Постановление N 44/5 от 18.09.2008 об утверждении Положения об аттестации специалистов профессиональных участников небанковского финансового рынка
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Положения об аттестации специалистов
профессиональных участников небанковского
финансового рынка
N 44/5 от 18.09.2008
(в силу 17.02.2009)
Мониторул Офичиал N 34-36 ст.118 от 17.02.2009
* * *
|
Зарегистрировано: № 648 от 10.02.09 г. министр юстиции _____________ Виталие ПЫРЛОГ |
В целях исполнения положений части (1) статьи 1, статьи 3, части (1) и части (2) статьи 4, пункта g) статьи 8, части (1) статьи 21, части (1) и части (2) статьи 22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), с последующими изменениями, статьи 1 Закона № 407-XVI от 21.12.2006 “О страховании” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 47-49, ст.213), с последующими изменениями, пункта h) части (6) статьи 52 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” (Официальный монитор Республики Молдова, 1999, № 27-28, ст.123), с последующими изменениями, и пункта 36 Положения о требованиях к администраторам ссудо-сберегательных ассоциаций, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 63/6 от 25.12.2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 37-39, ст.90), Национальная комиссия по финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение об аттестации специалистов профессиональных участников небанковского финансового рынка (прилагается).
2. Признать утратившим силу Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 10/12 от 28.09.1999 об утверждении Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных сертификатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (Официальный монитор Республики Молдова, 1999, № 128-129, ст.232), с последующими изменениями.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Комиссию по аттестации специалистов профессиональных участников небанковского финансового рынка.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ | |
| КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ | Михаил ЧИБОТАРУ |
Кишинэу,18 сентября 2008 г. |
|
| № 44/5. |
Приложение
к Постановлению Национальной
комиссии по финансовому рынку
№ 44/5 от 18 сентября 2008 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
об аттестации специалистов профессиональных участников
небанковского финансового рынка
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Положение об аттестации специалистов профессиональных участников небанковского финансового рынка (далее – Положение) разработано на основании Закона № 192-XIV от 12 ноября 1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”, законодательства, регулирующего деятельность профессиональных участников небанковского финансового рынка, и устанавливает порядок аттестации лиц, желающих получить квалификационные сертификаты на право деятельности в качестве специалиста на небанковском финансовом рынке.
2. Требования настоящего Положения распространяются на:
a) заявителей на получение квалификационных сертификатов специалистов профессиональных участников финансового небанковского рынка по собственной инициативе;
b) лиц, которые, согласно действующим законодательным и нормативным актам, обязаны обладать квалификационным сертификатом специалиста профессионального участника небанковского финансового рынка;
c) аттестационные комиссии, созданные в рамках Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – НКФР).
[Пкт.2 дополнен Пост.НКФР N 26/5 от 01.07.2010, в силу 05.10.2010]
3. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:
a) аттестация – процедура оценки уровня профессиональной подготовки, необходимой для деятельности на небанковском финансовом рынке;
b) квалификационный сертификат – документ, выданный НКФР, подтверждающий достаточность уровня профессиональной подготовки для деятельности в соответствующей области небанковского финансового рынка;
c) кандидат – лицо, допущенное к аттестации;
d) специалист – лицо, обладающее квалификационным сертификатом, выданным НКФР в соответствии с настоящим Положением.
4. За аттестацию и выдачу квалификационного сертификата взимаются сборы, установленные в приложении к постановлению НКФР об утверждении бюджета НКФР на соответствующий год.
[Пкт.4 изменен Пост.НКФР N 19/14 от 23.04.2018, в силу 18.05.2018]
II. АТТЕСТАЦИОННАЯ КОМИССИЯ
5. Аттестация заявителей на получение квалификационных сертификатов осуществляется Аттестационными комиссиями, созданными НКФР (далее – Аттестационные комиссии), по следующим областям:
1) Аттестационная комиссия по аттестации специалистов в области ценных бумаг;
2) Аттестационная комиссия по аттестации актуариев;
3) Аттестационная комиссия по аттестации специалистов (исполнительных директоров и главных бухгалтеров) ссудо-сберегательных ассоциаций.
