Постановления

Постановление N 134 от 01.07.2010 об утверждении Регламента о требованиях к руководителям банка

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 01.07.2010

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Регламента о требованиях к руководителям банка

№ 134 от 01.07.2010

(в силу 03.06.2011)

Мониторул Офичиал № 91-94 ст.619 от 03.06.2011

* * *

Утратил силу: 11.08.2017

Постановление НБМ N 203 от 27.07.2017

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

министр юстиции

Олег ЕФРИМ

№ 827 от 24.05.2011 г.

На основании пункта d) ст.5, 11 и 44 Закона № 548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., № 56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, и ст.1 и 7 ч.(2), ст.21, 38 и 40 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995 г. (повторное опубликование: Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010 г. № 110-113, ст.334), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент о требованиях к руководителям банка, согласно приложению № 1.

2. Считать утратившими силу некоторые нормативные акты Национального банка Молдовы, согласно приложению № 2.

3. Утверждения руководителей банка до даты вступления в силу настоящего постановления действительны, за исключением случаев прекращения действия, в соответствии с требованиями Регламента, указанного в п.1.

4. Лица назначенные на должности руководителей банка до даты вступления в силу Регламента о требованиях к руководителям банка № 53/09-01, утвержденного Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы, протокол собрания № 15 от 26.03.1997 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, № 24 ст.39), с последующими изменениями и дополнениями, и которые действуют в соответствующих должностях на дату вступления в силу настоящего постановления, владеют утверждениями Национального банка Молдовы на соответствующие должности, за исключением случаев прекращения их действия, в соответствии с требованиями Регламента, указанного в п.1.

5. Заявления и документы об утверждении руководителей банка, представленные в Национальный банк Молдовы и находящиеся без ответа до даты вступления в силу настоящего постановления, рассматриваются и решаются в соответствии с требованиями Регламента, указанного в п.1.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ	Дорин ДРЭГУЦАНУ
Кишинэу, 1 июля 2010 г.
№ 134.

Приложение № 1

к Постановлению Административного

совета Национального банка Молдовы

№ 134 от 1 июля 2010 г.

РЕГЛАМЕНТ

о требованиях к руководителям банка

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Регламент о требованиях к руководителям банка (далее – Регламент) устанавливает требования к руководителям банка, в том числе критерии относительно квалификации, опыта работы, репутации в деловых кругах, условия и порядок утверждения лиц, избранных/назначенных (далее – выдвигаемых) на должность руководителя, назначения специальных управляющих и ликвидаторов банка в процессе ликвидации, обязательства по уведомлению, а также исправительные меры в случае нарушений и санкций в отношении руководителей.

[Пкт.1 изменен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

2. Руководителями банка являются:

1) члены совета банка;

2) члены ревизионной комиссии банка;

3) председатель, заместители председателя, члены исполнительного органа и главный бухгалтер банка;

4) руководитель филиала банка;

4¹) специальный управляющий, ликвидатор банка в процессе ликвидации;

5) иные лица, уполномоченные законом или уставом брать на себя обязательства самостоятельно или совместно с другими лицами от имени и за счет банка.

[Пкт.2 дополнен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

Глава II

ТРЕБОВАНИЯ К РУКОВОДИТЕЛЯМ БАНКА

3. Лицо, выдвигаемое на должность руководителя банка, выполняет свои должностные обязанности только после его утверждения/назначения Национальным банком.

[Пкт.3 дополнен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

4. Руководитель банка должен:

1) обладать полной дееспособностью;

2) иметь образование и опыт работы, предусмотренные пунктами 7, 8, 12, 15, 15¹, 16, 16¹;

3) иметь добрую репутацию в деловых кругах;

4) не иметь судимости;

5) не иметь доказательств ответственности за возникновение финансовых или административных проблем на прошлых местах работы, не иметь свидетельств финансового мошенничества или уклонения от уплаты налогов.

В дополнение к вышеуказанным требованиям, специальный администратор и ликвидатор ликвидируемого банка должны соответствовать требованиям, предусмотренным ст.38²Закона о финансовых учреждениях.

Доброй репутацией в деловых кругах считается совокупность официальных сведений о лице, подтверждающих профессионализм, добросовестность, порядочность и другие качества, дающих основания считать, что данное лицо в качестве руководителя банка будет действовать в соответствии с законом и не будет действовать, подвергая опасности надежность банка и доверие к нему.

Доказательствами того, что лицо было ответственно за появление финансовых и административных проблем на прошлых местах работы, считаются следующие документально подтвержденные факты:

a) применение к данному лицу за последний год дисциплинарных взысканий, если не истекли их сроки действия;

b) применение к данному лицу за последние 5 лет мер юридической ответственности в форме штрафа, лишения права занимать определенную должность или осуществлять определенную деятельность, административного ареста, обязательства по возмещению материального ущерба за правонарушения, иные нарушения, причинение материального ущерба, совершенные при исполнении или связанные с исполнением служебных обязанностей на предыдущей должности;

c) отзыв в течение последних 10 лет Национальным банком утверждения на должность руководителя;

d) невозмещения причиненного материального ущерба, или, в зависимости от случая, неустранение последствий совершенных правонарушений и нарушений.

Доказательствами финансового мошенничества, уклонения от уплаты налогов считаются документально подтвержденные факты о применении к лицу санкций за хищение/получение чужого имущества путем кражи, присвоения, растраты, обмана, злоупотребления служебным положением, злоупотребления доверием, а также за уклонение от уплаты налогов.

[Пкт.4 дополнен Пост.НБМ N 18 от 22.01.2015, в силу 06.02.2015]

[Пкт.4 дополнен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

5. Физическое лицо, выдвигаемое на должность руководителя банка, не может одновременно выполнять функцию руководителя в другом банке Республики Молдова, за исключением ликвидатора, который может комбинировать обязанности ликвидатора в 2 или более банках.

[Пкт.5 изменен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

6. Большинство членов совета банка должны составлять лица, не являющиеся аффилированными по отношению к банку, за исключением аффилированности, связанной с членством в совете банка. Аффилированность устанавливается согласно определению “аффилированное лицо”, данному в Регламенте о сделках банка с аффилированными ему лицами, утвержденном Постановлением административного совета Национального банка Молдовы № 297 от 30.12.2009 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova № 27-28, cт.102).

7. Члены совета банка должны:

1) иметь высшее образование или экономическое образование не менее 1 года, полученное в международных организациях, многосторонних банках развития или международных финансово-банковских группах;

2) иметь не менее чем 3-летний из последних 10 лет опыт работы на руководящей должности и/или аналогичный опыт должности руководителя, и/или академический опыт в экономической области.

