Постановление N 14/3 от 29.03.2012 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг брокерской компании "DAAC Invest" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности

профессионального участника рынка ценных бумаг

брокерской компании “DAAC Invest” АО

№ 14/3  от  29.03.2012

 (в силу 06.04.2012) 

Мониторул Офичиал № 65-69 ст.358 от 06.04.2012

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 2/18-O от 12.01.2012¹ и Приказа зам. председателя НКФР № 06 от 12.01.2012 была проведена комплексная проверка деятельности, осуществляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской компанией “DAAC Invest” АО за период 01.01.2009 – 31.12.2011. В результате проверки было установлено следующее.

________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 21-24, ст.93.

Брокерская компания “DAAC Invest” АО (далее – БК “DAAC Invest” АО) была зарегистрирована в Государственной регистрационной палате 05.06.1992 под № 1003600091448.

БК “DAAC Invest” АО владеет лицензией для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг серии CNPF № 000563 от 10.02.2010, действительной до 10.02.2015, на право осуществления основной брокерской деятельности и смежной деятельности по инвестиционному консалтингу, предоставленной Постановлением НКФР № 4/6 от 28.01.2010².

________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 18-19, ст.61.

5 сотрудников БК “DAAC Invest” АО обладают квалификационными сертификатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, из которых 2 должностных лица и 3 – специалиста.

В период 01.01.2009 – 31.12.2010 БК “DAAC Invest” АО были проведены 1043 сделки с ценными бумагами стоимостью 182,2 млн.леев.

Структура биржевых сделок по видам проведенных сделок отражена в следующей таблице:

В результате проверки 886 сделок, проведенных в проверяемом периоде, было установлено, что, вопреки положениям ст.37.4 п.e) Правил Фондовой биржи Молдовы (ФБМ), утвержденных Постановлением НКФР № 62/14 от 26.12.2008³, а также п.4.1. ч.(7), п.9.1 пп.c) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 48/7 от 17.12.2002⁴ (далее – Положение, утвержденное Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002), БК “DAAC Invest” АО ввел 15 поручений на продажу ценных бумаг в Автоматизированную Интегрированную Торговую Систему ФБМ с опозданием на один день.

________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 37-40, ст.125.

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31.

БК “DAAC Invest” АО не инициировал незамедлительно процедуру передачи ценных бумаг в номинальное владение в рамках 9 сделок, вследствие чего были нарушены положения п.8.13 и п.9.1 пп.c) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

Не обеспечив наличие денежных средств в сумме 49362,1 лея, необходимых для полного покрытия стоимости сделок, БК “DAAC Invest” АО исполнила поручения на покупку ценных бумаг в рамках трех биржевых сделок в общей стоимости 2651167,25 лея, чем были нарушены положения ст.37.4 п.a) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКФР № 62/14 от 26.12.2008, а также п.9.2 пп.b) Положения, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002.

БК “DAAC Invest” АО перечислила с опозданием на один день (на T+3) на расчетный счет Национального депозитария ценных бумаг (НДЦБ) денежные средства для осуществления расчетов по двум сделкам купли-продажи в сумме 47610 леев, чем были нарушены положения ст.11.1 ч.(1) Правил НДЦБ, утвержденных Постановлением НКФР № 11/10 от 19.03.2010⁵.

________________

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 54-55, ст.224.

Вопреки положениям п.64 Инструкции о публичном предложении ценных бумаг на вторичном рынке, утвержденной Постановлением НКФР № 64/4 от 31.12.2008, БК “DAAC Invest” АО с опозданием начала проведение трех сделок, инициированных посредством публичного предложения.

Вследствие проверки деятельности, осуществляемой в качестве номинального владельца, было установлено, что БК “DAAC Invest” АО:

- ежеквартально не сопоставлял информацию о ценных бумагах, отраженных в своем учете, в том числе на каждом лицевом счете клиентов и на коллективных счетах, с информацией, содержащейся в реестрах владельцев ценных бумаг соответствующих эмитентов, находящихся на учете у независимых регистраторов, с внесением установленных данных в акты проверки, что является несоблюдением положений п.2.2.1. пп.g) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007⁶;

________________

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199.

- на протяжении 2009-2011 годов не обновил копию информации из реестра, хранящуюся на электронных носителях, в срок, установленный в п.2.1.11 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007.

 Исходя из изложенного, на основании ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁷, ст.1, ст.66. п.d) и п.g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁸, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002⁹, Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

⁷ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS.

⁸ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655.

⁹ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270.

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц брокерской компании “DAAC Invest” АО о необходимости неукоснительно соблюдать положения действующих законодательных и нормативных актов, регулирующих осуществляемую деятельность.

2. Инициировать процедуру привлечения к ответственности за правонарушение директора брокерской компании “DAAC Invest” АО согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Предписать руководству брокерской компании “DAAC Invest” АО в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления предпринять меры для устранения нарушений, отраженных в акте проверки, с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на Генеральное управление надзора за ценными бумагами.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.