6. Состав Аттестационных комиссий, с указанием их председателей и секретарей, утверждается постановлением НКФР.
7. Члены Аттестационных комиссий назначаются на срок до 2 лет.
8. Аттестационные комиссии имеют следующие полномочия:
1) разрабатывают вопросы для аттестации;
2) за час до начала аттестации опечатывают конверты с комплектами тестов и обеспечивают проведение жеребьевки комплектов;
3) проверяют личность кандидатов согласно удостоверению личности;
4) распределяют кандидатов по местам, в алфавитном порядке, обеспечивая тишину и конфиденциальность;
5) распределяют экзаменационные тесты и типовые формуляры для ответов;
6) собирают экзаменационные тесты и типовые формуляры для ответов;
7) анализируют и вносят в протокол замечания относительно организации и проведения аттестации;
8) составляют протокол о проведении аттестации, к которому прилагается список кандидатов и полученные результаты;
9) проверяют и оценивают результаты аттестации;
10) принимают решение о предоставлении (не предоставлении) квалификационных сертификатов.
9. Председатель Аттестационной комиссии:
1) обеспечивает составление и хранение всех комплектов тестов для проведения аттестации;
2) организует проведение аттестации;
3) председательствует на заседаниях Аттестационных комиссий;
4) объясняет порядок кодификации работ;
5) организует проверку работ и оценку результатов аттестации;
6) подписывает типовые формуляры для ответов;
7) объявляет время начала и время завершения аттестации, соблюдая положения главы IV пунктов 25-27, и доводит до сведения правила, отраженные в главе IV пунктах 28, 29, 32 и 33;
8) представляет Председателю НКФР на подпись результаты аттестации и квалификационные сертификаты.
10. Секретарь Аттестационной комиссии:
1) аккумулирует заявления на сдачу экзамена и получение квалификационного сертификата;
2) определяет полноту и соответствие представленных документов требованиям настоящего Положения и информирует заявителя об этом;
3) определяет соответствие заявителей требованиям, установленным в законодательных и нормативных актах НКФР, и составляет список кандидатов для получения квалификационного сертификата;
4) составляет личное дело для каждого кандидата;
5) составляет протокол заседания Аттестационной комиссии;
6) обеспечивает ведение Реестра учета протоколов о результатах аттестации;
7) обеспечивает заполнение квалификационных сертификатов и проверяет правильность их заполнения;
8) выдает квалификационные сертификаты;
9) передает протоколы заседаний Аттестационной комиссии в архив НКФР по завершению года;
10) несет ответственность за обеспечение учета документов, относящихся к аттестации специалистов, а также за их передачу в архив НКФР.
11. Аттестационная комиссия несет ответственность за предупреждение и санкционирование случаев противоправных действий во время экзаменов.
12. Заседания Аттестационных комиссий созываются не менее одного раза в квартал. Кворум для проведения заседаний Аттестационных комиссий составляет не менее 2/3 от общего количества членов.
III. ТРЕБОВАНИЯ К КАНДИДАТУ
13. Кандидат должен обладать дипломом об образовании и иметь опыт работы в зависимости от области деятельности, для которой запрашивается квалификационный сертификат, а именно:
1) для получения квалификационного сертификата на право деятельности в области ценных бумаг – финансово-экономическое и/или юридическое высшее и/или постуниверситетское образование;
2) для получения квалификационного сертификата актуария – математическое, статистическое и/или финансово-экономическое высшее и/или постуниверситетское образование, стаж работы не менее 2 лет в области страхования, пенсионных фондов, финансовой математики или статистики, осуществляемая деятельность требуя актуарные знания;
3) для получения квалификационного сертификата на право деятельности в области ссудо-сберегательных ассоциаций – кандидат на должность исполнительного директора должен иметь высшее/ среднее образование и/или опыт работы не менее 3 лет в финансово-экономической сфере;
4) для получения квалификационного сертификата на право деятельности в области ссудо-сберегательных ассоциаций – кандидат на должность главного бухгалтера должен иметь высшее образование и/или среднее специальное образование и опыт работы в области бухгалтерского учета не менее одного года.
