявления сертифицирующий орган по безопасности своевременно проводит первоначальную проверку, чтобы убедиться, что:

3.1.1. заявитель предоставил основную информацию, которая либо требуется законодательством, либо необходима для эффективной обработки заявления;

3.1.2. досье заявления содержит достаточные доказательства, внутренне структурировано и включает ссылки, позволяющие надлежащим образом его оценить на соответствие требованиям системы управления безопасностью и соответствующих нотифицированных национальных правил. Сертифицирующий орган по безопасности проводит первую экспертизу фактического содержания доказательств, представленных в заявлении, чтобы вынести первое суждение о качестве, достаточности и адекватности системы управления безопасностью;

3.1.3. в зависимости от обстоятельств, представлен текущий статус плана(-ов) мер, разработанного(-ых) железнодорожным предприятием, для устранения любого серьезного несоответствия и любой другой причины для беспокойства, выявленной в ходе надзорных мероприятий, проведенных после предыдущей оценки;

3.1.4. в зависимости от обстоятельств, представлен текущий статус плана(-ов) мер, разработанного(-ых) железнодорожным предприятием, для устранения причин для беспокойства, оставшихся неразрешенными с момента предыдущей оценки.

3.2. Сертифицирующий орган по безопасности также проводит проверку на предмет четкого представления доказательств для определения типа и объема операций и предполагаемой зоны действия.

3.3. По результатам проверок, указанных в подпунктах 3.1.1 и 3.1.2, сертифицирующий орган по безопасности определяет области, по которым требуется дополнительная информация от соответствующих сторон. При необходимости дополнительной информации сертифицирующий орган вправе незамедлительно запросить такую информацию, которую он сочтет разумно необходимой для выполнения собственной оценки.

3.4. Сертифицирующий орган по безопасности проверяет достаточную выборку заявлений, чтобы убедиться, что содержащаяся в них информация, понятна. Если представленная информация не понятна, сертифицирующий орган по безопасности выносит решение о возврате досье заявления для его доработки.

4. Подробная оценка

4.1. После завершения первоначального этапа отбора сертифицирующий орган по безопасности проводит подробную оценку досье заявления (см. рис. 2), используя требования системы управления безопасностью и действующие нотифицированные национальные правила.

4.2. При проведении подробной оценки сертифицирующий орган по безопасности применяет профессиональное суждение, действует беспристрастно и взвешенно и обосновывает полученные выводы.

4.3. По результатам оценки устанавливается соблюдение требований системы управления безопасностью и соответствующих нотифицированных национальных правил или необходимость получения дополнительной информации. В ходе оценки сертифицирующий орган по безопасности должен также получить доказательства соблюдения требований системы управления безопасностью и соответствующих нотифицированных национальных правил, на основе анализа результатов системы управления безопасностью, используя, в зависимости от обстоятельств, методы выборки, чтобы убедиться, что заявитель понял и может выполнить требования в соответствии с типом и объемом операций по железнодорожным перевозкам и предполагаемой зоной действия, в целях обеспечения безопасной эксплуатации железной дороги.

4.4. Любой вопрос, отнесенный к 4-му типу должен быть решен в порядке, отвечающем требованиям сертифицирующего органа по безопасности, и, в зависимости от обстоятельств, привести к актуализации досье заявления до выдачи сертификата безопасности.

4.5. Остаточные вопросы могут быть отложены для надзора, или может быть достигнуто соглашение с заявителем об определенных действиях на основе предложения об актуализации досье заявления, или могут быть выполнены оба действия. В этом случае официальное решение вопроса происходит после выдачи сертификата безопасности.

4.6. Действия сертифицирующего органа по безопасности в отношении способа оценки серьезности каждой выявленной проблемы, указанной в пункте 34, должны быть прозрачными.

4.7. При выявлении проблемы, указанной в пункте 34, сертифицирующий орган по безопасности должен быть конкретным и помочь заявителю понять уровень детализации, описывающий запрашиваемый ответ. Для этого сертифицирующий орган по безопасности выполняет следующие действия:

4.7.1. представляет точное описание соответствующих требований к системе управления безопасностью и нотифицированных национальных правил и оказывает содействие заявителю в понимании выявленных проблем;

4.7.2. определяет соответствующие части смежных положений и правил;

4.7.3. указывает причину невыполнения определенных требований системы управления безопасностью или нотифицированных национальных правил, включая любые смежные законодательные меры;

4.7.4. согласовывает с заявителем новые обязательства, документы и любую другую подтверждающую информацию, которая должна быть предоставлена, в соответствии с уровнем детализации требования к системе управления безопасностью или нотифицированного национального правила;

4.7.5. определяет и согласовывает с заявителем сроки выполнения требований, разумно соизмеримые с уровнем сложности предоставления запрашиваемой информации.

