Постановление N 11/10 от 19.03.2010 об утверждении Правил Национального депозитария ценных бумаг Молдовы

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Правил Национального

депозитария ценных бумаг Молдовы

N 11/10  от  19.03.2010

 (в силу 16.04.2010) 

Мониторул Офичиал N 54-55 ст.224 от 16.04.2010

* * *

Утратил силу: 29.05.2015

Постановление НКФР N 25/3 от 15.05.2015

На основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS) и ст.41 ч.(5) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы в новой редакции, принятые Советом акционерного общества “Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы” (протокол № 8/09 от 30.10.2009), согласно приложению.

2. Признать утратившими силу Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку № 29/11 от 04.12.2003 “О регистрации форм и процедур Национального депозитария ценных бумаг Молдовы” и Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку № 24/8 от 04.05.2007 “Об утверждении некоторых нормативных актов, регламентирующих деятельность Национального депозитария ценных бумаг Молдовы”.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

ПРАВИЛА

Национального Депозитария ценных бумаг Молдовы

(в новой редакции)

Примечание: По тексту Правил слова «распоряжение НКФР» заменить словами «решение НКФР» согласно Пост.НКФР N 34/26 от 27.06.2014, в силу 18.07.2014

1. ОСНОВНЫЕ  ПОНЯТИЯ

В целях настоящих Правил приведенные далее понятия и выражения означают следующее:

Консалтинговая деятельность – это деятельность по оказанию вспомогательных консультационных услуг профессиональными участниками рынка ценных бумаг клиентам в лицензированной области деятельности.

Депозитарная деятельность – это оказание услуг по хранению ценных бумаг и/или учету прав депонентов на ценные бумаги.

Расчетная деятельность. Расчеты – это деятельность по обмену ценных бумаг на денежные средства, т.е. осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами посредством перевода денежных средств и поставки ценных бумаг участникам рынка.

Клиринговая и расчетная деятельность – это деятельность по определению взаимных обязательств, то есть осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделкам купли-продажи ценных бумаг и подготовке документов для исполнения сделок, а также деятельность по зачету взаимных обязательств по расчетам за ценные бумаги и осуществление указанных расчетов путем перевода денежных средств и поставки ценных бумаг участникам рынка.

Деятельность по ведению реестра держателей именных ценных бумаг (далее – деятельность по ведению реестра) – это деятельность по сбору, регистрации, обработке, хранению и предоставлению информации с целью создания системы ведения реестра держателей именных ценных бумаг эмитента, а также предоставление информации из реестра держателей именных ценных бумаг.

Отмена сделки – это клиринговая операция, заключающаяся в аннулировании записей о сделке, день расчетов по которой еще не наступил, с депозитарных и клиринговых счетов сторон сделки.

База данных – это совокупность данных, предназначенных для ведения реестра держателей именных ценных бумаг.

Блокировка – это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету отметки об обременении определенного количества ценных бумаг обязательствами (залог ценных бумаг, временное прекращение операций с ценными бумагами по решению судебной инстанции или уполномоченных органов). При осуществлении деятельности по ведению реестра под блокированием понимается регистрация запрета на осуществление перевода ценных бумаг с одного личного счета на другой личный счет или наличие прав, предоставляемых ценными бумагами, в случаях, предусмотренных законодательством.

Брокер – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на брокерскую деятельность.

Аналитический счет – представляет собой счет, открытый участнику Национального депозитария в Национальном депозитарии как участнику АСМП, предназначенный для учета денежных средств участника и его клиентов. На аналитический счет записываются исключительно денежные средства, предназначенные для осуществления сделок с ценными бумагами. Перевод денежных средств с аналитического счета на другие счета (аналитический счет другого участника или расчетный счет, открытый в одном из коммерческих банков), в результате которого получателем перевода значится другое лицо нежели первоначальный их собственник, осуществляется исключительно для покрытия операций с ценными бумагами. Порядок открытия, ведения и закрытия аналитических счетов будет предусмотрен специальной процедурой в соответствии с п.2.3 настоящих Правил.

Депозитарный контракт – это контракт между Национальным Депозитарием и депонентом, в соответствии с которым депоненту предоставляются услуги Национального Депозитария и депонент назначает Национального Депозитария номинальным держателем.

Депозитарный счет – это счет, открываемый в Национальном Депозитарии для учета прав депонента на ценные бумаги.

Собственный депозитарный счет (далее – собственный счет) – это счет, открываемый участникам Национального Депозитария для учета прав на собственные ценные бумаги этих участников (т.е. ценные бумаги, принадлежащие им в силу права собственности). Собственный счет управляется самим участником.

Индивидуальный депозитарный счет (далее – индивидуальный счет) – это счет, открываемый в Национальном Депозитарии депонентам – индивидуальным инвесторам, законным представителем которых является брокер.

Коллективный депозитарный счет (далее – коллективный счет) – это счет, открываемый участнику, являющемуся номинальным держателем ценных бумаг своих клиентов, для учета прав данного участника как номинального владельца ценных бумаг, принадлежащих указанным клиентам. Ценные бумаги, находящиеся на коллективном счете, учитываются в совокупности, без указания на их принадлежность конкретным клиентам участника, на имя которого открыт счет. Учет ценных бумаг в разрезе клиентов осуществляется во внутренних учетных документах соответствующего участника.

Специальный депозитарный счет – это счет, открываемый от имени Национального депозитария для ведения учета ценных бумаг, принадлежащих ликвидированным юридическим лицам, до возобновления процедуры ликвидации, а также для ведения учета ценных бумаг, находящихся в номинальном владении профессиональных участников, у которых виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг находятся в процессе ликвидации в соответствии с постановлением Национальной комиссии.

Клиринговый счет – это счет, открываемый каждому участнику и предназначенный для учета обязательств этого участника по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Личный счет эмитента – это счет, открытый в реестре держателей именных ценных бумаг для учета ценных бумаг, выпущенных эмитентом, в котором указаны сведения об: эмитенте, классах выпущенных ценных бумаг, эмиссиях ценных бумаг, казначейских акциях и другие сведения.

Личный счет зарегистрированного лица – это счет, открытый Национальным Депозитарием в реестре держателей именных ценных бумаг для учета прав собственности на их ценные бумаги. На держателя ценных бумаг могут быть открыты следующие личные счета: личный счет собственника (сособственника), личный счет номинального держателя.

Предварительное подтверждение поручения – это операция, совершаемая Торговой системой Фондовой биржи Молдовы (далее – Фондовая биржа) на основании данных, предоставленных Национальным Депозитарием, в целях предотвращения продажи ценных бумаг без покрытия (т.е. продажи ценных бумаг, которые продавец не имеет).

Корректировка сделки – это клиринговая операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному и клиринговому счету участника изменений, отражающих изменение инструкций по расчетам по сделке, стороной которой является этот участник.

Дата учета – это дата внесения сведений о списке держателей именных ценных бумаг или сведений о записях в личном счете зарегистрированного лица.

Дилер – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на дилерскую деятельность.

Депонент – это физическое или юридическое лицо, заключившее депозитарный контракт, пользующееся услугами Национального Депозитария и имеющее счет, открытый на свое имя.

Расчеты – совокупность действий, предпринятых одновременно участником Национального депозитария (продавцом) для исполнения своих обязательств, связанных с поставкой ценных бумаг, с одной стороны, и участником Национального депозитария (покупателем) для исполнения своих обязательств, связанных с платежами, с другой стороны, по биржевым сделкам, заключенным в течение одной торговой сессии. Расчеты осуществляются в “день расчетов”, которым является день Т+3 для всех биржевых сделок, с исключениями, предусмотренными п.11.1 ч.(2).