[Пкт.7 изменен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.7 в редакции Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

7¹. Большинство членов совета банка должны составлять лица, которые имеют опыт на банковском или небанковском финансовом рынке не менее чем 3-летний из последних 10 лет опыта работы на руководящей должности и/или аналогичного опыта в должности руководителя.

[Пкт.7¹ введен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

8. Председатель, заместители председателя и члены исполнительного органа банка должны:

1) иметь высшее образование в экономической области или юриспруденции или финансовое образование не менее 1 года, полученное в международных организациях, многосторонних банках развития или международных финансово-банковских группах;

2) иметь опыт работы не менее 5 лет из последних 10 лет в банковской системе, относящийся к осуществлению финансовой деятельности, предусмотренной ст.26 Закона о финансовых учреждениях, из которых не менее 3 лет в качестве не ниже начальника или заместителя начальника подразделения банка, который участвовал в процессе контроля /оценки /подготовки решений, которые должны были быть приняты/утверждены руководителем и которые предусматривали принятие финансовых обязательств банком и/или в рамках органа надзора банковской системы, относящегося к надзору финансовой деятельности, из которых не менее 3 лет в качестве не ниже начальника или заместителя начальника подразделения.

[Пкт.8 изменен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.8 в редакции Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

9. Один из членов совета банка, не менее одного члена исполнительного органа (в случае коллегиального исполнительного органа) или руководитель исполнительного органа или один из заместителей председателя (в случае исполнительного органа, состоящего из одного лица) должны обладать знанием государственного языка как минимум на уровне, позволяющем исполнять должность руководителя банка.

[Пкт.9 изменен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

10. Не может быть избран членом совета банка или отзываться с этой должности решением общего собрания акционеров банка лицо:

1) которое является или станет членом совета двух или нескольких банков Республики Молдова;

2) у которого отозвано право быть членом совета банка;

3) которое выполняет или выполнило в течение предыдущих 12 месяцев функции в Административном совете Национального банка;

4) которое было субъектом условия о несостоятельности лица и не было освобождено от долгов;

5) которое является членом исполнительного органа данного банка;

6) которое является членом ревизионной комиссии данного банка;

7) качество члена совета банка ограничено Законом об акционерных обществах или уставом банка.

11. В качестве руководителей банка в должностях в соответствии с подпунктами 3), 4) и 5) пункта 2 не могут быть лица, которые владеют/владели в течение последних 3 лет существенной долей участия в капитале банка (или банков) или чьи аффилированные лица владеют/владели в течение последних 3 лет существенной долей участия в капитале банка (или банков).

12. Члены ревизионной комиссии должны обладать:

1) высшим образованием или финансовое образование не менее 1 года, полученное в международных организациях, многосторонних банках развития или международных финансово-банковских группах;

2) обладать не менее чем 3-летним из последних 10 лет опытом работы в области бухгалтерского учета и/или контроля, и/или аудита;

3) знанием бухгалтерского учета в банках.

[Пкт.12 изменен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.12 изменен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

13. Большинство членов ревизионной комиссии должны составлять лица, не являющиеся работниками банка.

14. Полномочия членов ревизионной комиссии могут быть делегированы аудиторской организации, если она не осуществляет аудиторский контроль данного банка. Аудиторская организация должна обладать не менее чем 3-летним опытом деятельности и как минимум один из ее работников должен владеть квалификационным сертификатом аудитора финансовых учреждений в соответствии с действующим законодательством.

15. Главный бухгалтер должен обладать:

1) высшим образованием в экономической области;

2) иметь опыт работы не менее 3 лет из последних 10 лет в банковской системе, относящийся непосредственно к бухгалтерскому учету, из которых 2 года в должности не ниже начальника или заместителя начальника подразделения банка, занятого в проведении соответствующей деятельности в рамках одного банка;

3) навыками составления финансовых отчетов и отчетов для Национального банка согласно стандартам бухгалтерского учета, нормам финансовой отчетности и нормативным актам Национального банка.

[Пкт.15 изменен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.15 изменен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

15¹. Иные лица, уполномоченные законом или уставом брать на себя обязательства, самостоятельно или совместно с другими лицами от имени и за счет банка, за исключением лиц, указанных в пункте 18, должны:

1) иметь высшее образование в области, соответствующей наделенным функциональным обязанностям;

2) иметь опыт работы не менее 5 лет из последних 10 лет в банковской системе, из которых минимально 2 года в должности не ниже начальника или заместителя начальника подразделения банка, вовлеченного непосредственно в область, в которой будет наделен функциональными обязанностями.

[Пкт.15¹ изменен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.15¹ введен Пост.НБМ N 18 от 22.01.2015, в силу 06.02.2015]

16. Руководитель филиала банка должен:

2) иметь опыт работы не менее 3 лет из последних 10 лет в банковской системе, относящийся к осуществлению финансовой деятельности, предусмотренной ст.26 Закона о финансовых учреждениях и/или в рамках органа надзора банковской системы. В случае наличия 2 лет опыта работы, он утверждается на должность руководителя без права подписи кредитных договоров до накопления 3 лет опыта работы.

[Пкт.16 изменен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.16 в редакции Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

16¹. Специальный руководитель, ликвидатор банка в процессе ликвидации должен:

2) иметь опыт работы не менее 5 лет из последних 10 лет в банковской системе, относящийся к осуществлению финансовой деятельности, предусмотренной ст.26 Закона о финансовых учреждениях, или не менее 3 лет из последних 10 лет быть работником органа надзора банковской системы, или иметь накопленный опыт не менее 5 лет в банковской системе и в органах надзора банковской системы.

[Пкт.16¹ изменен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.16¹ введен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

17. К лицам, временно исполняющим обязанности руководителя банка, применяются те же требования, что и к соответствующим руководителям.

18. К лицам, уполномоченным законом или уставом брать на себя обязательства самостоятельно или совместно с другими лицами (руководителями) от имени банка, применяются те же требования, что и к соответствующим руководителям (имеющим те же должностные обязанности), указанным в пунктах 15 и 16.

[Пкт.18 изменен Пост.НБМ N 18 от 22.01.2015, в силу 06.02.2015]

19. Для руководителя банка, за исключением лица, указанного в пунктах 20, 21, утвержденного Национальным банком, который в течение 12-месячного срока со дня получения утверждения на должность, которую занимает, был назначен в том же банке на другую руководящую должность с теми же требованиями, предусмотренными в пунктах 8 и 15, не требуется повторное утверждение и он считается утвержденным со дня его назначения на соответствующую должность.

20. Для указанного в пунктах 8 и 15 руководителя банка, утвержденного Национальным банком, выдвигаемого в том же банке на другую уровнем ниже руководящую должность, но с теми же требованиями или с менее строгими требованиями, не требуется повторного утверждения и он считается утвержденным со дня его назначения на соответствующую должность.