4.8. В случае существенной задержки заявителя в предоставлении запрашиваемой информации сертифицирующий орган по безопасности может принять решение о продлении срока представления ответа заявителем или об отклонении заявления после уведомления заявителя.

4.9. Срок принятия решения о выдаче сертификата безопасности может быть продлен до предоставления запрашиваемой информации только на основании решения сертифицирующего органа по безопасности и по согласованию с заявителем в одном из следующих случаев:

4.9.1. наличие вопросов 1-го типа, указанных в пункте 34, которые, при рассмотрении по-отдельности или в целом, препятствуют проведению оценки или продолжению части оценки;

4.9.2. наличие вопросов 4-го типа или нескольких вопросов 3-го типа, указанных в пункте 34, которые в совокупности могут повысить данную категорию до вопроса 4-го типа, препятствующего выдаче сертификата безопасности.

4.10. Для признания письменных ответов заявителя удовлетворительными они должны быть достаточными, чтобы снять очевидную озабоченность и продемонстрировать, что предлагаемые меры будут соответствовать необходимым критериям или нотифицированным национальным правилам.

4.11. В случае признания ответа неудовлетворительным, необходимо четко объяснить причину такого решения, указав дополнительную информацию или доказательства, которые должен представить заявитель для того, чтобы ответ был признан удовлетворительным.

4.12. Если установлено, что заявление может быть отклонено или что для принятия решения потребуется больше времени, чем отведено для оценки, сертифицирующий орган по безопасности может рассмотреть возможные чрезвычайные меры.

4.13. Если сертифицирующий орган по безопасности приходит к выводу о том, что заявление соответствует всем требованиям или что дальнейший прогресс маловероятен для получения удовлетворительных ответов на нерешенные вопросы, сертифицирующий орган по безопасности завершает оценку путем выполнения следующих действий:

4.13.1. проверяет соблюдение всех критериев или наличие нерешенных вопросов;

4.13.2. определяет наличие любых остаточных вопросов;

4.13.3. определяет любые ограничения или условия использования, которые должны быть включены в сертификат безопасности;

4.13.4. составляет отчеты по несоответствиям, выявленным в ходе надзорной деятельности;

4.13.5. обеспечивает правильное применение процесса оценки безопасности;

4.13.6. обобщает результаты оценки, включая краткое изложение выводов и, в зависимости от обстоятельств, представляет отчет о выдаче сертификатов безопасности.

4.14. Сертифицирующий орган по безопасности регистрирует и обосновывает в письменном виде все выводы и судебные решения, с целью облегчения как процесса подтверждения, так и процесса принятия решений, а также оказания содействия в случае подачи апелляции на решение о выдаче или отказе в выдаче сертификата безопасности.

5. Принятие решений

5.1. Решение о выдаче сертификата безопасности или об отклонении заявления принимается на основании выводов окончательной оценки. При выдаче сертификата безопасности могут быть выявлены некоторые проблемы. Сертификат безопасности не выдается, если был выявлен вопрос 4-го типа, указанный в пункте 34, который не был решен в ходе оценки.

5.2. Сертифицирующий орган по безопасности может принять решение об ограничении области действия сертификата безопасности путем установления ограничений или условий применения, если будет сделан вывод, что такие ограничения или условия применения затрагивают вопрос 4-го типа, который препятствует выдаче сертификата безопасности. Сертификат безопасности переоформляется по просьбе заявителя после того, как будут учтены все остаточные вопросы в его досье заявления.

5.3. Сертифицирующий орган по безопасности информирует заявителя о принятом решении, в том числе о результатах оценки, и, в зависимости от обстоятельств, выдает сертификат безопасности.

5.4. В случае отказа в выдаче сертификата безопасности или если сертификат безопасности содержит ограничения или условия применения, отличные от изложенных в заявлении, сертифицирующий орган по безопасности информирует об этом заявителя с указанием причин своего решения и с подробным описанием процедуры подачи запроса на пересмотр решения или его обжалования.

6. Окончательная оценка

6.1. Сертифицирующий орган по безопасности завершает закрытие административной процедуры, обеспечивая проверку, организацию и архивирование всех документов и записей. В целях устойчивого улучшения процесса сертифицирующий орган по безопасности определяет ретроспективную информацию и полученные выводы для будущих оценок.

7. Особые положения по продлению срока действия сертификата безопасности

7.1. В целях обеспечения непрерывности процесса сертификации срок действия сертификата безопасности может быть продлен досрочно по просьбе заявителя.