[Пкт.13 дополнен Пост.НКФР N 26/5 от 01.07.2010, в силу 05.10.2010]
14. Кандидат на получение квалификационного сертификата должен представить подтверждение отсутствия непогашенных уголовных судимостей.
15. Требования главы III пункта 13 подпункт 1), не распространяются на лиц, период деятельности которых на небанковском финансовом рынке в области ценных бумаг на дату вступления в силу настоящего Положения составляет не менее 5 лет.
IV. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИИ
16. Для допуска к экзамену и получения квалификационного сертификата заявитель представляет в НКФР заявление, составленное согласно приложению № 1, к которому прилагает:
1) анкету (согласно приложению № 2);
2) копию удостоверения личности;
3) копию диплома о соответствующем образовании;
4) копию трудовой книжки или других документов, подтверждающих стаж работы;
5) справку об отсутствии судимостей в оригинале;
6) 2 фотографии 3×4;
7) копию платежного поручения об оплате сборов за аттестацию и выдачу сертификата;
8) для получения квалификационного сертификата актуария:
а) актуарный отчет, содержание которого должно соответствовать структуре актуарного отчета, размещенного на официальной web-странице НКФР (www.cnpf.md);
b) легализированная копия квалификационного сертификата, признанного государственным органом по надзору за страхованием страны происхождения субъекта, выдавшего сертификат, по необходимости.
[Пкт.16 дополнен Пост.НКФР N 26/5 от 01.07.2010, в силу 05.10.2010]
17. Копии документов, указанных в главе IV пункт 16, проверяются секретарем Аттестационной комиссии. В случае возникновения каких-либо неясностей или сомнений по поводу достоверности представленной информации, секретарь Аттестационной комиссии вправе запросить представление необходимых документов в оригинале.
18. К аттестационному экзамену допускаются заявители, которые представили все необходимые документы и соответствуют требованиям, установленным законодательными актами и нормативными актами НКФР. При установлении поддельных документов или недостоверных данных в документах, представленных для аттестации, Аттестационная комиссия аннулирует решение о результатах аттестации.
19. Список кандидатов, допущенных к аттестации, составляется секретарем Аттестационной комиссии за три календарных дня до проведения аттестации и утверждается председателем Аттестационной комиссии.
20. Секретарь Аттестационной комиссии представляет членам комиссии личное дело каждого кандидата, допущенного к аттестации, включающее документы, предусмотренные в главе IV пункт 16.
21. В день, установленный НКФР для проведения аттестации, кандидат должен явиться на место проведения аттестации. В целях удостоверения своей личности, кандидат должен представить документ, удостоверяющий личность.
Лица, не имеющие при себе документа, удостоверяющего личность, либо опоздавшие, считаются отсутствующими и переводятся в список для следующего экзамена.
В случае неявки на два экзамена подряд, кандидат исключается из списка кандидатов и при подаче нового заявления, согласно положениям главы IV пункт 16, включается во вновь составляемый список.
22. Аттестационный экзамен проводится в помещении НКФР.
23. Список вопросов для аттестационного экзамена разрабатывается членами Аттестационной комиссии – сотрудниками НКФР и утверждается приказом председателя НКФР. Для каждого экзамена могут разрабатываться новые комплекты тестов.
Список вопросов для аттестационного экзамена размещается на официальной web-странице НКФР (www.cnpf.md).
24. Для каждой аттестации Аттестационная комиссия составляет как минимум 3 комплекта тестов, которые подписываются председателем Аттестационной комиссии, из которых в день экзамена выбирается по жребию один.
[Пкт.24 изменен Пост.НКФР N 26/5 от 01.07.2010, в силу 05.10.2010]
25. Аттестация кандидатов для получения квалификационного сертификата в области ценных бумаг, а также для получения квалификационного сертификата на право занимать должность исполнительного директора (его заместителя, руководителя филиала или представительства) в рамках ссудо-сберегательных ассоциаций, состоит из письменной работы, которую кандидаты сдают в форме теста. Тест содержит 20 вопросов. Максимальное время аттестации составляет один астрономический час.
Результаты аттестации оцениваются по двадцатибалльной системе (по одному баллу за каждый правильный ответ). Прошедшим аттестацию считается кандидат, который набрал не менее 15 баллов.