20¹. Руководитель банка, указанный в пункте 15¹ и утвержденный Национальным банком, который получает новые функциональные обязанности, должен быть повторно утвержден Национальным банком до начала выполнения новых функциональных обязательств. В заявлении для утверждения руководителя будет указан мотив изменения функциональных обязанностей.

[Пкт.20¹ введен Пост.НБМ N 18 от 22.01.2015, в силу 06.02.2015]

21. Для руководителя филиала банка, утвержденного Национальным банком, выдвигаемого в том же банке на другую аналогичную руководящую должность, не требуется повторного утверждения и он считается утвержденным со дня его назначения на соответствующую должность.

21¹. Лицо, назначенное Национальным банком на должность ликвидатора банка в процессе ликвидации или специального администратора в течение 12-месячного срока со дня увольнения/отзыва с данной должности может быть назначен Национальным банком ликвидатором банка в процессе ликвидации или специального администратора без повторного подтверждения его соответствия требованиям, предусмотренным настоящим регламентом, и считается назначенным со дня выдачи данного решения/распоряжения.

Ликвидатор банка в процессе ликвидации, назначенный Национальным банком, может быть назначен на такую же должность в другом банке в процессе ликвидации без повторного подтверждения его соответствия требованиям данного регламента и считается назначенным со дня выдачи данного решения/распоряжения.

[Пкт.21¹ введен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

Глава III

ДОКУМЕНТЫ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ УТВЕРЖДЕНИЯ/НАЗНАЧЕНИЯ РУКОВОДИТЕЛЯ

[Название гл.III дополнено Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

22. Для получения утверждения Национального банка для лица, выдвигаемого на должность руководителя банка, банк представляет:

1) заявление на имя президента Национального банка, подписанное председателем совета банка;

2) выписка из протокола заседания уполномоченного органа банка, на котором было принято решение о назначении или избирании лица на должность руководителя;

3) утвержденный советом банка документ или выписка из него, устанавливающая должностные обязанности лица, выдвигаемого на должность руководителя, за исключением членов совета банка и ревизионной комиссии с подробным описанием его обязанностей, прав, ответственности (далее – полномочия), которые будут осуществляться им в его дальнейшей деятельности;

4) анкету, заполненную лицом, выдвигаемым на должность руководителя, в соответствии с приложением 1;

5) копию удостоверения личности лица, выдвигаемого на должность руководителя:

a) в случае резидента Республики Молдова – копию удостоверения личности, заверенную банком;

b) в случае нерезидента – копию паспорта, заверенную в соответствии с действующим законодательством.

6) копии актов, удостоверяющих образование, и по необходимости, обучение и/или повышение квалификации:

a) для резидента Республики Молдова – копию диплома, заверенную банком;

b) для нерезидента – копию диплома или иного документа, удостоверяющего образование (с указанием профиля или полученного звания (квалификации), заверенную в соответствии с действующим законодательством;

c) на усмотрение лица – копии документов, удостоверяющих участие на курсах обучения и/или повышения квалификации в финансово-банковской области за последние 3 года;

7) копию документа, удостоверяющего опыт работы (трудовой стаж) лица, выдвигаемого на должность руководителя:

a) для резидента Республики Молдова – копию трудовой книжки, заверенную банком;

b) для нерезидента – копию любого документа (документов), подтверждающего опыт работы лица за последние 10 лет, заверенную в соответствии с действующим законодательством;

8) документ, подтверждающий, что лицо, выдвинутое на должность руководителя, не имеет судимостей и не объявлено в розыск или уголовное преследование:

a) для резидентов Республики Молдова – справка о несудимости для физического лица, выданная компетентными органами Республики Молдова, действительная на дату подачи заявления и в зависимости от случая документы, выданные компетентными органами страны/стран, в которых осуществляют сделку/сделки с осуществлением контроля (которые контролируются ими), и/или находятся по другим причинам более 90 дней, составленные в течение 90 дней до даты подачи заявления, заверенные согласно действующему законодательству;

b) для нерезидентов – соответствующий документ, выданный компетентными органами страны, резидентом которой является, и в зависимости от случая документы, выданные компетентными органами страны/стран, в которых осуществляют сделку/сделки с осуществлением контроля (которые контролируются ими), и/или находится по другим причинам более 90 дней, составленные в течении 90 дней до даты подачи заявления, заверенные согласно действующему законодательству;

с) если лицо, выдвинутое на должность руководителя, является членом совета и/или исполнительного органа, и/или осуществляет контроль над частным юридическим лицом (за исключением банков и членов финансовой группы в которой участвует) – справка о несудимости для юридического лица, выданная компетентными органами Республики Молдова, действительная на дату подачи заявления, и/или в зависимости от случая соответствующий документ, выданный компетентными органами страны, где расположено юридическое лицо, составленный в течение 90 дней до даты подачи заявления, заверенный согласно действующему законодательству;

9) сведения о предыдущей деятельности лица, выдвигаемого на должность руководителя в соответствии с главами II и IV, в случае, если данное лицо работало или работает в банке, в котором выдвигается на должность руководителя;

10) сведения об отсутствии или наличии недоимки перед государственным бюджетом:

a) для резидента Республики Молдова – справка об отсутствии или наличии недоимки перед национальным бюджетом, действительная на дату подачи заявления, и/или документы об отсутствии или наличии недоимки перед государственным бюджетом страны/стран, в которых осуществляет сделку/сделки с осуществлением контроля (которые контролируются им), выданные компетентными органами данных стран, составленные в течение 90 дней до даты подачи заявления, заверенные согласно действующему законодательству;

b) для нерезидента – документы об отсутствии или наличии недоимки перед государственным бюджетом страны/стран проживания лица и страны/стран с осуществлением контроля (которые контролируются им), в которых осуществляет сделку/сделки, выданные компетентными органами данных стран, составленные в течение 90 дней до даты подачи заявления, заверенные согласно действующему законодательству;

[Подпкт.11),12) утратили силу согласно Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

13) финансовые отчеты и заключение внешней аудиторской организации (если это обязательно согласно действующему законодательству) частного юридического лица (за исключением банков), в котором выдвигаемое на должность руководителя лицо занимает должность руководителя (член совета, исполнительного органа) и/или осуществляет контроль, за последний год осуществления контроля. Если лицо, выдвинутое на должность руководителя, занимает должность руководителя (член совета, исполнительного органа) и/или осуществляет контроль в рамках финансовой группы, в которой участвует, представит консолидированный аудиторский отчет организации внешнего аудита с приложением консолидированных финансовых отчетов (если он является обязательным в соответствии с действующим законодательством);

14) список лиц, которые станут аффилированными по отношению к банку (согласно определению, предусмотренному Регламентом о сделках банка с аффилированными ему лицами) в результате утверждения лица на должность руководителя, с указанием следующих данных:

a) для физических лиц – фамилия, имя, государственный идентификационный номер (IDNP), критерий аффилированности, местожительство, место работы и занимаемая должность, доли участия в капитале юридических лиц (наименование юридического лица, страна местонахождения, размер и сумма доли);

b) для юридических лиц – наименование, государственный идентификационный номер (IDNO), местонахождение, критерий аффилированности, фамилия, имя их руководителей, доли участия в капитале других юридических лиц (наименование юридических лиц, страна местонахождения, размер и сумма доли);

В случае юридических лиц-нерезидентов указывается идентификационный/регистрационный номер, присвоенный компетентным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц-нерезидентов – серия и номер удостоверения личности.

