Hotărîre nr.10/1 din 18.03.2011 cu privire la rezultatele supravegherii activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Fincom"

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele supravegherii activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea

pe acţiuni "Fincom"

nr. 10/1  din  18.03.2011

 (în vigoare 01.04.2011) 

Monitorul Oficial nr.46-52 art.257 din 01.04.2011

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.1/1-O din 11.01.2011¹ şi a Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.05 din 13.01.2011, s-a efectuat controlul complex al activităţii desfăşurate de participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Fincom" pentru perioada 01.01.2008 – 31.12.2010. În rezultatul efectuării controlului nominalizat s-au constatat următoarele:

________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.16-17, art.79

Societatea pe acţiuni "Fincom" (în continuare – S.A. "Fincom") a fost înregistrată la Camera Înregistrării de Stat cu nr.1003600106344 la data de 05.04.1995.

La momentul efectuării controlului S.A. "Fincom" deţinea licenţa cu seria C.N.P.F. nr.000042 din 26.12.2008, valabilă pînă la 26.12.2013, pentru dreptul de a desfăşura activitatea de bază de dealer şi activităţi conexe de brokeraj, de underwriting şi de consulting investiţional, acordată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.62/16 din 26.12.2008².

________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.237, art.240

S.A. "Fincom" dispune de 4 persoane care deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 2 persoane cu funcţii de răspundere şi 2 specialişti.

În perioada 01.01.2008 – 31.12.2010 de către S.A. "Fincom" au fost efectuate 1157 tranzacţii cu valori mobiliare în valoare de 41,12 mil.lei, inclusiv 23 tranzacţii în valoare de 545,1 mii lei în cadrul cărora a participat în calitate de dealer.

Structura tranzacţiilor bursiere după tipurile de tranzacţii efectuate este reflectată în următorul tabel:

În rezultatul verificării tranzacţiilor efectuate în perioada supusă controlului, s-a constatat că, contrar prevederilor pct.8.8 din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.48/7 din 17.12.2002³ (în continuare – Regulamentul aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002) şi pct.5.1 din Contractul-tip de servicii de brokeraj, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002, în 65 contracte de servicii de brokeraj nu au fost indicate expres limitele comisionului brokerului, iar în 11 tranzacţii în valoare totală de 1514,94 lei S.A. "Fincom" urma să reţină un comision maximal de 757,47 lei, depăşind limita maximă a acestuia indicată în contractele de servicii de brokeraj cu 661,17 lei.

________________

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.20-22, art.31

Contrar prevederilor Ordinului-tip, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002, în toate ordinele recepţionate de către S.A. "Fincom" de la clienţi în perioada 01.01.2008 – 31.12.2010 lipseşte numele, prenumele, funcţia şi semnătura executorului ordinului

Contrar prevederilor pct.8.10 din Regulamentul aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002, în cadrul a 5 tranzacţii de vînzare-cumpărare S.A. "Fincom" a executat ordinele de vînzare fără a fi respectată procedura de blocare a valorilor mobiliare care au fost obiectul ordinelor.

În perioada anilor 2008-2010, contrar prevederilor art.37.4 lit.e) din Regulile Bursei de Valori a Moldovei (BVM), aprobate prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.17/5 din 19.05.2000 (în vigoare pînă la data de 20.02.2009) şi art.37.4 lit.e) din Regulile BVM, aprobate prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.62/14 din 26.12.2008⁴, precum şi pct.4.1. alin.(7), pct.9.1 lit.c) şi pct.9.2 lit.d) din Regulamentul aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002, S.A. "Fincom" a introdus în Sistemul Automatizat Integrat de Tranzacţionare (SAIT) al BVM 83 ordine de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare, dintre care 4 ordine au fost introduse dispersat, 5 ordine au fost introduse cumulat şi 74 ordine a fost introduse cu întîrziere.

________________

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr.37-40, art.125  

După primirea a 266 ordine de vînzare, a contractelor de transmitere în deţinere nominală şi a dispoziţiilor de transmitere a valorilor mobiliare în deţinere nominală aferente acestora, S.A. "Fincom" a iniţiat cu întîrziere procedura de transmitere a valorilor mobiliare în deţinere nominală, ca rezultat fiind încălcate prevederile pct.8.13 şi pct.9.1 lit.c) din Regulamentul aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002.

S.A. "Fincom" a executat ordinele de cumpărare a valorilor mobiliare în cadrul a 25 tranzacţii bursiere în valoare totală de 1,06 mil.lei fără a fi asigurată existenţa disponibilului bănesc necesar acoperirii valorii unei tranzacţii în sumă de 2406,86 lei şi costurilor a 24 tranzacţii în sumă totală de 18,6 mii lei, fiind încălcate prevederile art.37.4 lit.a) din Regulile BVM, aprobate prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.17/5 din 19.05.2000 (în vigoare pînă la 20.02.2009) şi art.37.4 lit.a) din Regulile BVM, aprobate prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.62/14 din 26.12.2008, precum şi pct.9.2 lit.b) din Regulamentul aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002.

S.A. "Fincom" a transferat cu întîrziere de o zi (la T+3) pe contul de decontare al Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare (DNVM) mijloace băneşti pentru efectuarea decontărilor a 12 tranzacţii de vînzare-cumpărare în sumă de 121457,50 lei, fiind încălcate prevederile art.12.1 alin.(1) din Regulile DNVM, aprobate prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.24/8 din 04.05.2007⁵ (în vigoare pînă la 16.04.2010) şi art.11.1 alin.(1) din Regulile DNVM, aprobate prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.11/10 din 19.03.2010⁶.

________________

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.70-73, art.344

⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.54-55, art.224

Contrar prevederilor art.18 din Regulile DNVM, aprobate prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.11/10 din 19.03.2010, şi pct.5.1. alin.(8) din Regulamentul aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002, S.A. "Fincom" a perceput taxa în fondul participanţilor DNVM în mărime de 0,035% sau 4227,1 lei din valoarea a 175 tranzacţii efectuate în perioada 20.04.2010 – 18.10.2010 în sumă de 12,1 mil.lei.

S.A. "Fincom" în calitate de deţinător nominal a reînnoit copia informaţiei din registru pe fişier electronic pe parcursul anului 2008 cu încălcarea termenului de 15 zile lucrătoare stabilit în pct.2.1.11 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007⁷.

________________

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) şi lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁸, art.1, art.66 lit.d) şi lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁹, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002¹⁰, Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

________________

⁸ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126

⁹ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

¹⁰ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoanele cu funcţii de răspundere ale Societăţii pe acţiuni "Fincom" asupra respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative aferente activităţii desfăşurate.

2. Se prescrie conducerii Societăţii pe acţiuni "Fincom", în termen de 30 de zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, întreprinderea măsurilor privind înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control, cu informarea ulterioară a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

3. Se ia act de înlăturarea de către Societatea pe acţiuni "Fincom" a încălcărilor reflectate în actul de control şi anume:

- transferul mijloacelor băneşti necesare acoperirii costurilor a 2 tranzacţii de vînzare-cumpărare;

- completarea ordinelor de vînzare-cumpărare cu prevederile necesare.

4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

5. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.