Национальный Депозитарий ценных бумаг Молдовы (далее – Национальный Депозитарий) – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учету прав депонентов на ценные бумаги, по клирингу и расчетам по сделкам, совершенным на Фондовой бирже.

Депонирование – это депозитарная операция, заключающаяся в зачислении ценных бумаг на депозитарный счет вследствие их перевода на учет в Национальный Депозитарий. Отличительной чертой этой операции является увеличение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном Депозитарии.

Держатель ценных бумаг – это лицо, владеющее ценными бумагами на основании права собственности (собственник) или на основании контракта (номинальный держатель).

Номинальный держатель ценных бумаг (далее – номинальный держатель) – это профессиональный участник на рынке ценных бумаг, на которого записаны ценные бумаги по поручению собственников ценных бумаг или других номинальных держателей, и который не является их собственником.

Передаточное распоряжение – это распоряжение зарегистрированного лица или другого лица, определенного законодательством, о передаче права собственности на ценные бумаги другому (другим) лицу (лицам) в случае гражданских сделок с ценными бумагами: продажа–покупка, дарение, наследование, правопреемство и т.д.

Учетные документы – это бухгалтерские акты и акты, на основании которых регистрируются операции с ценными бумагами.

Выписка из реестра – это документ, выданный Национальным Депозитарием лицу, зарегистрированному в реестре именных ценных бумаг, либо его представителю, в котором указаны сведения о ценных бумагах, зарегистрированных на день выдачи выписки из реестра или на день учета.

Фонд риска участников – это общий долевой фонд участников, предназначенный для снижения рисков при расчетах в рамках биржевых сделок, осуществляемых участниками Национального Депозитария.

Индивидуальный инвестор – это депонент, имеющий право отдавать распоряжения по своему депозитарному счету только через назначенных им операторов.

Список именных держателей ценных бумаг – это документ, выданный Национальным Депозитарием, в котором указаны сведения согласно записям на личных счетах зарегистрированных лиц, составленный на день учета, по каждому классу ценных бумаг в отдельности, с указанием количества ценных бумаг на каждого человека и ограничений на них в пределах положений действующего законодательства.

Список подписчиков – это список лиц, подписавшихся на ценные бумаги, размещенные эмитентом.

Операции, осуществляемые Национальным Депозитарием при предоставлении услуг ведения реестра, – это действия, относящиеся к:

а) открытию счетов эмитенту и/или собственных счетов;

b) изменению данных относящихся к эмитенту и/или зарегистрированных лиц;

с) блокированию и отмене блокировки ценных бумаг;

d) депонированию и списанию ценных бумаг на/с собственного счета зарегистрированного лица;

е) обработки данных из реестра держателей ценных бумаг ввиду их дальнейшего предоставления;

f) подготовке или предоставлению данных для подготовки списка держателей ценных бумаг;

g) выдаче информации из реестра в случаях, предусмотренных законодательством;

h) предоставлению эмитенту услуг осуществления корпоративных действий.

Оператор индивидуального депозитарного счета (далее – оператор) – это участник Национального Депозитария, имеющий право на основании зарегистрированного в Национальном Депозитарии контракта с индивидуальным инвестором, отдавать распоряжения на выполнение операций по всем или некоторым позициям индивидуального депозитарного счета этого инвестора в рамках, установленных контрактом полномочий, и на основании поручений инвестора.

Корпоративные операции – это услуги, оказываемые в связи с выполнением акционерным обществом своих обязательств перед акционерами (выплата дивидендов и др.), изменением статуса акционерного общества или данных о нем (реорганизация, изменение наименования и др.) или с осуществлением операций, затрагивающих ценные бумаги акционерного общества (конвертация и дробление ценных бумаг и др.).

Депозитарные операции – это операции, проводимые Национальным Депозитарием при осуществлении им депозитарной деятельности.

Участник Национального Депозитария (далее – участник) – это депонент, имеющий право непосредственно отдавать распоряжения по своим депозитарным счетам и соответствующий установленным настоящими правилами требованиям.

Зарегистрированное лицо – это держатель ценных бумаг, внесенный в реестр держателей именных ценных бумаг у Национального Депозитария.

Позиция – это определенное количество ценных бумаг.

Длинная позиция – это указанное в записях по депозитарному и клиринговому счетам участника количество ценных бумаг, подлежащих поставке этому участнику.

Короткая позиция – это указанное в записях по клиринговому и депозитарному счетам участника количество ценных бумаг, подлежащих поставке этим участником.

Чистая денежная позиция – это обязательства Национального Депозитария и его участников по перечислению денежных средств (со счета Национального Депозитария на счета участников или наоборот), образовавшиеся в результате взаимного зачета денежных обязательств участников по биржевым сделкам. Чистая денежная позиция показывает, какую сумму денежных средств по итогам клиринга каждый участник должен уплатить или получить.

Снятие – это депозитарная операция, заключающаяся в списании ценных бумаг с депозитарного счета вследствие их снятия с учета в Национальном Депозитарии и внесения соответствующих записей в систему ведения реестра держателей этих ценных бумаг. Отличительной чертой этой операции является уменьшение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном Депозитарии.

Раздел депозитарного счета – это часть записей депозитарного счета, возможные операции с которыми и/или способы их исполнения регламентируются одним и тем же документом.

Символ T, T+0 – дата совершения сделки купли-продажи на Фондовой бирже Молдовы.

Символ Т+ – дата, соответствующая количеству рабочих дней, считая со дня совершения сделки на бирже.

Система ведения реестра (далее – система реестра) – это автоматизированная система учета владельцев именных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг. Система ведения реестра обеспечивает:

a) описание класса ценных бумаг, по которому ведется реестр, учет баланса размещенных (находящихся в обращении, казначейских) ценных бумаг;

b) открытие счета эмитента для выпущенных ценных бумаг;

c) открытие лицевого счета для каждого владельца ценных бумаг;

d) идентификацию и изменение реквизитов зарегистрированных лиц;

е) регистрацию размещенных ценных бумаг на лицевых счетах подписчиков, регистрацию исключения размещенных ценных бумаг из обращения;

f) регистрацию перевода ценных бумаг между лицевыми счетами;

g) регистрацию ограничений и фактов обременения ценных бумаг обязательствами;

h) регистрацию операций эмитента с размещенными ценными бумагами (конвертирование, дробление, консолидация ценных бумаг);

i) исключение ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц и закрытие счета эмитента;

j) выдачу выписок из реестра, списков, отчетов и иной информации, предоставление которой предусматривается законодательством или заключенным с эмитентом договором.

Отрицательное сальдо клирингового счета – это указанная в записях по клиринговому счету участника сумма денежных средств, подлежащих уплате этим участником.

Положительное сальдо клирингового счета – это указанная в записях по клиринговому счету участника сумма денежных средств, подлежащих уплате этому участнику.

Временная приостановка счета – это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету участника отметки о временном запрете на осуществление биржевых сделок с использованием этого счета.

Перевод между счетами – это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного депозитарного счета на другой счет.

Перевод внутри счета – это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного раздела депозитарного счета на другой раздел этого же счета.

Перевод ценных бумаг при осуществлении деятельности по ведению реестра – вывод ценных бумаг одного класса с личного счета держателя ценных бумаг или их перевод на личный счет другого держателя ценных бумаг.