15) для иностранного гражданина и лица без гражданства:

a) для иностранного гражданина и лица без гражданства с постоянным местожительством за границей, прибывшего в Республику Молдова на работу, – заверенную банком копию временного вида на жительство с целью трудовой деятельности, выданного в соответствии с Законом о трудовой миграции;

b) для иностранного гражданина и лица без гражданства с постоянным местожительством в Республике Молдова – копию временного вида на жительство;

16) письменную декларацию, подписанную председателем совета банка, о том, что в случае утверждения лица на должность члена совета банка будут соблюдены положения ст.19 части (1) Закона о финансовых учреждениях по обеспечению неаффилированности большинства членов совета банка, за исключением аффилированности, определенной членством в совете банка;

16¹) заявление под собственную ответственность, в соответствии с приложением № 5 к настоящему Регламенту, составленное в письменной форме лицом, назначенным на должность руководителя, подтверждающее знание и обязательство соблюдать в рамках осуществления должности руководителя положения законов, касающихся банковской деятельности, и нормативных актов Национального банка, в том числе Закона о финансовых учреждениях, Закона об акционерных обществах, Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, исправительные меры, установленные Национальным банком;

17) в случае лица, выдвигаемого на должность председателя банка, – подробное описание (до 3 страниц) направлений развития банка и действий, которые планирует предпринять в данной должности после его утверждения Национальным банком, с указанием и обоснованием цели, необходимости и важности предпринятия данных действий, ожидаемого эффекта в финансово-экономическом положении банка;

17¹) в случае лица, выдвигаемого на должность члена совета, – подробное описание (до 2 страниц) стратегических направлений предложенных/намеченных для банка и его плана действий, которые планирует предпринять в данной должности после его утверждения Национальным банком, учитывая полномочия в соответствии с занимаемой должностью;

18) в случае лица, выдвигаемого на должность члена ревизионной комиссии, а также лица, выдвигаемого на должность заместителя председателя или члена исполнительного органа банка, – подробное описание (до 2 страниц) планируемой им деятельности в банке и предложений о его развитии с учетом полномочий согласно занимаемой должности;

19) образец подписи лица, выдвигаемого на должность руководителя.

[Пкт.22 изменен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.22 изменен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

23. В случае, если полномочия членов ревизионной комиссии будут делегированы аудиторской организации, банк представляет для данной организации документы, указанные в подпунктах 1), 2), 10), 14), 18) пункта 22, а также следующие документы:

1) заверенную копию свидетельства о государственной регистрации аудиторской организации;

2) список аудиторов, владеющих квалификационным сертификатом аудитора финансовых учреждений, выданным уполномоченным органом;

3) заверенную банком копию договора, заключенного между банком и аудиторской организацией, предметом которого является делегирование аудиторской организации полномочий ревизионной комиссии и который будет полностью содержать обязанности, которые возлагаются на ревизионную комиссию, согласно Закону о финансовых учреждениях и нормативным актам, изданным Национальным банком, положение о его вступлении в силу после утверждения аудиторской организации Национальным банком;

3¹) справка о несудимости для аудиторской организации – юридического лица-резидента, выданная компетентными органами Республики Молдова, действительная на день подачи заявления, в случае юридических лиц-нерезидентов, документ, выданный компетентными органами страны местонахождения юридического лица, составленный в течение 90 дней, предшествующих дню подачи заявления, заверенный в соответствии с действующим законодательством;

3²) документы, указанные в подпунктах a) и b) подпункта 8) пункта 22, которые подтверждают, что руководитель/руководители аудиторской организации не имеют судимостей и не объявлены в розыск или уголовное преследование;

4) финансовые отчеты аудиторской организации за последние 2 года;

5) сведения об участии аудиторской организации в капитале других юридических лиц (акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью и иных хозяйствующих субъектов) с указанием их наименования и местонахождения, долей участия (суммы и размера доли);

6) фамилию, имя, занимаемую должность, контактный телефон и образец подписи руководителя аудиторской организации;

7) информацию о выполнении руководителем аудиторской организации функции управляющего и/или об участии в капитале других юридических лиц (акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью и иных хозяйствующих субъектов) с указанием их наименования и местонахождения, долей участия (суммы и размера доли);

8) сведения за подписью руководителя аудиторской организации относительно деятельности, осуществляемой за последние 10 лет согласно уставу и имеющейся лицензии;

9) письменную декларацию руководителя аудиторской организации о знании и обязательстве соблюдения положений законов, связанных с деятельностью банков, и нормативных актов Национального банка;

10) письменную декларацию руководителя аудиторской организации о знании законодательства, связанного с бухгалтерским учетом и порядком ведения бухгалтерского учета в банках.

[Пкт.23 изменен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

23¹. Для назначения лица на должность специального руководителя или ликвидатора банка в процессе ликвидации лицо представляет Национальному банку:

1) заявление на имя президента Национального банка;

2) копию удостоверения личности;

3) анкету, заполненную лицом, выдвинутым на должность руководителя, в соответствии с приложением № 1 к настоящему регламенту;

4) копии документов, удостоверяющих образование и при необходимости обучение и/или повышение квалификации;

5) копию трудовой книжки (опыт работы) или копию любого документа (документов), подтверждающего опыт работы за последние 10 лет;

6) справку о несудимости для физических лиц;

7) справку об отсутствии или наличии недоимки перед национальным бюджетом, действительную на день подачи заявления;

8) финансовые отчеты и заключение внешней аудиторской организации (если это обязательно согласно действующему законодательству) частного юридического лица (за исключением банков), в котором лицо, выдвигаемое на должность специального руководителя или ликвидатора, занимает должность руководителя (член совета, исполнительного органа) и/или осуществляет контроль над соответствующим частным юридическим лицом за последний год периода контроля;

