Постановление N 10/12 от 28.09.99 об утверждении Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения об аттестации специалистов профессиональных

участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных

аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг

N 10/12  от  28.09.99

 (в силу 28.09.1999) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 128-129 ст.232 от 17.11.1999

* * *

Утратил силу: 17.02.2009

Постановление НКФР N 44/5 от 18.09.2008

С целью выполнения положений ст.8 лит. j) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам N 192-XIV от 12.11.98 г. Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Признать утратившим силу Положение об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами от 30 октября 1992 года.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня утверждения.

Приложение

к Постановлению НКЦБ

N 10/12 от 28 сентября 1999 г.

ПОЛОЖЕНИЕ

об аттестации специалистов профессиональных участников рынка

ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на

право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее положение разработано на основании законодательства о ценных бумагах и определяет условия и порядок аттестации лиц, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, в качестве специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе эмитентов-реестродержателей, аудиторов - профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - специалисты).

[Пкт.1 дополнен Пост. НКЦБ N 6/3 от 06.03.2001]

2. Аттестация специалистов является способом подтверждения их профессиональной подготовки и проверкой знания законодательства в области рынка ценных бумаг и деятельности экономических обществ.

3. Специалисты аттестуются Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия).

4. Постановлением Национальной комиссии утверждается состав Комиссии для аттестации специалистов (далее - Аттестационная комиссия) из 7 (семи) членов, компетентных в данной области: представителей Национальной комиссии и саморегулируемых организаций. Члены Аттестационной комиссии назначаются на срок до 2 лет. Заседание Аттестационной комиссии является правомочным при участии абсолютного большинства из общего количества членов.

[Пкт.4 в редакции Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

[Пкт.4 дополнен Пост. НКЦБ N 6/3 от 06.03.2001]

5. За аттестацию специалиста и выдачу квалификационного аттестата на право деятельности на рынке ценных бумаг взимается единовременный сбор, установленный в приложении к Постановлению Парламента Республики Молдова об утверждении бюджета Национальной комиссии по ценным бумагам на соответствующий год. При неудовлетворительных итогах аттестации единовременный сбор не возвращается. При выдаче квалификационного аттестата члену Национальной комиссии и сотруднику исполнительной дирекции Национальной комиссии единовременный сбор не взимается.

[Пкт.5 дополнен Пост.НКЦБ N 26/10 от 02.06.05, в силу 01.07.05]

[Пкт.5 в редакции Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

II. ТРЕБОВАНИЯ К СПЕЦИАЛИСТАМ

6. Претендент на получение квалификационного аттестата на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг должен отвечать следующим требованиям:

a) наличие университетского экономического или юридического образования;

b) отсутствие судимостей за мошенничество, хищение имущества собственника путем присвоения, подделку документов, растраты или злоупотребление служебным положением, обман или злоупотребление доверием, подлог, дачу ложных показаний, дачу или получение взятки, а также за другие преступления экономического характера.

Примечание: Требования пкт.6 подпкт.а) не распространяются на лиц, непрерывная деятельность которых на рынке ценных бумаг, осуществленная на основании квалификационных аттестатов, выданных ранее Национальной комиссией, на момент вступления в силу Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006 составляет более 5 лет, согласно пкт.VI этого постановления

[Пкт.6 в редакции изменен Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]

[Пкт.6 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]

[Пкт.6 изменен Пост.НКЦБ N 26/10 от 02.06.05, в силу 01.07.05]

[Пкт.6 изменен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

III. ПОРЯДОК АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ

7. Для сдачи аттестационного экзамена и получения квалификационного аттестата на право деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных в настоящем положении, кандидат представит следующие документы:

- заявление на получение квалификационного аттестата (в соответствии с приложением N 1 к настоящему положению);

- автобиографию с указанием профессиональной подготовки и профессиональных полномочий, выполняемых в данном периоде;

- анкету по форме (согласно приложению N 2);

- копию трудовой книжки;

- копию диплома об образовании;

- в случае посещения курсов по подготовке или переподготовке, организованных лицензированными юридическими лицами или Исполнительной дирекцией Национальной комиссии, - копию сертификата, подтверждающего посещение данных курсов;

- справку о наличии судимостей;

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за аттестацию;

- копию удостоверения личности.

[Пкт.7 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]

[Пкт.7 изменен Пост.НКЦБ N 26/10 от 02.06.05, в силу 01.07.05]

[Пкт.7 изменен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

[Пкт.7 изменен Пост.НКЦБ N 6/3 от 06.03.2001]

8. Срок рассмотрения документов в Национальной комиссии, аттестация и выдача квалификационного аттестата на право деятельности на рынке ценных бумаг не должны превышать 10 рабочих дней со дня представления документов, указанных в п.7 настоящего положения.