[Раздел 1 изменен Пост.НКФР N 34/26 от 27.06.2014, в силу 18.07.2014]

[Раздел 1 изменен Пост.НКФР N 46/9 от 27.09.2013, в силу 11.10.2013]

Часть I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Законодательная основа деятельности

(1) Настоящие правила разработаны в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг, Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором или номинальным владельцем и Уставом акционерного общества “Национальный Депозитарий ценных бумаг Молдовы”.

2.2. Порядок внесения изменений и дополнений в правила

(1) Изменения и дополнения в настоящие правила вносятся Советом директоров Национального Депозитария (далее – Совет директоров).

(2) Изменения и дополнения вступают в силу при условии их утверждения Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) и опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

2.3. Процедуры и формы

(1) Совет директоров устанавливает процедуры и формы документов, соответствующие законодательству и настоящим правилам и необходимые для выполнения Национальным Депозитарием его функций.

(2) Процедуры и формы Национального Депозитария обязательны для всех его участников.

(3) Совет директоров вправе вносить изменения и дополнения в процедуры и формы Национального Депозитария.

(4) В случае возникновения противоречий между внутренними документами Национального Депозитария настоящие правила имеют преимущественную силу по сравнению с процедурами, а процедуры – по сравнению с формами.

2.4. Режим работы

(1) Национальный Депозитарий принимает поручения на осуществление депозитарных операций и запросы на предоставление отчетов в течение своего рабочего дня.

(2) Поручения на осуществление депозитарных операций выполняются в течение рабочего дня, но не ранее завершения торговых сессий на Фондовой бирже Молдовы в этот же рабочий день и не позже 16.30. Поручения, полученные после 16.30, будут выполнены в течение следующего рабочего дня. В течение торговых сессий на Фондовой бирже Национальный Депозитарий обрабатывает только переводы между счетами и операции, связанные с клирингом и расчетами по биржевым сделкам.

2.5. Тарифы за услуги Национального Депозитария

(1) Величина комиссионных и тарифов, взимаемых Национальным Депозитарием, утверждается общим собранием акционеров и согласовывается с Национальной комиссией.

(2) Общее собрание акционеров вправе изменять тарифы и комиссионные, взимаемые Национальным Депозитарием.

(3) Тарифы, взимаемые за услуги Национального Депозитария, не должны дискриминировать отдельных участников/клиентов или определенные группы участников/клиентов.

2.6. Отделение активов

(1) Заключение депозитарного контракта, открытие депоненту счета в Национальном Депозитарии, внесение данных о Национальном Депозитарии в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также перерегистрация ценных бумаг на его имя не предполагают перехода права собственности на ценные бумаги к Национальному Депозитарию.

(2) Национальный Депозитарий не вправе распоряжаться ценными бумагами, переданными в номинальное владение.

(3) Взыскание по обязательствам Национального Депозитария не может быть обращено на ценные бумаги его депонентов.

(4) В случае признания Национального Депозитария несостоятельным имущество, которым он владеет на основании депозитарных контрактов и принадлежащее его депонентам, не может быть включено в конкурсную массу.

Часть II

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДЕПОНИРОВАНИЮ, КЛИРИНГУ И РАСЧЕТАМ

3. ДОПУЩЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

3.1. Включение ценных бумаг в список приемлемых ценных бумаг

(1) Ценные бумаги включаются и исключаются из списка приемлемых ценных бумаг по решению Совета директоров. Совет директоров вправе передать указанные полномочия президенту Национального Депозитария.

(2) Ценные бумаги, включаемые в список приемлемых, должны соответствовать следующим требованиям:

a) ценные бумаги зарегистрированы в государственном реестре ценных бумаг, и

b) ценные бумаги допущены к обращению на фондовой бирже.

(3) Для включения ценных бумаг в список приемлемых и их исключения из этого списка согласия третьих лиц, в том числе эмитентов этих ценных бумаг, не требуется, за исключением государственных ценных бумаг, для включения и исключения которых необходимо согласие компетентных органов.

(4) В случае проведения аукционов посредством Фондовой биржи ценные бумаги, включенные в информационное сообщение (извещение о выставлении), но не включенные в список ценных бумаг, допущенных в Национальный Депозитарий, автоматически получают статус ценных бумаг, временно включенных в список допущенных в Национальный Депозитарий. В этом случае положения ч.(5) и ч.(6) настоящей статьи не применяются.

(5) Национальный Депозитарий уведомляет эмитента и его независимого регистратора, Национальную комиссию о включении ценных бумаг указанного эмитента в список приемлемых и их исключении из этого списка.

(6) Национальный Депозитарий публикует в средствах массовой информации список приемлемых ценных бумаг, а также все изменения в этом списке.

(7) Ценные бумаги считаются включенными в список допущенных начиная с даты, указанной в информационном сообщении, которое доводится до сведения общественности посредством средств массовой информации.

(8) Национальный Депозитарий прекращает операции с теми ценными бумагами, на совершение сделок с которыми наложены ограничения Национальной комиссией или другими компетентными органами.

3.2. Исключение ценных бумаг из списка приемлемых ценных бумаг

(1) Национальный Депозитарий вправе исключить ценные бумаги из списка приемлемых или отказаться от включения новых ценных бумаг в этот список в случае, если у Совета директоров имеется документальное подтверждение их несоответствия требованиям, указанным в ст.3.1. ч.(2) настоящих Правил, или существуют ограничения на их отчуждение, либо сложности при их учете в форме записей на счетах.

(2) В случае принятия решения об исключении ценных бумаг из списка приемлемых Национальный Депозитарий обязан уведомить об этом всех участников, эмитентов соответствующих ценных бумаг и независимого регистратора, ведущего реестр держателей указанных ценных бумаг, а также Национальную комиссию не позднее 5 дней до вступления в силу указанного решения, за исключением случаев, когда, по мнению Национального Депозитария, указанное решение должно вступить в силу с момента его принятия. В этих случаях указанные лица должны быть уведомлены незамедлительно.

4. ДЕПОНЕНТЫ

4.1. Лица, имеющие право стать депонентами

(1) Депонентами Национального Депозитария являются лица, пользующиеся услугами Национального Депозитария на основании депозитарного контракта.

(2) Депонентом Национального Депозитария вправе стать любое юридическое или физическое лицо, согласное соблюдать Правила Национального Депозитария и условия депозитарного контракта.

4.2. Категории депонентов

(1) В зависимости от способа управления депозитарным счетом депоненты делятся на следующие категории:

a) участники, т.е. депоненты, имеющие право непосредственно отдавать распоряжения по своему счету;

b) индивидуальные инвесторы, т.е. депоненты, имеющие право отдавать распоряжения по своему счету только через участников.

4.3. Депозитарный контракт

(1) Депонент должен заключить депозитарный контракт с Национальным Депозитарием.

(2) Форма депозитарного контракта устанавливается по ситуации в приложениях № 9 и № 10 к настоящим Правилам.

5. УЧАСТНИКИ

5.1. Лица, имеющие право стать участниками

(1) Участниками Национального Депозитария вправе стать:

a) брокеры;

b) дилеры.