9) список аффилированных лиц (согласно понятию, предусмотренному в Регламенте о сделках с аффилированными лицами банка) с указанием следующих данных:

a) для физического лица – фамилия, имя, критерий аффилированности, место жительства, место работы и занимаемая должность, доли участия в капитале юридических лиц (наименование юридического лица, страна проживания, размер и сумма доли);

b) для юридических лиц – наименование, местонахождение, критерий аффилированности, фамилия, имя их руководителей, доли участия в капитале других юридических лиц (наименование юридического лица, страна проживания, размер и сумма доли);

10) декларацию о своих личных и деловых интересах, а также своих финансовых отношениях, супруги/супруга и детей, в том числе:

а) о долге ликвидируемому банку, работе в нем или правах собственности в нем;

b) об отношениях за последние пять лет с любым банком в качестве его работника, руководителя или акционера с существенной долей;

с) о финансовых, деловых или личных отношениях с любым лицом, имеющим определенные интересы в ликвидируемом банке или его активах, включая информацию относительно последующего устройства на работу к данному лицу;

d) о невыполнении имущественных обязательств по отношению к банку в процессе ликвидации или любому банку за последние пять лет;

е) о владении собственностью, составляющей конкуренцию недвижимому имуществу банка, если при ликвидации /специальном управлении банка предполагается оценка, распоряжение и управление этим имуществом;

f) об иных финансовых и деловых интересах, которые могут помешать ему беспристрастно выполнять функции специального управляющего или ликвидатора банка в процессе ликвидации;

11) декларацию о наличии или отсутствии какого-либо конфликта интересов вследствие личных интересов и отношений с Национальным банком, а при наличии такого конфликта – информацию о данном конфликте;

12) образец подписи лица.

[Пкт.23¹ введен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

24. В случае, если документы, подлежащие подаче с целью утверждения/назначения лица на должность руководителя, составлены на иностранном языке, эти документы представляются с переводом на государственный язык Республики Молдова, заверенным в соответствии с действующим законодательством.

[Пкт.24 дополнен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

25. Заверение банком копий документов, предусмотренных подпунктами 5)-7) пункта 22, подпунктом 3) пункта 23, осуществляется путем проставления подписи уполномоченного начальника подразделения банка или подписи одного из членов исполнительного органа и печати банка.

26. В случае, если представленные документы или сведения недостаточны для установления соответствия лица требованиям к руководителям и принятия решения об утверждении/назначении лица на должность руководителя в соответствии с настоящим Регламентом, Национальный банк вправе истребовать дополнительные документы и сведения, провести дополнительное исследование, а также проконсультироваться с органами публичного управления и иными юридическими лицами относительно деятельности лица, выдвигаемого на должность руководителя, также вправе провести в целях, предусмотренных пунктом 27, профессиональное собеседование с этим лицом.

[Пкт.26 дополнен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

27. Собеседование с лицом, выдвигаемым на должность руководителя банка, проводится с целью:

1) определения уровня общих и специальных знаний в области банковской деятельности, в том числе законов и нормативных актов Национального банка, необходимых при осуществлении деятельности данным руководителем с целью исполнения своих должностных обязанностей, или, по необходимости, уровня знаний в области управления деятельностью банка, в том числе системами внутреннего контроля и рисками, связанными с банковской деятельностью;

2) обоснования соответствующим лицом плана деятельности, предусмотренного в подпунктах 17) и 18) пункта 22, в зависимости от должности, которую должен занять;

3) разъяснения соответствующим лицом конкретных аспектов, содержащихся в документах и сведениях, представленных в Национальный банк или полученных последним в рамках исследования, консультаций и собственных оценок, которые привели к неясностям или сомнениям относительно правильности и достоверности представленных документов и сведений.

28. В случае представления Национальному банку неполного пакета документов и/или непредставления советом банка в установленный Национальным банком срок дополнительных документов и сведений Национальный банк в короткий срок возвращает соответствующее заявление без его рассмотрения.

28¹. В случае если в период рассмотрения заявления и представленных документов согласно пунктам 22, 23 и 23¹ настоящего регламента произошли изменения, банк или лицо, предусмотренные в пункте 23¹, в зависимости от обстоятельств обязаны информировать Национальный банк об этом и представить необходимые документы с соответствующими изменениями.

[Пкт.28¹ введен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

Глава IV

РЕШЕНИЕ ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РУКОВОДИТЕЛЯ

29. В течение 30 рабочих дней со дня получения полного пакета документов в соответствии с главой III Национальный банк утверждает или дает отказ на утверждение лица на должность руководителя, или возвращает представленный пакет документов для его дополнения или осуществления банком дополнительных исследований с письменным уведомлением банка о своем решении.

30. В случае необходимости проведения Национальным банком дополнительных исследований установленный в пункте 29 срок может быть продлен на срок до 30 рабочих дней или, по необходимости, приостановлен на более длительный срок, установленный Национальным банком, с письменным уведомлением банка.

31. При принятии решения Национальным банком об утверждении лица, выдвинутого на должность руководителя, учитывается его репутация и опыт, адекватный природе, объему и сложности деятельности банка, возложенных обязанностей с целью обеспечения надежного и разумного управления банком, в особенности следующие ситуации:

1) установление в деятельности лица, выдвинутого на должность руководителя, в течение последних 10 лет следующих обстоятельств:

a) исполнение должности в качестве члена совета, члена ревизионной комиссии, председателя, заместителя председателя, главного бухгалтера, члена исполнительного органа банка, в отношении которого был возбужден процесс принудительной ликвидации;

b) лицо, в течение деятельности которого в должности руководителя филиала /обособленного подразделения банка в отношении банка был возбужден процесс принудительной ликвидации, участвовало в принятии решений о выдаче кредитов, классифицированных как сомнительные и/или покрытые за счет скидок на потери по кредитам на день возбуждения процесса принудительной ликвидации банка и доля соответствующих кредитов в кредитном портфеле (в том числе кредиты, учет которых ведется по счетам меморандум) филиала или обособленного подразделения превысила среднюю долю по банковской системе сомнительных кредитов кредитного портфеля на последнюю отчетную дату до подачи заявления;

c) в течение деятельности лица в должности руководителя банка (за исключением руководителей филиалов или других обособленных подразделений банка, уполномоченных заключать сделки от имени банка) регламентированный капитал данного банка стал ниже минимально необходимого размера; данное лицо непосредственно способствовало этому, и регламентированный капитал не был восстановлен в соответствии с действующими требованиями и поддержан на необходимом уровне как минимум 2 года за период деятельности руководителя;