[Пкт.8 в редакции Пост.НКЦБ N 45/7 от 17.11.05, в силу 25.11.05]

9. Документы, указанные в п.7 настоящего положения, представляются в первые 5 рабочих дней каждого месяца. При ненадлежащем оформлении представленных документов Национальная комиссия незамедлительно проинформирует кандидатов о мотивах отказа в допуске к экзаменам.

[Пкт.9 в редакции Пост.НКЦБ N 45/7 от 17.11.05, в силу 25.11.05]

10. Аттестация проводится в 7-й рабочий день каждого месяца.

[Пкт.10 в редакции Пост.НКЦБ N 45/7 от 17.11.05, в силу 25.11.05]

IV. АТТЕСТАЦИЯ

11. Аттестация специалистов проводится в устной форме с использованием экзаменационных билетов. На основании ответа специалиста аттестационная комиссия оценивает уровень его знаний в данной области и качество практических навыков по специальности.

12. Экзамен оценивается по десятибалльной системе, каждым членом аттестационной комиссии выставляется оценка в отдельную ведомость, куда вносятся имя и фамилия кандидатов. Для признания результата экзамена положительным средний балл должен быть не ниже 7.

13. Экзаменационные вопросы разрабатываются и согласовываются членами аттестационной комиссии и утверждаются приказом председателя Национальной комиссии.

14. Протокол об итогах аттестации подписывается председателем и секретарем Аттестационной комиссии и всеми членами, присутствующими на заседании.

[Пкт.14 введен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

15. На следующий рабочий день после дня проведения аттестации председатель аттестационной комиссии направляет председателю Национальной комиссии документы аттестации, включая заявления кандидатов и соответствующие доказательства: ведомости каждого члена аттестационной комиссии, протокол заседания комиссии об утверждении результатов данной аттестации.

[Пкт.15 изменен Пост.НКЦБ N 45/7 от 17.11.05, в силу 25.11.05]

16. Результаты экзаменов объявляются председателем Аттестационной комиссии в день сдачи экзамена.

[Пкт.16 в редакции Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

17. Кандидат вправе оспорить решение аттестационной комиссии в срок, не превышающий 10 дней со дня сдачи экзамена, представив письменное заявление председателю Национальной комиссии.

[Пкт.17 изменен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

18. Квалификационный аттестат на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг составляется согласно типовой форме, установленной в Приложении 3 к настоящему положению, и выдается в течение 3 рабочих дней со дня проведения аттестации. В квалификационном аттестате специалистов, осуществляющих деятельность в рамках коммерческих обществ, практикующих деятельность по аудиту профессиональных участников рынка ценных бумаг, после фамилии и имени указывается "аудитор профессиональных участников рынка ценных бумаг".

[Пкт.18 изменен Пост.НКЦБ N 45/7 от 17.11.05, в силу 25.11.05]

[Пкт.18(17) дополнен Пост. НКЦБ N 6/3 от 06.03.2001]

19. Квалификационный аттестат на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг выдается специалисту на 3 года, за исключением случаев, предусмотренных в настоящем положении.

[Пкт.19 дополнен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

20. Реестр учета выданных, приостановленных и аннулированных квалификационных аттестатов ведет Департамент по связям с общественностью и информационных технологий Национальной комиссии. В реестре указываются: фамилия, имя специалиста, данные удостоверения личности, дата выдачи и срок действия квалификационного аттестата, по необходимости - наименование профессионального участника, в котором действует специалист.

[Пкт.20 изменен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

21. Национальная комиссия вправе обязать специалиста к повторной сдаче экзамена в случаях:

a) наличия претензий к профессиональному участнику со стороны других профессиональных участников или со стороны его клиентов; и/или

b) если были внесены изменения в законодательство, регулирующее область деятельности профессиональных участников на рынке ценных бумаг.

В случае если специалист был обязан Национальной комиссией к повторной сдаче экзамена и не сдал его в установленные Национальной комиссией сроки, его квалификационный аттестат становится недействительным».