5.2. Предоставление статуса участника

(1) Для получения статуса участника заинтересованное лицо представляет Национальному Депозитарию следующие документы:

a) типовое заявление на получение допуска в качестве участника, адресованное председателю Совета директоров (приложение № 1 к настоящим Правилам);

b) заявление на получение согласия Национального Депозитария о покупке одной его акции;

c) копию устава, копию свидетельства о регистрации предприятия, копию полученных лицензий;

d) документ, подтверждающий факт открытия заявителем расчетного счета в одном из банков, соединенных с Автоматизированной системой межбанковских платежей;

e) обязательство о соблюдении положений настоящих Правил, а также тех, что будут приняты в дальнейшем (приложение № 2 к настоящим Правилам);

f) обязательство по своевременной оплате взносов, тарифов и других установленных сборов Национального Депозитария;

g) образцы подписей всех уполномоченных лиц и лиц, контактирующих с Национальным Депозитарием (приложение № 3 к настоящим Правилам);

h) заявление об открытии счета/счетов у Национального Депозитария (приложение № 4 к настоящим Правилам);

i) депозитарный контракт между Национальным Депозитарием и участником, подписанный заявителем (приложение № 5 к настоящим Правилам);

j) подтверждение выплаты необходимого взноса в фонд риска участников (копия платежного поручения);

k) копии платежных поручений, подтверждающих перечисление денег для открытия счета/счетов у Национального Депозитария.

(2) Лицам, соответствующим квалификационным требованиям, указанным в настоящем разделе, и согласным выполнять настоящие правила и процедуры Национального Депозитария, не может быть отказано в приеме в состав участников Национального Депозитария.

(3) Решение о включении и исключении из состава участников, а также о приостановке участия принимается Советом директоров. Совет директоров вправе передать указанные полномочия Президенту Национального Депозитария.

[Пкт.5.2 изменен Пост.НКФР N 46/9 от 27.09.2013, в силу 11.10.2013]

5.3. Квалификационные требования к участникам

(1) Участник Национального Депозитария должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:

a) обладать правом собственности на одну акцию, выпущенную Национальным Депозитарием;

b) иметь статус члена биржи;

c) иметь соответствующую действительную лицензию, выданную Национальной комиссией;

[Подпкт.d) исключен Пост.НКФР N 46/9 от 27.09.2013, в силу 11.10.2013]

e) не иметь среди своих сотрудников лиц, имеющих судимости за подделку документов, денежных знаков, ценных бумаг, хищения, взяточничество и другие корыстные преступления;

f) подтвердить, что документы и информация, предоставляемые им Национальному Депозитарию как при подаче заявления о вступлении в состав его участников, так и позднее соответствуют действительности и не содержат ложных и иных вводящих в заблуждение заявлений, искажений либо умалчивание о какой-либо существенной информации.

(2) Предоставление статуса участника Национального Депозитария может иметь место только в случае соблюдения всех квалификационных требований и оплаты соответствующих тарифов для получения статуса участника.

(3) Лицам, не соответствующим квалификационным требованиям, будут возвращены пакеты документов с обоснованием отказа.

5.4. Приостановка участия, исключение и выход из состава участников

(1) Национальный Депозитарий вправе временно приостановить статус участника в случае:

a) нарушения участником настоящих правил, процедур или форм Национального Депозитария, в том числе условий депозитарного контракта;

b) невыполнения участником его обязательств по оплате услуг Национального Депозитария или его обязательств по расчетам, установленным в соответствии с настоящими Правилами;

c) наличия у Национального Депозитария достаточных оснований полагать, что участник предоставил Национальному Депозитарию недостоверную информацию или скрыл от него существенную информацию, или вовлечен в действия, являющиеся нарушениями на рынке ценных бумаг;

d) наличия у Национального Депозитария достаточных оснований полагать, что участник испытывает финансовые трудности или что он не сможет выполнить своих обязательств перед Национальным Депозитарием;

e) принятия Фондовой биржей решения о приостановлении членства участника на Фондовой бирже;

f) приостановление действия лицензии, выданной участнику Национальной комиссией.

(2) Национальный Депозитарий вправе исключить участника из состава участников в случаях, указанных в части (1), а также в случае:

a) несоответствия участника квалификационным требованиям;

b) банкротства или ликвидации участника;

c) принятия Фондовой биржей решения об исключении участника из числа членов Фондовой биржи;

d) истечения или аннулирования лицензии (разрешения) участника, выданного Национальной комиссией или соответствующим уполномоченным органом страны постоянного нахождения иностранного участника.

(3) Участник вправе добровольно выйти из состава участников Национального Депозитария, направив ему соответствующее письменное уведомление не позднее, чем за 30 дней до даты выхода.

(4) Случаи приостановки статуса участника, а также исключения из числа участников, доводятся до сведения Национальной комиссии.

(5) При исключении участника закрываются его счета, открытые у Национального Депозитария, а также передаются его обязательства оператора счетов индивидуальных инвесторов другим участникам. Обязательство по снятию ценных бумаг с коллективного счета и, по ситуации, личного счета, а также обязательство по изменению оператора индивидуальных счетов возлагаются на исключенного участника.

5.5. Обязательства участников

(1) Обязательства, устанавливаемые депозитарным контрактом (приложение № 5 к настоящим Правилам), должны в том числе обязывать участника:

a) выполнять настоящие Правила, процедуры и формы Национального Депозитария, а также решения Национального Депозитария, принятые в соответствии с ними;

b) соблюдать изменения и дополнения к настоящим Правилам, процедурам и формам Национального Депозитария в связи с операциями, совершенными после вступления в силу указанных изменений или дополнений. При несогласии с указанными изменениями и дополнениями участник вправе добровольно выйти из состава участников Национального Депозитария;

c) оплачивать услуги Национального Депозитария в соответствии с принятыми тарифами и комиссионными, а также осуществлять другие платежи, предусмотренные Правилами.

d) оплачивать штрафы, налагаемые за нарушение положений настоящих Правил, процедур или форм Национального Депозитария;

e) вести учет ценных бумаг и денежных средств в соответствии с установленным порядком, обеспечивая раздельный учет ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих каждому клиенту;

f) незамедлительно уведомлять Национального Депозитария о своей неплатежеспособности, а также о невозможности выполнения обязательств или условий указанного контракта;

g) осуществлять действия от имени индивидуальных инвесторов, являющихся его клиентами, только на основании письменных поручений этих инвесторов либо их уполномоченных представителей;

h) хранить всю первичную документацию, являющуюся основанием для внесения изменений в состояние депозитарных счетов;

i) заверять подлинность подписи индивидуальных инвесторов, являющихся его клиентами, на всех документах, являющихся основанием для совершения операций и иных действий с ценными бумагами этих инвесторов;

j) передавать Национальному Депозитарию в случаях и в порядке, установленном законодательством, данные для составления списков держателей ценных бумаг в случае корпоративных действий эмитента;

k) выполнять требования, устанавливаемые Национальной комиссией и саморегулируемой организацией (в случае, если участник является членом саморегулируемой организации).

5.6. Уполномоченные представители участника

Участник должен назначить из числа своих сотрудников лицо или лиц, уполномоченных вступать от его имени в отношения с Национальным Депозитарием, выдать им соответствующую доверенность, а также незамедлительно уведомлять Национальный Депозитарий обо всех изменениях в составе этих лиц.

6. ИНДИВИДУАЛЬНЫЕ ИНВЕСТОРЫ

6.1. Лица, имеющие право стать индивидуальными инвесторами

(1) Индивидуальными инвесторами вправе стать любые юридические и физические лица.

(2) Указанным лицам, согласным соблюдать правила Национального Депозитария и условия депозитарного контракта, не может быть отказано в открытии депозитарного счета.

6.2. Обязательства индивидуального инвестора

Обязательства, устанавливаемые депозитарным контрактом, должны, в том числе, обязывать индивидуального инвестора:

a) назначать как минимум одного оператора депозитарного счета, открываемого на имя этого индивидуального инвестора;

b) отдавать распоряжения на выполнение операций по указанному счету и оплачивать услуги Национального Депозитария только через назначенных им операторов.