d) в течение деятельности в банке лицо участвовало в принятии решения о выдаче кредитов, в пределах своих полномочий (завизировал решение о рассмотрении материалов по выдаче кредитов или проголосовал за выдачу кредита или самостоятельно решил выдачу кредита) , которые впоследствии были классифицированы как сомнительные и сумма данных кредитов существенно влияет на величину регламентированного капитала банка. Считается, что сумма кредитов существенно влияет на величину регламентированного капитала банка в случае, если банк не обладает капиталом, необходимым для владения лицензии на осуществление деятельности, и средства, полученные в результате возврата сомнительных кредитов покроют недостаточность капитала и/или в случае, если сумма этих кредитов составила более 5% от регламентированного капитала банка на одну из следующих дат: на последнюю отчетную дату до подачи заявления в соответствии с главой III – в случае, если оно было подано до увольнения данного лица; на следующую отчетную дату после увольнения данного лица и на последнюю отчетную дату до подачи заявления – в случае, если заявление в соответствии с главой III было подано после увольнения данного лица;

e) лицо, которое в период деятельности участвовало в принятии решений о выдаче кредитов, в пределах своих полномочий, в рамках филиала банка в котором действовал (завизировал решение о рассмотрении материалов по выдаче кредитов или проголосовал за выдачу кредита или самостоятельно решил выдачу кредита), которые были квалифицированы как сомнительные, и доля объема соответствующих кредитов в кредитном портфеле филиала соответствующего банка составила более чем средний удельный вес сомнительных кредитов в кредитном портфеле по банковскому сектору на последнюю отчетную дату до подачи заявления;

2) в течение деятельности лица в должности руководителя банка по отношению к данному банку применялись исправительные меры или санкции за нарушения или недостатки в деятельности, за которую было ответственно данное лицо;

3) выполнение в банке без утверждения Национального банка или иностранного органа банковского надзора должности, для которой в соответствии с требованиями действующего законодательства предусмотрена обязательность получения такого утверждения;

4) наличие актов внутреннего аудита о несоответствующей деятельности данного лица;

5) участие в течение исполнения должности руководителя в банке в принятии и/или исполнении решений, связанных с его деятельностью, преследующих удовлетворение личных интересов;

6) лицо находится под уголовным преследованием или является обвиняемым (подсудимым)/правонарушителем в уголовном производстве/производстве о правонарушениях, субъектом процедур, связанных с применением налоговых санкций или дисциплинарных взысканий;

7) наличие на день подачи заявления просроченных кредитов (займов), выданных лицам, выдвинутым на должность управляющего и/или частного юридического лица /юридических лиц, над которым лицо, выдвинутое на должность управляющего, осуществляет контроль или управляет им.

[Пкт.31 изменен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.31 изменен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

31¹. Национальный банк возвращает без рассмотрения пакет документов об утверждении лица, выдвинутого на должность руководителя банка, предусмотренную пунктом 2, подпункты 1) и 2), в случае если потенциальное утверждение этого лица приведет к несоблюдению требований по составу соответствующих руководящих органов, предусмотренных пунктами 6, 7¹ и 13.

[Пкт.31¹ введен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

32. Национальный банк отказывает в утверждении/назначении лица, выдвинутого на должность руководителя банка, если данное лицо не соответствует требованиям, установленным в настоящем Регламенте, представленные документы содержат недостоверную информацию, а также если нет полной уверенности в том, что данное лицо обеспечит предусмотрительное и разумноее управление банком, включая соблюдение условий, предусмотренных в части (2) ст.7 Закона о финансовых учреждениях, отказ Национального банка будет аргументирован.

[Пкт.32 изменен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

Глава V

УВЕДОМЛЕНИЕ И ОТЧЕТНОСТЬ

33. Банк письменно уведомляет Национальный банк в течение 5 рабочих дней о прекращении трудовых отношений с указанием оснований, предусмотренных законом о приостановлении, или о переводе с должности руководителя банка, за исключением членов исполнительного органа и главного бухгалтера банка, с указанием причины, а также о прекращении соответствия руководителя требованиям, предусмотренным подпунктами 1) и 4) пункта 4.

[Пкт.33 изменен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Пкт.33 изменен Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

33¹. Банк письменно уведомляет Национальный банк в течение одного рабочего дня о любом прекращении трудовых отношений с указанием законного основания, приостановлении или о любом переводе с должности члена исполнительного органа и главного бухгалтера банка, указав причину, а также о факте прекращения соответствия руководителя требованиям, предусмотренным в подпунктах 1) и 4) пункта 4).

[Пкт.33¹ введен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

34. Банк письменно уведомляет Национальный банк в течение 5 рабочих дней о назначении утвержденного Национальным банком руководителя банка на другую руководящую должность, в том же банке в соответствии с пунктами 19–21. Уведомление должно сопровождаться решением о назначении или выборе данного лица, принятого уполномоченным руководящим органом, а также разъяснениями причин данных изменений.

34¹. Банк письменно уведомляет Национальный банк в течение 5 рабочих дней о приеме на работу руководителя банка, подтвержденного НБМ, за исключением лиц, указанных в подпунктах 1), 2) и 4¹) пункта 2, с указанием номера и даты соответствующего приказа.

[Пкт.34¹ введен Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

35. Банк представляет в Национальный банк список руководителей банка в соответствии с требованиями нормативных актов Национального банка для отчетности.

[Пкт.35 в редакции Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 31.03.2014]

Глава VI

ДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ УТВЕРЖДЕНИЯ, ВЫДАННОГО РУКОВОДИТЕЛЮ

36. Утверждение руководителя банка вступает в силу со дня выдачи акта об утверждении и дает право занимать данную должность, а впоследствии – иную руководящую должность в соответствии с пунктами 19–21 в банке, указанном в акте.

37. Утверждение, выданное руководителю банка, считается недействительным в случае:

1) его перевода на иную руководящую должность, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 19–21;

2) его перевода на должность иную, чем руководящая должность ;

3) его увольнения/отставки из банка;

4) отзыва Национальным банком утверждения или дачи им предписания о замене руководителя;

5) открытия процесса ликвидации банка;

6) прекращения соответствия руководителя требованиям, предусмотренным в подпунктах 1) и 4) пункта 4.

Глава VII

ИСПРАВИТЕЛЬНЫЕ МЕРЫ И САНКЦИИ

38. В случае, если установлено совершение руководителем банка одного или более нарушений, предусмотренных ст.38 Закона о финансовых учреждениях, Национальный банк дает предписания о прекращении, принятии мер по исправлению, устранению совершенных нарушений и условий, способствующих их совершению, а также вправе:

1) вынести предупреждение руководителю о недопущении впредь нарушений и о возможности применения более суровых мер и санкций в случае, если установленные нарушения не будут устранены в установленный срок или в случае повторного их совершения;

2) наложить и взыскать в бесспорном порядке с руководителя штраф в размере от 1 до 10 средних заработных плат в области финансовой деятельности согласно данным Национального бюро статистики на месяц, предшествующий дню установления нарушения;

3) отозвать утверждение, выданное руководителю;

4) дать предписание о замене руководителя, который действовал более 180 дней до того момента, когда банком зарегистрированы потери капитала, или ограничении его полномочий.