26. Аттестация кандидатов для получения квалификационного сертификата актуария состоит из анализа Аттестационной комиссией актуарного отчета, представленного кандидатом, и сдачи письменной работы в форме теста, составленного из 10 вопросов. Отобранными для письменной работы считаются только кандидаты, получившие оценку “зачет” в результате анализа актуарного отчета. На решение теста предоставляются 2,5 астрономических часа.
Результаты аттестации оцениваются по десятибалльной системе по каждому вопросу в отдельности. Признается аттестованным кандидат, получивший не менее 75 пунктов из 100.
[Пкт.26 в редакции Пост.НКФР N 26/5 от 01.07.2010, в силу 05.10.2010]
261. Кандидат на получение квалификационного сертификата актуария, обладающий аналогичным иностранным квалификационным сертификатом, признанным государственным органом страхового надзора страны происхождения субъекта, выдавшего сертификат, сдает тест, содержащий 10 вопросов по знанию законодательства Республики Молдова в области страхования. На решение теста предоставляется один астрономический час.
Результаты аттестации оцениваются по 10-балльной системе (по одному пункту за каждый правильный ответ). Признается аттестованным кандидат, получивший не менее 7 пунктов.
[Пкт.261 введен Пост.НКФР N 26/5 от 01.07.2010, в силу 05.10.2010]
27. Аттестация кандидатов для получения квалификационного сертификата на право занимать должность главного бухгалтера ссудо-сберегательной организации состоит из решения теста, состоящего из 10 вопросов и составления финансового отчета на основании данных, предоставленных кандидатом Аттестационной комиссии. Минимальное время проведения письменного экзамена составляет 4 астрономических часа.
Результаты аттестации оцениваются путем вынесения “зачет” или “незачет” за составление финансового отчета и по 10-балльной системе (по одному пункту за каждый правильный ответ) за решение теста. Признается аттестованным кандидат, получивший оценку “зачет” за составление финансового отчета и не менее 8 баллов за тест.
[Пкт.27 изменен Пост.НКФР N 38/7 от 03.07.2015, в силу 07.08.2015]
28. В период проведения аттестации следует соблюдать следующие правила:
1) кандидатам запрещается входить в зал проведения аттестации имея при себе мобильные телефоны либо другие средства связи/передачи данных;
2) кандидатам разрешается иметь следующие предметы: авторучку, карманный калькулятор, часы, удостоверение личности, экзаменационные формуляры;
3) ответы на вопросы теста записываются в типовых формулярах для ответов;
4) на формуляре теста не делаются никакие записи, так как они должны быть возвращены Аттестационной комиссии по завершению аттестации;
5) кандидаты получают листы для черновика, которые не сдаются по завершению аттестации;
6) при заполнении типового формуляра для ответов, ответ считающийся правильным, отмечается знаком “X”;
7) в случае, если кандидат пересматривает свой вариант ответа, заполняется новый типовой формуляр для ответов. Кандидат может запросить только один дополнительный типовой формуляр для ответов;
8) запрещается общение на любую тему между лицами сдающими аттестацию и между данными лицами и наблюдателями;
9) не разрешается задавать вопросы, относящиеся к темам, включенным в аттестационный тест;
10) не разрешается консультирование каких-либо документов во время аттестации;
11) не разрешается выходить из зала и возвращаться в зал во время проведения аттестации;
12) кандидаты могут сдать типовые формуляры с ответами и тесты до истечению времени, завершения аттестации и незамедлительно покинуть зал аттестации;
13) по истечению времени, отведенного для проведения аттестации, кандидаты сдают членам Аттестационной комиссии типовые формуляры с ответами и тесты.
29. Нарушение положений главы IV пункт 28 устанавливается любым членом Аттестационной комиссии и санкционируется председателем Аттестационной комиссии путем отстранения от экзамена.
30. Проверка работ осуществляется сразу после завершения аттестации и только членами Аттестационной комиссии. Время проведения аттестации планируется таким образом, чтобы по его завершению предоставлялась возможность проверить работы до 20.00.
31. Для проверки работ Аттестационной комиссии предоставляются шаблоны правильных ответов, соответствующие вопросам тестов.