7. СЧЕТА

7.1. Виды счетов

(1) Национальный Депозитарий открывает следующие виды счетов:

a) депозитарные счета;

b) клиринговые счета;

(2) Депозитарные счета открываются участникам и индивидуальным инвесторам.

(3) Клиринговые счета открываются только участникам.

(4) Порядок открытия, ведения и закрытия счетов определяется настоящими Правилами.

7.2. Виды депозитарных счетов

(1) Национальный Депозитарий открывает следующие виды депозитарных счетов:

a) собственный депозитарный счет участника;

b) коллективный депозитарный счет участника;

c) индивидуальный депозитарный счет индивидуального инвестора.

(2) Депозитарные счета не предназначены для учета или хранения денежных средств.

(3) Для открытия депозитарного счета депонент должен заполнить соответствующую форму, установленную Национальным Депозитарием, а также подписать депозитарный контракт.

(4) Депозитарные счета, предназначенные для участников, открываются только после оплаты данными участниками нормативного вступительного взноса в соответствии с положениями ст.18.4. настоящих Правил.

(5) Национальный Депозитарий вносит изменения в записи по депозитарному счету, отражающие передачу права собственности на ценные бумаги, учитываемые на этом счете, на основании соответствующего распоряжения депонента, на имя которого открыт счет, оформленного и введенного в систему Национального Депозитария в порядке, установленном настоящими Правилами.

(6) Национальный Депозитарий предоставляет депонентам выписки по их депозитарным счетам по их заявлению.

(7) В составе депозитарного счета могут быть выделены отдельные разделы. Например: раздел “ценные бумаги, управляемые одним оператором”, раздел “ценные бумаги, находящиеся в залоге по одному контракту залога”, раздел “ценные бумаги, находящиеся на проверке” и др.

7.3. Собственный депозитарный счет

(1) Собственный депозитарный счет открывается в обязательном порядке всем участникам, обладающим лицензией на осуществление дилерской деятельности, и предназначен для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие самим участникам.

(2) Участник вправе иметь только один собственный депозитарный счет.

7.4. Коллективный депозитарный счет

(1) Коллективный депозитарный счет открывается участникам, являющимся номинальными держателями ценных бумаг своих клиентов, и предназначен для учета прав номинального держателя участника на ценные бумаги, принадлежащие указанным клиентам.

(2) Сделки с ценными бумагами, права на которые учитываются на коллективном депозитарном счете участника, проводимые между клиентами этого участника, не отражаются в учетных документах Национального Депозитария.

(3) Участник, на имя которого открыт коллективный счет, несет ответственность за учет прав собственности его клиентов на ценные бумаги, права которых учитываются на указанном коллективном счете. Участник ведет указанный учет в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии.

7.5. Индивидуальный счет

(1) Индивидуальный депозитарный счет открывается индивидуальным инвесторам и предназначен для учета принадлежащих им ценных бумаг.

(2) Индивидуальный инвестор вправе иметь только один индивидуальный депозитарный счет.

(3) Индивидуальный счет, открытый в рамках Национального Депозитария, может быть двух видов:

a) постоянный индивидуальный счет;

b) временный индивидуальный счет – счет, который будет автоматически закрыт в случае формирования на данном счете нулевого сальдо и сохранения данного остатка в течение более 10 рабочих дней.

(4) Индивидуальный счет может быть открыт для юридических и физических лиц, обладающих дееспособностью, независимо от того, являются они резидентами или нерезидентами Республики Молдова.

(5) Открытие индивидуального счета осуществляется на основании заявления и депозитарного контракта, которые оформляются и подписываются непосредственно индивидуальным инвестором. Депозитарный контракт подписывается в двух экземплярах.

(6) Физическим лицам открывается индивидуальный счет:

a) постоянный на основании приложений № 6 и № 9 к настоящим Правилам;

b) временный на основании приложений № 7 и № 8 к настоящим Правилам.

(7) Юридическим лицам открывается постоянный индивидуальный счет на основании приложений № 7 и № 10  к настоящим Правилам.

(8) Индивидуальный инвестор вправе отдавать поручения по совершению операций по своему счету только через назначенных им операторов.

(9) Полномочия оператора распространяются на действия только с тем разделом счета, который доверен этому оператору.

(10) Отношения индивидуального инвестора и его операторов должны быть зафиксированы в соответствующих контрактах между ними (например, в контракте на брокерское обслуживание).

(11) Оператор проверяет заявление, устанавливает личность заявителя, а также подтверждает подпись заявителя в депозитарном контракте с индивидуальным инвестором.

(12) Департамент депозитарных операций, приняв набор документов:

a) регистрирует приемку документов в соответствующих регистрах Национального Депозитария;

b) рассматривает принятые документы с целью их полного и верного оформления, проверяет необходимые подписи;

c) возвращает документы заявителю, если необходимы дополнительные сведения и/или отсутствуют подписи;

d) представляет исполнительному органу Национального Депозитария депозитарные контракты для подписания;

e) открывает счет на имя индивидуального инвестора и вносит данные из заявления;

f) возвращает оператору (брокеру) один экземпляр депозитарного контракта, заключенного с индивидуальным инвестором (под подпись);

g) хранит все формы и документы, касающиеся процедуры, одновременно создав папку “на контроле” для заявлений, в которых также содержится заявка о последующем закрытии депозитарного счета;

h) при выполнении условий, оговоренных в заявлении, относительно закрытия индивидуального счета при появлении нулевого сальдо и сохранения данного остатка в течение более 10 рабочих дней – переходит к закрытию индивидуального счета.

(13) Операторы обязаны осуществлять сделки с ценными бумагами, права на которые учитываются на индивидуальном счете их клиента, исключительно по поручению этого клиента и в соответствии с контрактами, заключенными с ним.

(14) При зачислении новой позиции на индивидуальный счет Национальный Депозитарий зачисляет в качестве оператора этой позиции участника, указанного в документе, являющемся основанием для указанного зачисления. Если этот участник уже указан в качестве оператора, зачисляемая позиция объединяется с позицией, контролируемой этим участником.

7.6. Клиринговый счет

(1) Клиринговый счет предназначен для учета обязательств участника, на имя которого открыт счет по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

(2) Обязательства участника, учитываемые на его клиринговом счете, определяются в результате осуществляемого Национальным Депозитарием клиринга биржевых сделок.

7.7. Специальный депозитарный счет

(1) Ценные бумаги, принадлежащие ликвидированным юридическим лицам, до возобновления процедуры ликвидации, а также ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении профессиональных участников, у которых виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг находятся в процессе ликвидации в соответствии с постановлением Национальной комиссии, будут переданы администратором/председателем ликвидационной комиссии на специальный депозитарный счет на основании передаточного распоряжения, подписанного администратором/председателем ликвидационной комиссии и Национальным депозитарием.

(2) Обращение ценных бумаг, находящихся на специальном депозитарном счете Национального депозитария, осуществляется с предварительного согласия Национальной комиссии.

(3) До отзыва ценных бумаг со специального депозитарного счета при оформлении корпоративных операций в качестве владельца ценных бумаг, находящихся на специальном депозитарном счете, указывается непосредственно Национальный депозитарий.