39. Национальный банк вправе отозвать утверждение, выданное руководителю банка, в случае установления факта представления недостоверных сведений, на основании которых было выдано утверждение.

40. В случае отзыва утверждения, выданного руководителю банка, его полномочия прекращаются со дня передачи банку акта Национального банка об отзыве утверждения.

41. В случае предписания о замене руководителя банка или ограничении его полномочий уполномоченный орган банка в срок, указанный в акте Национального банка, содержащем предписание, заменяет данного руководителя другим руководителем или принимает меры по ограничению его полномочий. Со дня замены или по истечении указанного срока полномочия соответствующего руководителя, связанные с исполнением должности руководителя, на которую был утвержден, прекращаются. О замене руководителя банк уведомляет Национальный банк в соответствии с главой V.

42. Применение мер и санкций, предусмотренных пунктами 38, 39, не исключает возможности применения в соответствии с законом иных мер и санкций к руководителю или исправительных мер к банку.

Приложение № 1 к Регламенту о требованиях к руководителям банка Анкета Укажите следующую информацию: 1. Наименование банка, выдвинувшего Вас на должность руководителя _____________________________ 2. Фамилия, имя _____________________________________________________________________________ 3. Число, месяц и год рождения ________________________________________________________________ 4. Место рождения ___________________________________________________________________________ 5. Гражданство ______________________________________________________________________________ 6. Местожительство ___________________________________________________________________________ 7. Идентификационные данные согласно удостоверению личности: a) для резидента Республики Молдова – серия и номер удостоверения личности ______________________ _____________________________________________________________________________________________ b) для нерезидента – серия и идентификационный номер (фискальный код) или паспортные данные и страна местонахождения _____________________________________________________________________________________________ 8. Должность руководителя, на которую Вас выдвигают ____________________________________________ 9. Образование (указать: учебное учреждение, профиль, звание (квалификация), период обучения) _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 10. Курсы обучения и/или повышения квалификации в финансово-банковской области за последние 3 года, в которых Вы участвовали (указать: наименование организатора, область, звание (квалификация), период обучения) _________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 11. Уровень владения государственным языком Республики Молдова (родной язык – свободно, средний, удовлетворительно, не владею) ______________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 12. Опыт работы:
Число, месяц, год		Основание отставки/ увольнения	Занимаемая должность	Наименование и местонахождение предприятия, организации, учреждения	На занимаемых должностях за последние 10 лет указать делегированные обязательства, области деятельности в которых действовал, включая число сотрудников в подчинении, управляемый бюджет (по необходимости)
Принят(а) на работу	Отставка/ Уволен(а) с работы


12¹. При наличии рекомендательные письма работодателей за последние три года: _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 13. Занимаемая должность и доли участия в капитале частных юридических лиц (в т.ч. банки), за последние 10 лет и/или в настоящее время:

Наименование и местонахождение частного юридического лица (в т.ч. банка)	Занимаемая должность		Доли участия в капитале			Другая полезная информация
	Название должности	Период работы в данной должности	Сумма (в леях)	Величина доли (в %)	Период владения долями	Другая полезная информация


14. Доли участия в капитале банка аффилированных лиц за последние 3 года и/или в настоящее время:

Наименование и местонахождение банка	Доли участия в капитале			Другая полезная информация
Наименование и местонахождение банка	Сумма (в леях)	Величина доли (в %)	Период владения долями	Другая полезная информация


Предоставьте ответы на следующие вопросы: 1. Были ли ранее судимы или являетесь субъектом уголовного процесса? Если да, укажите детали (указать как минимум: судебную инстанцию, вынесшую приговор, совершенное преступление, санкция и дата применения и исполнения санкции, соответственно, органы уголовного преследования (судебная инстанция), рассматривающий дело, вменяемое преступление): ____________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 2. Применялись ли к Вам штрафы за последние 10 лет в связи с вашей деятельности в экономической области, лишались ли права занимать определенную должность или осуществлять определенную деятельность, подвергались ли административному аресту, принудительному возмещению материального ущерба за правонарушения, иные нарушения (за исключением дисциплинарных), причинение материального ущерба, совершенных при осуществлении или связанные с предыдущей трудовой деятельностью? Если да, укажите детали (указывается как минимум: компетентный орган, принявший решение, дата принятия решения, совершенное нарушение, применяемая санкция, должность или деятельность, которой были лишены, срок данного лишения, ареста) ___________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 3. Были ли к Вам применены дисциплинарные взыскания за нарушение трудового законодательства за последний год на предыдущих местах работы и сроки их действия не истекли или являетесь в настоящее время субъектом процедур, связанных с этим? Если да, укажите детали (указывается как минимум: наименование работодателя, занимаемая должность, вменяемый проступок, по необходимости, взыскание и дата применения взыскания) ________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 4. Были ли Вы принуждены возместить материальный ущерб, нанесенный юридическому лицу своими действиями (бездействием) в качестве руководителя или лица, действующего от его имени и за его счет? Если да, укажите детали (укажите как минимум: наименование юридического лица, занимаемая должность, размер ущерба) __________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 5. (Только для нерезидентов) Имеете ли Вы задолженность по уплате налоговых обязательств? Если да, укажите детали: ____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 5¹. Имеете просроченные займы/кредиты? Если да, предоставьте детали (укажите как минимум: название юридического лица, сумму займа/кредита, остаток задолженности на дату представления заявления, в том числе истекший остаток, срок оплаты) _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 6. Были ли к Вам применены санкции и/или были уволены за хищение/получение чужого имущества путем кражи, присвоения, растраты, обмана, злоупотребления служебным положением, злоупотребления доверием, а также за уклонение от уплаты налогов. Если да, укажите детали (укажите как минимум: орган принявший решение, дату принятия решения, совершенное правонарушение, примененную санкцию, дату применения санкции и ее исполнения) _____________________________________________________________________________________________ 7. Были ли Вы ранее утверждены Национальным банком или иностранным компетентным органом на должность руководителя банка? Если да, укажите детали (укажите как минимум: наименование банка, по необходимости, страну его происхождения, компетентный орган, должность на которую были утверждены и дату утверждения) ______________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 8. Было ли Вам ранее отказано в утверждении Национальным банком или иностранным компетентным органом на должность руководителя банка? Если да, укажите детали (укажите как минимум: наименование банка, дату и основание отказа, компетентный орган) __________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 9. Было ли отозвано у Вас за последние 10 лет Национальным банком или иностранным компетентным органом утверждение на должность руководителя банка или применялись меры и/или санкции по отношению к Вам лично или по отношению к одному из юридических лиц, за исключением банков Республики Молдова, в которых вы занимали или занимаете должность руководителя, или в котором владеете или владели существенными долями участия? Если да, укажите детали (укажите как минимум: наименование банка, компетентный орган, характер утверждения, дата отзыва утверждения, принятые меры, по необходимости, наименование юридического лица, должность руководителя и размер долей участий которыми владеете) _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 10. Была ли объявлена Ваша неплатежеспособность или неплатежеспособность юридического лица, в котором Вы занимали или занимаете должность руководителя или в котором владели/владеете существенными долями участия, или был возбужден процесс принудительной ликвидации соответствующего юридического лица? Если да, укажите детали (укажите как минимум: дату объявления о неплатежеспособности, занимаемую должность руководителя, размер долей участия, которыми владеете, дату возбуждения процесса принудительной ликвидации) _________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 11. Намереваетесь ли Вы приобрести долевое участие в капитале банка, в котором выдвигаетесь на должность руководителя? Если да, укажите размер долей участия, которыми владеете или которые намереваетесь приобрести __________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ [Пкт.12 утратил силу согласно Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014] 13. (Лишь для должности главного бухгалтера) Изучали ли, и в состоянии ли Вы составлять финансовые отчеты и отчеты для Национального банка в соответствии со стандартами бухгалтерского учета? ____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 14. (Лишь для должности члена ревизионной комиссии) Способны ли Вы продемонстрировать знания действующего законодательства в области бухгалтерского учета и порядка ведения бухгалтерского учета в банках? ____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ 15. Автобиография: ___________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ Я, нижеподписавшийся, заявляю под личную ответственность и санкцию закона, что все ответы являются полными и достоверными и нет других важных фактов, о которых необходимо уведомить Национальный банк в целях принятия решения об утверждении на должность руководителя. Подпись лица, выдвигаемого на должность руководителя банка ___________________ Подпись председателя Совета банка _____________________________________