7.2. В случае подачи заявления на продление срока действия сертифицирующий орган по безопасности проверяет информацию о внесенных изменениях в подтверждающих данных, представленных в предыдущем заявлении, и учитывает результаты предыдущих надзорных мероприятий для определения приоритетности или направленности соответствующих требований системы управления безопасностью и нотифицированных национальных правил, на основании которых выполняется оценка заявления на продление срока действия.

7.3. Сертифицирующий орган по безопасности применяет пропорциональный подход к процессу повторной оценки, основанный на уровне предлагаемых изменений.

8. Особые положения по переоформлению сертификата безопасности

8.1. Сертификат безопасности подлежит переоформлению в случае предполагаемого существенного изменения типа или объема операций.

8.2. Если железнодорожное предприятие, обладающее сертификатом безопасности, планирует внести какие-либо изменения, указанные в подпункте 8.1, оно должно незамедлительно проинформировать об этом сертифицирующий орган по безопасности.

8.3. После получения уведомления железнодорожного предприятия, указанного в подпункте 8.2, сертифицирующий орган по безопасности:

8.3.1. проверяет, чтобы изменение, касающееся возможного заявления, было четко описано и были оценены потенциальные существенные риски безопасности;

8.3.2. обсуждает с представителями железнодорожного предприятия необходимость переоформления сертификата безопасности.

8.4. Сертифицирующий орган по безопасности может запросить у заявителя дополнительную информацию. Если сертифицирующий орган по безопасности соглашается с тем, что предлагаемое изменение не является существенным, он должен письменно сообщить заявителю об отсутствии необходимости переоформления, сохранив запись о принятом решении в зарегистрированном досье.

8.5. При получении заявления на переоформление сертифицирующий орган по безопасности выполняет следующие действия:

8.5.1. проверяет изменения, внесенные в подтверждающую документацию, представленную в предыдущем заявлении, на основании которого был выдан текущий сертификат;

8.5.2. принимает во внимание результаты предыдущих надзорных мероприятий, в частности, вопросы, связанные со способностью заявителя эффективно внедрять и мониторировать процесс управления изменениями;

8.5.3. определяет приоритетность или направленность требований соответствующей системы управлению безопасностью и нотифицированных национальных правил, на основании которых проводится оценка заявления на переоформление.

8.6. Сертифицирующий орган по безопасности применяет пропорциональный подход к процессу повторной оценки, основанный на уровне предлагаемых изменений.

8.7. Заявление, поданное в сертифицирующий орган по безопасности, о переоформлении сертификата безопасности, не должно предусматривать продление срока действия сертификата безопасности.

8.8. В случае необходимости внесения изменений в условия, на основании которых был выдан сертификат безопасности, и при этом такие изменения не оказывают какого-либо влияния на тип, объем или зону действия, сертифицирующий орган по безопасности по просьбе заявителя принимает решение о необходимости переоформления сертификата безопасности.

Приложение № 3

к Положению о создании практических механизмов выдачи

сертификатов безопасности железнодорожным предприятиям

Содержание сертификата безопасности

Сертификат безопасности, подтверждающий соблюдение требований системы управления безопасностью железнодорожного предприятия, включая положения, принятые железнодорожным предприятием для выполнения специфических требований, необходимых для безопасной эксплуатации на соответствующей сети в соответствии с применимым национальным законодательством, должен включать следующую информацию:

1. Идентификационный номер сертификата безопасности

2. Идентификационные данные железнодорожного предприятия:

2.1. юридическое наименование;

2.2. национальный регистрационный номер;

2.3. код НДС.

3. Идентификационные данные сертифицирующего органа по безопасности:

3.1. организация.

4. Информация о заявлении:

4.1. новый сертификат;

4.2. продление срока действия;

4.3. переоформление;

4.4. идентификационный номер предыдущего сертификата (только в случае подачи заявления на продление срока действия или переоформление);

4.5. даты начала и окончания срока действия;

4.6. тип операции:

4.6.1. пассажирские перевозки, включая высокоскоростные перевозки;

4.6.2. пассажирские перевозки, за исключением высокоскоростных перевозок;

4.6.3. грузовые перевозки, включая услуги по перевозке опасных грузов;

4.6.4. грузовые перевозки, за исключением услуг по перевозке опасных грузов;

4.6.5. только маневровые услуги;

4.6.6. прочие операции.

5. Применимое национальное законодательство

6. Ограничения и условия применения

7. Дополнительная информация

8. Дата выдачи и удостоверенная подпись/печать органа власти