[Пкт.7.7 введен Пост.НКФР N 46/9 от 27.09.2013, в силу 11.10.2013]

8. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ

8.1. Виды операций по депозитарным счетам

(1) Национальный Депозитарий обеспечивает осуществление следующих операций по депозитарным счетам:

a) депонирование, в том числе депонирование акций, распределяемых в случаях выплаты дивидендов акциями и дробления акций;

b) перевод между счетами;

c) перевод внутри счета;

d) временная приостановка счета;

e) блокировка позиций на счете;

f) снятие со счета;

g) приостановка клиринга и расчетов;

h) иммобилизация счетов.

(2) Операции по депозитарным счетам осуществляются в порядке, установленном настоящими Правилами.

8.2. Депонирование

(1) Депонирование – это депозитарная операция, заключающаяся в зачислении ценных бумаг на депозитарный счет вследствие их перевода на учет в Национальный Депозитарий.

(2) Отличительной чертой депонирования является увеличение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном Депозитарии.

(3) Депонирование осуществляется по инициативе собственника депонируемых ценных бумаг.

(4) Условием депонирования ценных бумаг на счет, открытый в Национальном Депозитарии, является внесение в систему ведения реестра владельцев этих ценных бумаг записи об их передаче на имя Национального Депозитария как их номинального держателя.

(5) Ответственность за оформление передаточного распоряжения, отражающего операцию депонирования, а при необходимости – и за заверение подписи индивидуального инвестора, депонирующего ценные бумаги (представителя этого индивидуального инвестора), несет соответствующий участник. Одновременно при представлении передаточного распоряжения представляется заявление о депонировании (приложение № 11 к настоящим Правилам). Депонирование ценных бумаг оформляется в момент приемки от регистратора выписки из реестра, согласно которой ценные бумаги, являющиеся предметом депонирования, передаются в номинальное владение Национальному Депозитарию.

(6) Ответственность за передачу указанного передаточного распоряжения соответствующему независимому регистратору несет Национальный Депозитарий.

8.3. Переводы между счетами

(1) Перевод между счетами – это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного депозитарного счета на другой счет.

(2) Национальный Депозитарий осуществляет два вида переводов между счетами:

a) торговые переводы, отражающие результаты биржевых сделок;

b) неторговые переводы, переводы между депозитарными счетами, не являющиеся результатом биржевых сделок с ценными бумагами. Неторговыми переводами следует считать следующие типы переводов ценных бумаг:

- с коллективного счета одного участника на коллективный счет другого участника;

- с коллективного счета одного участника на индивидуальный счет инвестора, оператором которого является тот же участник;

- с коллективного счета одного участника на индивидуальный счет инвестора, оператором которого является другой участник;

- с индивидуального счета инвестора на коллективный счет участника, который является оператором данного счета;

- с индивидуального счета инвестора на коллективный счет участника, который не является оператором данного счета;

- с собственного счета участника на коллективный счет другого участника и соответственно обратный перевод;

- с собственного счета участника на его индивидуальный счет, оператором которого является другой участник и соответственно обратный перевод;

- перевод ценных бумаг с целью исполнения постановления решения суда.

(3) Переводы, не относящиеся к сделке, в результате которых происходит изменение права собственности на ценные бумаги, осуществляются на основании распоряжений о переводе, не связанном со сделкой (экземпляр передающего и экземпляр принимающего) – приложения № 12 и № 13 к настоящим Правилам.

8.4. Перевод внутри счета

(1) Перевод внутри счета – это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного раздела депозитарного счета на другой раздел этого же счета.

(2) К переводу внутри счета также относится операция по замене оператора. Замена оператора осуществляется на основании заявления (приложение № 14 к настоящим Правилам).

(3) Отличительной чертой перевода внутри счета является неизменность количества ценных бумаг, учитываемых на данном депозитарном счете.

8.5. Временная приостановка счета

(1) Временная приостановка счета – это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету участника отметки о временном запрете на осуществление биржевых сделок с использованием этого счета.

(2) Решение о временной приостановке счета и об отмене временной приостановки счета принимается Национальным Депозитарием по согласованию с Фондовой биржей в случае временного отстранения участника от совершения биржевых сделок.

(3) Временная приостановка счета применяется только к счетам участников.

8.6. Блокировка позиций на счете

(1) Блокировка – это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету отметки об обременении соответствующей позиции ценных бумаг обязательствами (залог ценных бумаг, временное прекращение операций с ценными бумагами по решению судебной инстанции или уполномоченных органов).

(2) В результате блокировки приостанавливается движение отдельных позиций ценных бумаг по счету или всех ценных бумаг на счете на определенный срок либо до наступления определенного события.

(3) Национальный Депозитарий блокирует определенную позицию на основании указания депонента (в случае залога этой позиции) или решения судебной инстанции или уполномоченного государственного органа (в случае временного прекращения операций с этой позицией по решению этих органов).

(4) Национальный Депозитарий снимает блокировку с определенной позиции и оставляет эту позицию на данном депозитарном счете или переводит ее на другой депозитарный счет на основании указания залогодержателя (в случае залога этой позиции) или решения судебной инстанции или уполномоченного государственного органа (в случае временного прекращения операций с этой позицией по решению этих органов).

8.7. Снятие

(1) Снятие – это депозитарная операция, заключающаяся в списании ценных бумаг с депозитарного счета вследствие их снятия с учета в Национальном Депозитарии.

(2) Отличительной чертой снятия является уменьшение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном Депозитарии.

(3) Снятие осуществляется по инициативе собственника снимаемых ценных бумаг.

(4) Условием снятия ценных бумаг со счета в Национальном Депозитарии является внесение в систему ведения реестра владельцев этих ценных бумаг записи об их передаче с имени Национального Депозитария на имя лица, указанного держателем этих ценных бумаг.

(5) Ответственность за оформление распоряжения о снятии, а при необходимости – и за заверение подписи индивидуального инвестора, снимающего ценные бумаги (представителя этого индивидуального инвестора), несет соответствующий участник. Одновременно с представлением передаточного распоряжения представляется и заявление о выводе (приложение № 15 к настоящим Правилам). Вывод ценных бумаг оформляется в момент приемки от регистратора выписки из реестра, согласно которой ценные бумаги, являющиеся предметом вывода, сняты с номинального владения Национального Депозитария.

(6) Ответственность за передачу независимому регистратору передаточного распоряжения, отражающего операцию снятия, несет Национальный Депозитарий.

8.8. Приостановка клиринга и расчетов

Клиринг и расчеты по биржевым сделкам могут быть приостановлены на срок до 30 дней на основании постановления Национальной комиссии, если данное постановление было получено Национальным Депозитарием не позднее 12.00 Т+3.

В сделках, расчеты по которым в соответствии с положениями п.11.1 части (2) настоящих Правил осуществляются на Т+0 17.00, решение Национальной комиссии о наложении запретов, связанных с приостановкой клиринга, и расчетов будет исполнено Национальным депозитарием, если такое решение будет получено не позднее 16.50 дня Т+0.

8.9. Иммобилизация счетов

(1) С целью содействия передаче данных из/в Депозитарную систему осуществляется иммобилизация счетов. Данная операция предполагает, что иммобилизация счетов не аналогична блокировке или приостановлению счетов. Процедура систематически осуществляется работниками Департамента депозитарных операций, имеющих доступ к Депозитарной системе в силу осуществляемых функций. Иммобилизация счетов осуществляется с предварительного согласования с президентом Национального Депозитария и участником, управляющим указанными счетами.