[Приложение N 1 изменено Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

[Приложение N 1 изменено Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

[Приложения N 1,2 утратили силу согласно Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 10.01.2014]

[Приложение N 4 утратило силу согласно Пост.НБМ N 220 от 14.11.2013, в силу 31.03.2014]

Приложение № 5

К Регламенту о требованиях

к руководителям банка

ДЕКЛАРАЦИЯ ПОД ЛИЧНУЮ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

о знании законодательства в финансово-банковской области

и принятие обязательства по его соблюдению при исполнении

функциональных обязанностей

Нижеподписавшийся/нижеподписавшаяся __________________________________________,

(фамилия, имя, отчество)

персональный код _____________________________________________________________________,

избранный(ая)/ назначенный(ая) __________________________________________________________,

(вид и номер документа, подтверждающий прием на работу руководителя)

на должность __________________________________________________________________________

(наименование должности)

в рамках ______________________________________________________________________________

(полное название банка)

настоящим заявляю под личную ответственность:

1. Ознакомлен и буду соблюдать требования действующего законодательства, в том числе Закона о финансовых учреждениях, Закона об акционерных обществах, Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, нормативных актов, разработанных на их основе, а также устава и внутренних регламентов банка.

2. Обязуюсь действовать в интересах банка в соответствии с функциональными обязанностями и ответственностью.

3. Обязуюсь, что в случае деятельности, влияющей на надежность, стабильность или репутацию банка, в зависимости от случая, обращаться в пределах своих служебных полномочий в компетентные органы и/или в судебные инстанции для улучшения положения.

4. Обязуюсь выполнять свои обязательства.

Фамилия, имя: _______________________

Подпись: ____________________________

Число: “___”_______________20___

[Приложение N 5 введено Пост. НБМ N 7 от 26.08.2015, в силу 18.09.2015]

Приложение № 2

к Постановлению Административного

совета Национального банка Молдовы

№ 134 от 1 июля 2010 г.

СПИСОК

нормативных актов Национального банка, утративших силу

1. Регламент о требованиях к администраторам банка № 53/09-01 (утвержденный Постановлением административного совета Национального банка Молдовы, протокол собрания № 15 от 26.03.1997 г.) (Официальный монитор Республики Молдова, 1997, № 24, ст.39).

2. Решение административного совета Национального банка Молдовы об изменениях и дополнениях в Регламент № 53/09-01 о требованиях к администраторам банка, № 14 от 26.01.1998 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1998, № 12-13, ст.50).

3. Решение административного совета Национального банка Молдовы об изменении и дополнении Регламента № 53/09-01 о требованиях к администраторам банка № 48 от 13.03.1998 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1998, № 28-29, ст.97).

4. Решение административного совета Национального банка Молдовы об изменении и дополнении Регламента № 53/09-01 о требованиях к администраторам банка № 73 от 27.03.1998 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1998, № 28-29, ст.98).

5. Решение административного совета Национального банка Молдовы об изменении и дополнении Регламента № 53/09-01 о требованиях к администраторам банка, № 33 от 15.02.1999 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1999, № 19-21, ст.43).

6. Решение административного совета Национального банка Молдовы о внесении изменений и дополнений в Регламент № 53/09-01 о требованиях к администраторам банка № 69 от 29.03.1999 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1999, № 39-41, ст.76).

7. Решение административного совета Национального банка Молдовы о внесении изменений и дополнений в Регламент № 53/09-01 о требованиях к администраторам банка № 257 от 06.10.1999 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1999, № 112-114, ст.200).

8. Решение административного совета Национального банка Молдовы о внесении изменений и дополнений в Регламент № 53/09-01 о требованиях к администраторам банка № 413 от 30.12.1999 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2000, № 5-7, ст.23).

9. Решение административного совета Национального банка Молдовы о внесении изменений и дополнений в Регламент № 53/09-01 о требованиях к администраторам банка № 291 от 05.10.2000 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2000, № 127-129, ст.359).

10. Постановление административного совета Национального банка Молдовы о внесении изменений и дополнений в Регламент № 53/09-01 о требованиях к администраторам банка № 217 от 14.07.2005г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2005, № 98-100, ст.352).

11. Пункт II из Постановления административного совета Национального банка Молдовы о внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные акты Национального банка Молдовы № 13 от 12.01.2006 (Официальный монитор Республики Молдова, 2006, № 21-24, ст.64).

12. Пункт VII из Постановления административного совета Национального банка Молдовы о внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные акты Национального банка Молдовы № 171 от 11.09.2008 (Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 180-181, ст.536).

13. Пункт VI из Постановления административного совета Национального банка Молдовы о внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные акты Национального банка Молдовы № 194 от 09.10.2008 (Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 204-205, ст.620).