32. При проверке тестов считаются неправильными ответы, в которых отмечены знаком “X” несколько вариантов и ответы, имеющие помарки.
[Пкт.32 изменен Пост.НКФР N 26/5 от 01.07.2010, в силу 05.10.2010]
33. Считаются правильными только те ответы тестов, в которых знаком “X” отмечен только правильный вариант.
[Пкт.33 дополнен Пост.НКФР N 26/5 от 01.07.2010, в силу 05.10.2010]
34. Секретарь Аттестационной комиссии составляет протокол о результатах аттестации.
35. Протокол о результатах аттестации подписывается председателем и секретарем Аттестационной комиссии и контрассигнуется всеми членами, присутствующими на аттестации.
36. Результаты аттестации объявляются на второй рабочий день после проведения аттестации.
37. Кандидат может оспорить решение Аттестационной комиссии путем подачи соответствующего заявления на имя председателя Аттестационной комиссии в течение двух рабочих дней со дня объявления результатов. Оспаривание должно быть аргументировано.
38. Заявления об оспаривании регистрируются секретарем Аттестационной комиссии в реестре учета протоколов о результатах аттестации.
39. Заявления об оспаривании рассматриваются Аттестационной комиссией на следующий день после истечения срока подачи данных заявлений. Аттестационная комиссия перепроверяет и оценивает оспариваемые работы. После рассмотрения заявления об оспаривании изначальная оценка либо заменяется на более высокую, либо сохраняется и становится окончательной.
40. При рассмотрении заявлений об оспаривании составляются отдельные протоколы, которые подписываются членами Аттестационной комиссии.
41. При неудовлетворительных итогах аттестации сбор за аттестацию не возвращается. За каждую следующую попытку сдачи аттестации взимается сбор.
42. Повторная сдача аттестационного экзамена в случае, если кандидат не набрал минимальное количество баллов, допускается только в рамках следующего заседания Аттестационной комиссии.
V. ВЫДАЧА КВАЛИФИКАЦИОННОГО СЕРТИФИКАТА
43. В течение 10 рабочих дней со дня проведения аттестации, председатель Аттестационной комиссии представляет председателю НКФР для рассмотрения протокол о результатах аттестации.
44. На основании протокола о результатах аттестации, председатель НКФР подписывает квалификационные сертификаты, которые выдаются лицам, успешно сдавшим аттестационный экзамен.
45. Квалификационный сертификат выдается в течение одного месяца со дня сдачи экзамена.
46. Образцы формуляров и технические характеристики квалификационных сертификатов специалистов небанковского финансового рынка представлены в приложении № 3.
47. Формуляры квалификационных сертификатов специалистов небанковского финансового рынка являются формулярами строгой отчетности.
48. Квалификационный сертификат выдается на неограниченный срок.
481. Квалификационные сертификаты в области ценных бумаг могут быть приостановлены или отозваны решением НКФР вследствие выявления нарушений на рынке капитала, согласно ст.144 ч.(2) п.c) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”.
[Пкт.481 введен Пост.НКФР N 38/7 от 03.07.2015, в силу 07.08.2015]
VI. ВЫДАЧА ДУБЛИКАТА АТТЕСТАЦИОННОГО СЕРТИФИКАТА
49. В случае утери квалификационного сертификата специалист обязан, в течение 10 рабочих дней со дня выявления утери, представить в НКФР заявление о выдаче дубликата квалификационного сертификата с приложением копии объявления об утере сертификата, опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, и документа, подтверждающего оплату сбора за выдачу дубликата.
50. В случае повреждения квалификационного сертификата или изменения личных данных специалиста, специалист обязан, в течение 10 рабочих дней, представить в НКФР заявление о выдаче дубликата квалификационного сертификата с приложением ранее выданного квалификационного сертификата в оригинале, документов подтверждающих изменения, и оплату сбора за выдачу дубликата.
51. НКФР выдает дубликат квалификационного сертификата в течение 3 рабочих дней со дня подачи заявления.
52. Одновременно с выдачей дубликата квалификационного сертификата, НКФР аннулирует ранее выданный сертификат и вносит соответствующие изменения в реестр учета квалификационных сертификатов специалистов профессиональных участников.
