Постановление N 10/1 от 18.03.2011 о результатах надзора за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Fincom"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах надзора за деятельностью профессионального

участника рынка ценных бумаг акционерного

общества “Fincom”

N 10/1  от  18.03.2011

 (в силу 01.04.2011) 

Мониторул Офичиал N 46-52 ст.257 от 01.04.2011

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 1/1-O от 11.01.2011¹ и Приказа зам. председателя НКФР № 05 от 13.01.2011 была проведена комплексная проверка деятельности, осуществленной профессиональным участником рынка ценных бумаг акционерным обществом “Fincom” за период 01.01.2008 – 31.12.2010. В результате проведения данной проверки было установлено следующее:

________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2011, № 16-17, ст.79

Акционерное общество “Fincom” (далее – АО “Fincom”) было зарегистрировано в Государственной регистрационной палате 05.04.1995 под № 1003600106344.

На момент проведения проверки АО “Fincom” владело лицензией серии C.N.P.F. 000042 от 26.12.2008, действительной до 26.12.2013, на право осуществления основной дилерской деятельности и смежной брокерской, андеррайтинговой деятельности и деятельности по инвестиционному консалтингу, выданной Постановлением НКФР № 62/16 от 26.12.2008².

________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 237, ст.240

4 работника АО “Fincom” обладают квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе 2 должностных лица и 2 специалиста.

В период 01.01.2008 – 31.12.2010 АО “Fincom” были проведены 1157 сделок с ценными бумагами в сумме 41,12 млн.леев, в том числе 23 сделки в сумме 545,1 тыс.леев, в которых общество участвовало в качестве дилера.

Структура биржевых сделок по видам сделок представлена в нижеследующей таблице:

В результате проверки сделок, совершенных в проверяемом периоде, было установлено что, вопреки требованиям п.8.8 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 48/7 от 17.12.2002³ (далее – Положение, утвержденное Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002), и п.5.1 Типового договора о брокерском обслуживании, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, в 65 договорах о брокерском обслуживании не были указаны пределы комиссионных брокера, а в 11 сделках в общей сумме 1514,94 лея АО “Fincom” должно было удержать комиссионные в сумме до 757,47 лея, превысив максимальный предел комиссионных, указанный в договорах о брокерском обслуживании, на 661,17 лея.

________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31

Вопреки положениям Типового поручения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, во всех поручениях, принятых АО “Fincom” от своих клиентов в период 01.01.2008 – 31.12.2010, отсутствуют фамилия, имя, должность и подпись исполнителя поручения.

Вопреки требованиям п.8.10 Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, в рамках 5 сделок купли-продажи АО “Fincom” исполнило поручения на продажу без соблюдения процедуры блокирования ценных бумаг, являющихся предметом поручений.

В период 2008-2010 годов вопреки положениям ст.37.4 п.e) Правил Фондовой биржи Молдовы (ФБМ), утвержденных Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19.05.2000 (в действии до 20.02.2009), ст.37.4 п.e) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 62/14 от 26.12.2008⁴, п.4.1. ч.(7), п.9.1 пп.c) и п.9.2 пп.d) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, АО “Fincom” ввело в Автоматизированную интегрированную торговую систему (SAIT) ФБМ 83 поручения купли-продажи ценных бумаг, из которых 4 поручения были введены раздробленно, 5 поручений были введены кумулятивно и 74 поручения были введены с опозданием.

________________

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, № 37-40, ст.125

После принятия 266 поручений на продажу, договоров передачи в номинальное владение и соответствующих передаточных распоряжений ценных бумаг в номинальное владение АО “Fincom” с опозданием инициировало процедуру передачи ценных бумаг в номинальное владение, в результате были нарушены требования п.8.13 и п.9.1 пп.c) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

АО “Fincom” выполнило поручения на продажу ценных бумаг в рамках 25 биржевых сделок общей стоимостью 1,06 млн.леев без обеспечения наличия денежных средств, необходимых для покрытия размера одной сделки в сумме 2406,86 лея и стоимости 24 сделок в общей сумме 18,6 тыс.леев, чем были нарушены положения ст.37.4 п.a) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19.05.2000 (в действии до 20.02.2009) и ст.37.4 п.a) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКФР № 62/14 от 26.12.2008, а также п.9.2 пп.b) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

АО “Fincom” перевело с опозданием в один день (в срок T+3) на расчетный счет Национального депозитария ценных бумаг (НДЦБ) денежные средства, необходимые для осуществления расчетов 12 сделок купли-продажи в сумме 121457,50 лея, чем были нарушены положения ст.12.1 ч.(1) Правил НДЦБ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 24/8 от4.05.2007⁵ (в действии до 16.04.2010) и ст.11.1 ч.(1) Правил НДЦБ, утвержденных Постановлением НКФР № 11/10 от 19.03.20106⁶.

________________

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 70-73, ст.344

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 54-55, ст.224

Вопреки положениям ст.18 Правил НДЦБ, утвержденных Постановлением НКФР № 11/10 от 19.03.2010, и п.5.1. ч.(8) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, АО “Fincom” взимало сбор для фонда участников НДЦБ в размере 0,035% или 4227,1 лея от стоимости 175 сделок, осуществленных в период 20.04.2010 – 18.10.2010 в сумме 12,1 млн.лея.

АО “Fincom”, в качестве номинального владельца, на протяжении 2008 года обновило копию информации из реестра, хранящуюся на электронных носителях, с нарушением 15-дневного срока, установленного в п.2.1.11 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007⁷.

________________

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

Исходя из изложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁸, ст.1, ст.66 п.d) и п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁹, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002¹⁰, Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002, Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

⁸ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126

⁹ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

¹⁰ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц акционерного общества “Fincom” о неукоснительном соблюдении положений законодательных и нормативных актов, относящихся к осуществляемой деятельности.

2. Предписать руководству акционерного общества “Fincom” в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления предпринять меры для устранения нарушений, отраженных в акте проверки, с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

3. Принять к сведению устранение акционерным обществом “Fincom” нарушений, отраженных в акте проверки, а именно:

- передача денежных средств, необходимых для покрытия стоимости двух сделок купли-продажи;

- дополнение поручений на куплю-продажу необходимыми положениями.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.