[Пкт.21 в редакции изменен Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]

V. КОНТРОЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИСТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ

УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

[Пкт.21 исключен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

22. Национальная комиссия вправе аннулировать квалификационные аттестаты должностных лиц и/или специалистов профессиональных участников с лишением или без лишения их права осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг на период до 3 лет, в случаях если:

a) были нарушены требования законодательства Республики Молдова о ценных бумагах; и/или

b) данные лица незаконно использовали конфиденциальную информацию; и/или

c) данные лица не обеспечили добросовестное исполнение своих обязанностей в соответствии со внутренними документами деятельности; и/или

d) был причинен ущерб инвесторам; и/или

e) данные лица были осуждены за мошенничество, хищение имущества собственника путем присвоения, подделку документов, растраты или злоупотребление служебным положением, обман или злоупотребление доверием, подлог, дачу ложных показаний, дачу или получение взятки, а также за другие преступления экономического характера; или

f) деятельность участника объявлена неплатежеспособной в соответствии с решением судебной инстанции.

[Пкт.22 в редакции изменен Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]

23. Получение как минимум двух предупреждений должностным лицом профессионального участника или его специалистом влечет за собой недействительность квалификационных аттестатов данных лиц.

Приостановление действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением случаев приостановления действия лицензии по требованию ее обладателя, влечет за собой автоматическое аннулирование квалификационных аттестатов должностных лиц данного профессионального участника с лишением их права осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг на период 1 года.

Отзыв лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением случаев отзыва лицензии по требованию ее обладателя, влечет за собой автоматическое аннулирование квалификационных аттестатов должностных лиц данного профессионального участника с лишением их права осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг на период 3 лет.

[Пкт.23 в редакции изменен Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]

24. Специалист, лишенный квалификационного аттестата на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, имеет право обжаловать действия Национальной комиссии в судебных органах.

VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

25. По истечении срока действия квалификационного аттестата для сдачи аттестационного экзамена и получения нового квалификационного аттестата заявитель представит документы, предусмотренные в п.7 настоящего положения.

[Пкт.25 в редакции Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]

26. В случае аннулирования квалификационного аттестата специалиста для получения нового аттестата обязательна сдача аттестационного экзамена.

[Пкт.26 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]

27. Срок действия квалификационного аттестата специалиста, который уже владеет двумя квалификационными аттестатами и осуществляет непрерывную деятельность на рынке ценных бумаг (с перерывом не более 1 (одного) года), продлевается после посещения курсов по переподготовке, организованных лицензированными юридическими лицами или Исполнительной дирекцией Национальной комиссии, или сдачи аттестационного экзамена.

Срок действия квалификационного аттестата специалиста, который уже владеет двумя квалификационными аттестатами, но имеет перерыв в деятельности на рынке ценных бумаг более 1 (одного) года, продлевается на основании аттестационного экзамена с уплатой единовременного сбора.

[Пкт.27 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]

[Пкт.27 в редакции Пост.НКЦБ N 26/10 от 02.06.05, в силу 01.07.05]

[Пкт.27 в редакции Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

[Пкт.27 дополнен Пост. НКЦБ N 6/3 от 06.03.2001]

28. Положения пункта 27 не распространяются на лиц, квалификационные аттестаты которых были аннулированы Национальной комиссией.

[Пкт.28 в редакции изменен Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]

[Пкт.28 изменен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

[Пкт.29,30 исключены Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]

[Пкт.30 введен Пост. НКЦБ N 6/3 от 06.03.2001]

VII. Льготы

[Раздел VII введен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

31. Квалификационный аттестат на право деятельности на рынке ценных бумаг с неограниченным сроком действия выдается:

а) члену Национальной комиссии;

в) начальнику департамента исполнительной дирекции Национальной комиссии.

[Пкт.31 введен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

32. Квалификационный аттестат на право деятельности на рынке ценных бумаг с неограниченным сроком действия выдается члену Национальной комиссии и начальнику департамента исполнительной дирекции Национальной комиссии при истечении трех лет деятельности в данной функции.

[Пкт.32 введен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

33. Основанием для выдачи квалификационного аттестата на право деятельности на рынке ценных бумаг с неограниченным сроком действия начальнику департамента исполнительной дирекции Национальной комиссии служит его заявление, завизированное членом Национальной комиссии - куратором данного департамента, поданное на имя председателя Аттестационной комиссии.

[Пкт.33 введен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

34. Для получения квалификационного аттестата лица, указанные в пункте 31, представляют документы, указанные в пункте 7, за исключением справки о наличии судимостей и копии платежного поручения об уплате единовременного сбора за аттестацию.

[Пкт.34 введен Пост.НКЦБ N 8/5 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

[Пкт.35 исключен Пост.НКЦБ N 61/5 от 09.11.2006, в силу 17.11.2006]

[Пкт.35 введен Пост.НКЦБ N 26/10 от 02.06.05, в силу 01.07.05]