(2) С целью обработки иммобилизации счетов сотрудник Департамента депозитарных операций:

a) собирает и систематизирует данные о счетах, которые не использовались в течение последних шести месяцев и остаток ценных бумаг, находящихся на них, равен нулю. Иммобилизация счетов может применяться только относительно счетов, которые соответствуют обоим условиям;

b) составляет информационную записку президенту Национального Депозитария, в которой указывает номер счета, владельца счета, оператора счета;

c) передает информационную записку с подтверждением директора Департамента депозитарных операций президенту Национального Депозитария;

d) получает подтверждение президента Национального Депозитария;

e) обрабатывает соответствующие изменения в Депозитарной системе, иммобилизовав счета, указанные в информационной заметке, представленной президенту Национального Депозитария;

f) передает участникам Национального Депозитария, являющимся операторами счетов, указанных в подпункте a), информацию об их иммобилизации;

g) получает от участников, являющихся операторами иммобилизованных счетов, заявления об их активировании, подписанные участником и владельцем счета;

h) проверяет данные, указанные в заявлении, с данными в Депозитарной системе;

i) вносит соответствующие изменения в Депозитарную систему.

(3) Активирование счетов не требует предварительного согласования с президентом Национального Депозитария.

[Раздел 8 изменен Пост.НКФР N 34/26 от 27.06.2014, в силу 18.07.2014]

9. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ФОНДОВОЙ БИРЖЕЙ

9.1. Взаимодействие систем

Депозитарная, клиринговая и расчетная системы Национального Депозитария являются продолжением торговой системы Фондовой биржи и должны быть интегрированы с указанной системой для обеспечения возможности компьютеризированного обмена данными между Национальным Депозитарием и Фондовой биржей.

9.2. Предварительное подтверждение поручения

(1) Перед началом рабочего дня Фондовой биржи Депозитарная система Национального Депозитария автоматически уведомляет торговую систему Фондовой биржи о количестве ценных бумаг на депозитарных счетах, доступных для продажи в течение торговых сессий данного рабочего дня Фондовой биржи.

(2) В случае введения участником в торговую систему Фондовой биржи поручения на продажу ценных бумаг (за исключением поручений, расчет по которым должен быть осуществлен расчетным агентом третьей стороны сделки), Фондовая биржа обеспечивает проверку наличия на депозитарном счете, указанном в поручении, достаточного количества ценных бумаг, доступных для продажи.

(3) В случае наличия достаточного количества ценных бумаг Фондовая биржа подтверждает поручение на продажу и принимает его.

(4) В случае отсутствия достаточного количества ценных бумаг Фондовая биржа не подтверждает поручение на продажу и отклоняет его.

10. КЛИРИНГ

10.1. Процесс клиринга

Процесс клиринга включает следующие этапы:

a) получение данных о биржевых сделках из торговой системы Фондовой биржи;

b) подготовка отчетов о сделках и предоставление их участникам;

c) корректировка сделок;

d) отмена сделок;

e) учет обязательств и требований участников.

10.2. Получение данных о сделках от Фондовой биржи

(1) Национальный Депозитарий осуществляет клиринг и расчеты по биржевым сделкам после получения соответствующих инструкций от Фондовой биржи, содержащих данные о сторонах биржевой сделки (покупателе и продавце) и их обязательствах (по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг).

(2) Указанные инструкции поступают в автоматизированную систему Национального Депозитария либо непосредственно из автоматизированной системы Фондовой биржи, либо иным образом, согласованным Национальным Депозитарием и Фондовой биржей.

10.3. Корректировка сделок

(1) Отдельные данные по биржевой сделке, по которой расчеты осуществляются на дату Т+3, на основании заявления участника могут быть скорректированы, если данное заявление было получено Национальным депозитарием не позднее 15.00 дня Т+2. Для сделок, по которым расчеты осуществляются на Т+0, доступные корректировке данные могут быть скорректированы если соответствующее заявление было получено Национальным депозитарием не позднее 16.00 дня Т+0.

(2) Корректировке подлежат только инструкции по расчетам по сделке: номера депозитарных счетов продавца или покупателя.

(3) Национальный Депозитарий корректирует сделку только при наличии:

a) письменного заявления участника с указанием данных о сделке, подлежащих корректировке;

b) достаточного количества ценных бумаг, доступных для продажи, в случае изменения номера депозитарного счета продавца.

(4) В письменном заявлении участника о корректировке сделки должны быть указаны сведения об информировании участником Национальной комиссии о требуемых корректировках.

(5) В случае необходимости внести в сделку другие изменения, кроме указанных в ч.(2) настоящей статьи, данная сделка может быть отменена в порядке, установленном настоящими Правилами.

(6) Национальный Депозитарий ежемесячно информирует Национальную комиссию о внесенных корректировках в биржевые сделки в соответствии с положениями настоящей статьи.

10.4. Отмена сделки

(1) В случаях, установленных Правилами Фондовой биржи, с согласия Фондовой биржи, участников, заключивших сделку, биржевая сделка может быть отменена при условии, что день расчетов по сделке еще не наступил.

(2) Национальный Депозитарий не вправе отменить сделку после наступления дня расчетов по этой сделке.

(3) Национальный Депозитарий уведомляет в течение 3 дней Национальную комиссию об отмене допущенной сделки в соответствии с положениями настоящей статьи.

10.5. Учет обязательств и требований участников

(1) Национальный Депозитарий ежедневно:

a) определяет чистые денежные позиции участников по сделкам, расчет по которым должен быть осуществлен в этот день;

b) вносит записи по клиринговым счетам участников, отражающие их чистые денежные позиции, а также обязательства и требования по поставке ценных бумаг;

c) направляет участникам уведомления, содержащие информацию об их чистых денежных позициях, а также обязательствах и требованиях по поставке ценных бумаг.

(2) Чистая денежная позиция является:

a) длинной, если требования участника по получению денежных средств больше его обязательств по уплате денежных средств (положительное сальдо);

b) короткой, если требования участника меньше его обязательств (отрицательное сальдо);

c) закрытой, если требования участника равны его обязательствам.

[Раздел 11 изменен Пост.НКФР N 34/26 от 27.06.2014, в силу 18.07.2014]

11. РАСЧЕТЫ

11.1. Исполнение обязательств по уплате денежных средств

(1) Для сделок, заключенных на Фондовой бирже, по которым клиринг и расчеты осуществляются Национальным депозитарием, по выбору возможны два цикла расчетов, согласно которым:

a) окончательной датой расчетов по сделке будет Т+3;

b) окончательной датой расчетов по сделке будет Т+0.

(2) Для осуществления окончательных расчетов по сделке на дату Т+0 сделка должна соответствовать в совокупности следующим условиям:

a) сделка должна быть зарегистрирована в «период рыночной цены», т.е. зарегистрирована в период после определения цены открытия рынка до закрытия торговой сессии;

b) денежные средства, необходимые для покрытия стоимости сделки (в случае короткой чистой денежной позиции участника), должны быть переведены покупателем на счет Национального депозитария, открытый в Национальном банке Молдовы не позднее дня Т 13.30 (12.30 в случае изменения графика работы SAIT Фондовой биржи);

c) Национальная комиссия обладает возможностью онлайн просмотреть движения по расчетному счету Национального депозитария, открытого в Национальном банке Молдовы;

d) сразу после закрытия торговой сессии, но не позднее дня Т 14.15 (14.00 в случае изменения графика работы SAIT Фондовой биржи) покупатель представит заявление, в котором прямо укажет, что выбирает цикл расчетов Т+0, в связи с чем денежные средства указанные в лит.b) настоящей части должны быть использованы для окончательных расчетов по сделкам, заключенным данным покупателем (с указанием номеров контрактных уведомлений);

e) участник (брокер) покупатель/продавец обеспечат представление в Национальную комиссию до даты Т+0 14.20 всех документов по сделке с подтверждением о их получении со стороны биржевого инспектора НКФР.

