Hotărîre nr.14/3 din 29.03.2012 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Compania de brokeraj "DAAC Invest" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii

participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare

Compania de brokeraj "DAAC Invest" S.A.

nr. 14/3  din  29.03.2012

 (în vigoare 06.04.2012) 

Monitorul Oficial nr.65-69 art.358 din 06.04.2012

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.2/18-O din 12.01.2012¹ şi a Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.06 din 12.01.2012, s-a efectuat controlul complex al activităţii desfăşurate de participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare Compania de brokeraj "DAAC Invest" S.A. pentru perioada 01.01.2009 – 31.12.2011. În rezultatul efectuării controlului nominalizat s-au constatat următoarele.

____________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.21-24, art.93

Compania de brokeraj "DAAC Invest" S.A. (în continuare – CB "DAAC Invest" S.A.) a fost înregistrată la Camera Înregistrării de Stat cu nr.1003600091448 la data de 05.06.1992.

CB "DAAC Invest" S.A. deţine licenţa pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare cu seria CNPF nr.000563 din 10.02.2010, valabilă pînă la 10.02.2015, cu dreptul de a desfăşura activitatea de bază de brokeraj şi activitatea conexă de consulting investiţional, acordată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.4/6 din 28.01.2010².

____________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.18-19, art.61

CB "DAAC Invest" S.A. dispune de 5 persoane care deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 2 persoane cu funcţii de răspundere şi 3 specialişti.

În perioada 01.01.2009 – 31.12.2010 de către CB "DAAC Invest" S.A. au fost efectuate 1043 tranzacţii cu valori mobiliare în valoare de 182,2 mil.lei.

Structura tranzacţiilor bursiere după tipurile de tranzacţii efectuate este reflectată în următorul tabel:

În rezultatul verificării a 886 tranzacţii efectuate în perioada supusă controlului s-a constatat că, contrar prevederilor art.37.4 lit.e) din Regulile Bursei de Valori a Moldovei (BVM), aprobate prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.62/14 din 26.12.2008³, precum şi pct.4.1. alin.(7), pct.9.1 lit.c) din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nr.48/7 din 17.12.2002⁴ (în continuare – Regulamentul aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002), CB "DAAC Invest" S.A. a introdus cu întîrziere de o zi în Sistemul Automatizat Integrat de Tranzacţionare al BVM 15 ordine de vînzare a valorilor mobiliare.

____________________

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.37-40, art.125

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.20-22, art.31

CB "DAAC Invest" S.A. a iniţiat cu întîrziere procedura de transmitere a valorilor mobiliare în deţinere nominală în cadrul a 9 tranzacţii, ca rezultat fiind încălcate prevederile pct.8.13 şi pct.9.1 lit.c) din Regulamentul aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002.

Fără a fi asigurată existenţa disponibilului bănesc în sumă totală de 49362,1 lei, necesar acoperirii integrale a valorii costurilor tranzacţiilor, CB "DAAC Invest" S.A. a executat ordinele de cumpărare a valorilor mobiliare în cadrul a 3 tranzacţii bursiere în valoare totală de 2651167,25 lei, fiind încălcate prevederile art.37.4 lit.a) din Regulile BVM, aprobate prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.62/14 din 26.12.2008, precum şi pct.9.2 lit.b) din Regulamentul aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.48/7 din 17.12.2002.

CB "DAAC Invest" S.A. a transferat cu întîrziere de o zi (la T+3) pe contul de decontare al Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare (DNVM) mijloacele băneşti pentru efectuarea decontărilor a 2 tranzacţii de vînzare-cumpărare în sumă de 47610 lei, fiind încălcate prevederile art.11.1 alin.(1) din Regulile DNVM, aprobate prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.11/10 din 19.03.2010⁵.

____________________

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.54-55, art.224

Contrar prevederilor pct.64 din Instrucţiunea cu privire la oferta publică a valorilor mobiliare pe piaţa secundară, aprobată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.64/4 din 31.12.2008, CB "DAAC Invest" S.A. a derulat cu întîrziere 3 tranzacţii iniţiate prin oferta publică.

În rezultatul verificării activităţii desfăşurate în calitate de deţinător nominal, s-a constatat că CB "DAAC Invest" S.A.:

- nu a efectuat confruntarea trimestrială a informaţiei privind valorile mobiliare reflectate în evidenţa sa, inclusiv pe fiecare cont personal al clienţilor şi conturile colective, cu informaţia cuprinsă în registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale emitenţilor, aflate în evidenţa registratorilor independenţi, cu reflectarea datelor constatate în acte de verificare, nefiind respectate prevederile pct.2.2.1. lit.g) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007⁶;

____________________

⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

- nu a reînnoit copia informaţiei din registru pe fişier electronic pe parcursul anilor 2009 - 2011 în termenul stabilit în pct.2.1.11 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007.

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁷, art.1, art.66 lit.d) şi lit.g), art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁸, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002⁹, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

⁷ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126, BIS

⁸ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

⁹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se atenţionează persoanele cu funcţii de răspundere ale Companiei de brokeraj "DAAC Invest" S.A. asupra respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative aferente activităţii desfăşurate.

2. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere contravenţională a directorului Companiei de brokeraj "DAAC Invest" S.A. conform Codului contravenţional al Republicii Moldova.

3. Se prescrie conducerii Companiei de brokeraj "DAAC Invest" S.A., în termen de 30 de zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, întreprinderea măsurilor privind înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control, cu informarea ulterioară a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

5. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.