VII. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА УЧЕТА КВАЛИФИКАЦИОННЫХ СЕРТИФИКАТОВ
СПЕЦИАЛИСТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
53. Реестр учета квалификационных сертификатов специалистов профессиональных участников, содержащий информацию о выданных и замененных сертификатах, ведется НКФР как на бумажных носителях, так и в электронной форме.
54. Реестр учета квалификационных сертификатов специалистов профессиональных участников содержит следующие данные о каждом специалисте:
1) личные данные специалиста:
a) фамилия, имя, отчество;
b) дата рождения;
c) идентификационные данные: вид удостоверения личности, серия, номер, фискальный код, дата и орган, выдавший удостоверение;
d) место жительства, номер контактного телефона.
2) данные о выдаче и замене сертификата:
a) дата и номер решения Аттестационной комиссии о присвоении квалификации и выдаче квалификационного сертификата;
b) серия и номер формуляра квалификационного сертификата;
c) дата выдачи квалификационного сертификата и регистрационный номер;
d) данные о выдаче дубликата квалификационного сертификата;
e) дата истечения срока квалификационного сертификата (для ранее выданных квалификационных сертификатов с ограниченным сроком действия).
3) данные о сфере деятельности специалиста:
a) наименование специализации (сфера небанковского финансового рынка);
b) данные профессионального участника небанковского финансового рынка, являющегося местом работы специалиста: наименование профессионального участника, почтовый адрес, данные лицензии;
c) должность специалиста в рамках профессионального участника небанковского финансового рынка.
55. Данные о специалистах и о выданных квалификационных сертификатах (дубликатах аттестационных сертификатов) вносятся в реестр после выдачи квалификационного сертификата (дубликата аттестационного сертификата).
56. В случае изменения фамилии, имени, отчества, идентификационных данных, места жительства либо других данных из реестра, специалист, в срок не превышающий 2 недели со дня изменения, обязан письменно проинформировать об этом НКФР, представив копию акта, подтверждающего изменения.
57. НКФР размещает на своей официальной web-странице (www.cnpf.md) следующую информацию из реестра учета квалификационных сертификатов специалистов профессиональных участников:
1) фамилию, имя, отчество специалиста, получившего квалификационный сертификат;
2) информацию, предусмотренную в главе VII пункт 54 подпункты 2)-3).
VIII. ЗАМЕНА КВАЛИФИКАЦИОННЫХ СЕРТИФИКАТОВ, ВЫДАННЫХ
ДО ВСТУПЛЕНИЯ В СИЛУ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ
58. Специалист, обладающий квалификационным сертификатом с ограниченным сроком действия, выданным до вступления в силу настоящего Положения, при истечении срока его действия:
1) получает квалификационный сертификат с неограниченным сроком действия на основании заявления, представленного согласно приложению № 4, уплатив при этом сбор за сертификат нового образца – в случае, если осуществлял деятельность на небанковском финансовом рынке на основе ранее выданных сертификатов более 5 лет;
2) получает квалификационный сертификат с неограниченным сроком действия после сдачи аттестационного экзамена в соответствии с положениями главы IV – в случае, если ранее осуществлял деятельность на небанковском финансовом рынке на основе ранее выданных сертификатов менее 5 лет.
59. Квалификационные сертификаты с неограниченным сроком действия, полученные до вступления в силу настоящего Положения, заменяются сертификатами нового образца по усмотрению специалиста. В этом случае замена сертификата производится на основании заявления согласно приложению № 4 без сдачи экзамена.
60. За выдачу квалификационных сертификатов нового образца взимается сбор, установленный в приложении к постановлению НКФР об утверждении бюджета НКФР на соответствующий год.
[Пкт.60 изменен Пост.НКФР N 19/14 от 23.04.2018, в силу 18.05.2018]
|
Приложение № 1 к Положению об аттестации специалистов профессиональных участников небанковского финансового рынка Заявление на прохождение аттестации 1. Фамилия и имя кандидата: __________________________________________________________________ 2. Дата рождения: ____________________________________________________________________________ 3. Данные удостоверения личности: Дата выдачи ____________ офис ____________________ Действительно до ____________ серия, номер ________ Фискальный код __________________________________ 4.Домашний адрес: ____________________________________________________________ тел. __________ ____________________________________________________________________________________________ 5. Юридическое лицо, в рамках которого осуществляю деятельность (наименование, фискальный код и адрес): ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ 6. Занимаемая должность: ____________________________________________________________________________________________ 7. Вид деятельности для которого запрашивается аттестация _______________________________________ ____________________________________________________________________________________________. 8. Список прилагаемых документов: - анкета; - копия удостоверения личности; - копия диплома о соответствующем образовании; - копия трудовой книжки или других документов, подтверждающих трудовой стаж; - справка об отсутствии судимостей; - копия платежного распоряжения об оплате сбора за аттестацию; - отчет об оценке и/или актуарный расчет (для получения сертификата актуария). |
|
|
Дата заполнения ____________ |
Подпись ____________ |
|
Приложение № 2 к Положению об аттестации специалистов профессиональных участников небанковского финансового рынка АНКЕТА 1. Фамилия и имя _____________________________________________________________________________ 2. Дата рождения _____________________________________________________________________________ 3. Образование (учебное заведение, специальность, год окончания) _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 4. Юридическое лицо, в составе которого работаете (именование, IDNO и адрес) _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 5. Трудовой стаж, в том числе в области экономики, финансов, права, статистики и/или математики _____________________________________________________________________________________________ 6. Имеете ли Вы непогашенные судимости за подделку денег, документов, за кражу или взяточничество? _____________________________________________________________________________________________ 7. Список (с указанием полного наименования, юридического адреса, периода деятельности) организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на небанковском финансовом рынке, учредителем или акционером которых Вы являлись (являетесь) или в составе которых осуществляли деятельность в качестве специалиста: 1. __________________________________________________________________________________________ 2. __________________________________________________________________________________________ 3. __________________________________________________________________________________________ 4. __________________________________________________________________________________________ Настоящим подтверждаю, что представленная мною информация является достоверной. |
|
|
Дата заполнения ____________ |
Подпись ____________ |
|
Приложение № 3 к Положению об аттестации специалистов профессиональных участников небанковского финансового рынка |
||
|
REPUBLICA MOLDOVA Comisia Naţională a Pieţei Financiare CERTIFICAT DE CALIFICARE AL SPECIALISTULUI ÎN DOMENIUL VALORILOR MOBILIARE |
REPUBLICA MOLDOVA Comisia Naţională a Pieţei Financiare CERTIFICAT de calificare al specialistului în domeniul valorilor mobiliare |
|
|
Seria SPVM |
Nr.____ |
|
|
În baza deciziei Comisiei de atestare a specialiştilor în domeniul valorilor mobiliare din “___”____________ 20__ (procesul-verbal nr. ____) (numele şi prenumele titularului) codul fiscal ______________________________________ i se conferă calificarea de specialist în domeniul valorilor mobiliare |
||
|
Preşedintele Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare _____________________________ (semnătura)
_____________________________ (semnătura)
_____________________________ (semnătura) L.Ş |
|
|
Eliberat la “___”___________ 20____ Nr. de înregistrare ________________ |
||
|
REPUBLICA MOLDOVA Comisia Naţională a Pieţei Financiare CERTIFICAT DE CALIFICARE AL ACTUARULUI |
REPUBLICA MOLDOVA Comisia Naţională a Pieţei Financiare CERTIFICAT de calificare al actuarului |
|
|
Seria A |
Nr.____ |
|
|
În baza deciziei Comisiei de atestare a actuarilor din “___”____________ 20__(procesul-verbal nr.___) dlui (dnei)________________________________________ (numele şi prenumele titularului) codul fiscal ______________________________________ i se conferă calificarea de actuar |
||
|
Preşedintele Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare _____________________________ (semnătura)
_____________________________ (semnătura)
_____________________________ (semnătura) L.Ş |
|
|
Eliberat la “___”___________ 20____ Nr. de înregistrare ________________ |
||
|
REPUBLICA MOLDOVA Comisia Naţională a Pieţei Financiare CERTIFICAT DE CALIFICARE AL DIRECTORULUI EXECUTIV AL ASOCIAŢIEI DE ECONOMII ŞI ÎMPRUMUT |
REPUBLICA MOLDOVA Comisia Naţională a Pieţei Financiare CERTIFICAT de calificare al directorului executiv al asociaţiei de economii şi împrumut |
|
|
Seria DEAEÎ |
Nr.____ |
|
|
În baza deciziei Comisiei de atestare a specialiştilor asociaţiilor de economii şi împrumut din “__”________ 20__ (procesul-verbal nr.____) dlui (dnei)________________________________________ (numele şi prenumele titularului) codul fiscal ______________________________________ i se conferă calificarea de director executiv al asociaţiei de economii şi împrumut |
||
|
Preşedintele Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare _____________________________ (semnătura)
_____________________________ (semnătura)
_____________________________ (semnătura) L.Ş |
|
|
Eliberat la “___”___________ 20____ Nr. de înregistrare ________________ |
||
Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial № 49-50 от 06.03.2009, стр.30 (слова “în domeniul valorilor mobiliare” следует читать “asociaţiilor de economii şi împrumut”)
|
REPUBLICA MOLDOVA Comisia Naţională a Pieţei Financiare CERTIFICAT DE CALIFICARE AL CONTABILULUI-ŞEF AL ASOCIAŢIEI DE ECONOMII ŞI ÎMPRUMUT |
REPUBLICA MOLDOVA Comisia Naţională a Pieţei Financiare CERTIFICAT de calificare al contabilului-şef al asociaţiei de economii şi împrumut |
|
|
Seria CŞAEÎ |
Nr.____ |
|
|
În baza deciziei Comisiei de atestare a specialiştilor asociaţiilor de economii şi împrumut din “__”________ 20__ (procesul-verbal nr.____) dlui (dnei)________________________________________ (numele şi prenumele titularului) codul fiscal ______________________________________ i se conferă calificarea de contabil-şef al asociaţiei de economii şi împrumut |
||
|
Preşedintele Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare _____________________________ (semnătura)
_____________________________ (semnătura)
_____________________________ (semnătura) L.Ş |
|
|
Eliberat la “___”___________ 20____ Nr. de înregistrare ________________ |
||
Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial № 49-50 от 06.03.2009, стр.30 (слова “în domeniul valorilor mobiliare” следует читать “asociaţiilor de economii şi împrumut”)
|
Примечание: Серия квалификационного сертификата для занятия должности исполнительного директора ссудо-сберегательной ассоциации и для занятия должности главного бухгалтера ссудо-сберегательной ассоциации содержит шесть символов, последний из которых соответствует категории ссудо-сберегательной ассоциации (A, B или C). Технические характеристики квалификационного сертификата специалиста профессионального участника небанковского финансового рынка 1. Размеры сертификата: 21cм × 15cм; 2. На лицевой и оборотной сторонах сертификата изображен в цвете государственный герб, согласно расположению указанному в образце; 3. По всей оборотной стороне сертификата нанесена сетка как защитный элемент; 4. Все записи и их расположение изображаются согласно утвержденному образцу. Приложение № 4 к Положению об аттестации специалистов профессиональных участников небанковского финансового рынка ЗАЯВЛЕНИЕ на получение квалификационного сертификата _______________________________________________ взамен квалификационного сертификата ________________________________________ старого образца Нижеподписавшийся(aяся) ____________________________________________________________________ Дата рождения _______________________________________________________________________________ Данные удостоверения личности: Дата выдачи ____________ офис ____________________ Действительно до ____________ серия, номер ________ Фискальный код __________________________________ Юридическое лицо, от имени которого действую (наименование, фискальный код и адрес) ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ Занимаемая должность _______________________________________________________________________ Домашний адрес _____________________________________________________________________________ Домашний телефон ______________________________, рабочий телефон _____________________________ Прошу выдать мне квалификационный сертификат ________________________________________________ заменяющий квалификационный сертификат старого образца _______________________________________ К заявлению прилагаю: копию удостоверения личности; квалификационный сертификат старого образца; две фотографии 3×4. |
|
|
Дата заполнения ____________ |
Подпись ____________ |