(3) Если сделка не соответствует условиям, указанным в п.11.2, окончательные расчеты по ней будут осуществлены согласно циклу расчетов Т+3.

(4) В случаях, когда чистая денежная позиция участника является короткой, участник обязан в максимально допустимый срок Т+2 обеспечить на расчетном счете Национального депозитария, указанного в контрактном уведомлении, наличие денежных средств, необходимых для покрытия стоимости сделки. Если выбирается цикл расчетов на Т+0, покупатель обязан перечислить денежные средства, необходимые для покрытия сделки, на расчетный счет Национального депозитария, открытый в НБМ в максимально допустимый срок Т+0 13.30 (12.30 в случае изменения графика работы SAIT Фондовой биржи).

(5) В случаях длинной чистой денежной позиции участника Национальный депозитарий заполняет и передает на исполнение в срок Т+3 поручение на перевод соответствующей суммы на счет участника-продавца. При выборе цикла расчетов Т+0 и выполнении всех условий, указанных в п.11.1 ч.(2), Национальный депозитарий переведет денежные средства участнику-продавцу на дату окончательных расчетов 17.00.

(6) В случае наличия у участника закрытой чистой денежной позиции никаких операций по переводу денежных средств не производится.

(7) Национальный депозитарий ведет учет операций по перечислению денежных средств со счета Национального депозитария на счета участников и наоборот.

(8) Все перечисления денежных средств являются окончательными.

(9) Национальный Депозитарий отражает исполнение участниками их обязательств по уплате денежных средств, внося соответствующие записи по их клиринговым счетам.

11.2. Исполнение обязательств по поставке ценных бумаг

(1) Национальный Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг на депозитарный счет покупателя (счет участника или индивидуального инвестора, от имени которого участник заключил сделку), списывая их с депозитарного счета продавца (счета участника или индивидуального инвестора, от имени которого участник заключил сделку), только при условии выполнения участником-покупателем, имеющим короткую чистую денежную позицию, его обязательств по оплате.

(2) Национальный Депозитарий отражает исполнение участниками их обязательств по поставке ценных бумаг, внося соответствующие записи по их клиринговым счетам.

11.3. Неисполнение обязательств по уплате денежных средств

(1) В случае неисполнения участником в установленные сроки его обязательств по уплате денежных средств полностью или частично (т.е. при сохранении отрицательного сальдо на клиринговом счете участника на конец цикла расчетов), Национальный Депозитарий проверяет величину действительного взноса данного участника в фонде риска участников, с целью установления возможности перевода денежных средств продавцу в счет данной доли.

(2) В случае, если обязательство по выплате денежных средств превышает размер действительного взноса участника, виновного в том, что денежные средства не были перечислены, сделка отменяется, а на данного участника налагаются санкции, предусмотренные в настоящих Правилах.

[Раздел 11 изменен Пост.НКФР N 34/26 от 27.06.2014, в силу 18.07.2014]

[Раздел 11 изменен Пост.НКФР N 46/9 от 27.09.2013, в силу 11.10.2013]

12. КОРПОРАТИВНЫЕ ОПЕРАЦИИ

12.1. Виды корпоративных действий

Национальный Депозитарий обеспечивает внесение изменений в реестр держателей ценных бумаг своих клиентов, касающихся следующих видов корпоративных операций:

a) выплата дивидендов в виде акций, конвертирование, консолидация и дробление акций;

b) составление списка держателей ценных бумаг, подлежащего передаче независимому регистратору для обработки административных корпоративных действий, касающихся выплаты дивидендов в виде денежных средств, а также административной деятельности (рассылка бюллетеней для голосования, годовых отчетов, уведомлений об общих собраниях акционеров и др.);

c) изменение наименования акционерного общества.

12.2. Порядок обработки корпоративных операций

(1) Выплаты наличными осуществляются уполномоченным лицом (эмитентом или регистратором). Неденежные платежи обрабатываются Национальным Депозитарием путем изменения соответствующих позиций депонентов. Национальный Депозитарий обеспечивает обработку обоих видов платежей, предоставив регистратору информацию о позициях депонентов.

(2) С целью обеспечения внесения изменений, связанных с осуществлением корпоративных операций, указанных в ст.12.1 настоящих Правил, сотрудник Департамента депозитарных операций:

a) получает информацию о корпоративных действиях, отправив уведомление от регистратора, и осуществляет мониторинг объявлений в средствах массовой информации;

b) для подтверждения условий корпоративной деятельности, указанных в газете, связывается с регистратором;

c) вводит полученную информацию в депозитарную систему;

Примечание.

Система создает повестку введения информации в программу корпоративной деятельности и генерирует соответствующие отчеты, предназначенные для Национального Депозитария и участников, предупредив их о последующих действиях. Относительно неденежных вкладов, оформленных в Депозитарной системе, осуществляется сделка по запланированным действиям, для начала со статусом “на контроле”.

d) для денежных платежей принимает из депозитарной системы “Список депонентов” с указанием реальных держателей ценных бумаг, учет которых ведется у Национального Депозитария и для которых должны быть осуществлены платежи;

e) передает регистратору один экземпляр отчета для последующих действий;

f) прилагает к делу отчеты о денежных платежах в хронологическом порядке;

g) осуществляет мониторинг “Повестка корпоративной деятельности” для получения новых выписок от регистратора после осуществления корпоративных действий, касающихся неденежных платежей;

h) сотрудничает с регистратором, если уведомление о необходимости осуществления неденежных платежей не представлено в установленные сроки;

i) получает новые выписки из реестра в результате осуществления неденежных платежей;

j) по мере получения обновляет внутренний счет корпоративных действий;

Примечание.

Внутренний счет участника создается в Депозитарной системе для облегчения данного процесса. Отчеты о ежедневной деятельности участника и его позиций у Национального Депозитария должны быть получены и для этого счета для осуществления мониторинга распределения акций и продажи целых акций, полученных в результате накопления раздробленных акций от депонентов.

k) при получении подтверждения от регистратора посредством экрана для ввода данных вводит команду обработки неденежных операций на счетах депонентов.

13. ОТЧЕТЫ

13.1. Предоставление депонентам отчетов по их счетам

(1) Национальный Депозитарий предоставляет депонентам по их заявлению отчеты по их счетам, в том числе по депозитарным операциям, совершенным по этим счетам, по совершенным ими сделкам и расчетам по ним.

(2) Национальный Депозитарий предоставляет индивидуальным инвесторам отчеты по их счетам по их заявлению.

(3) Ответственность за передачу отчетов индивидуальным инвесторам несут назначенные ими операторы. В случае наличия по одному индивидуальному счету нескольких операторов каждому из них представляется отчет, отражающий только те операции и сделки, которые проведены при участии данного оператора.

(4) В случае обнаружения ошибки в отчете участник обязан незамедлительно уведомить о ней Национальный Депозитарий по телефонной или факсимильной связи, направив соответствующее письменное подтверждение не позднее следующего рабочего дня после получения отчета. При этом ответственность за уведомление Национального Депозитария об ошибках, обнаруженных индивидуальными клиентами, несут назначенные ими операторы. В противном случае депонент не вправе требовать от Национального Депозитария возмещения связанных с этим убытков.

14. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С НЕЗАВИСИМЫМИ РЕГИСТРАТОРАМИ

14.1. Список держателей ценных бумаг

Национальный Депозитарий составляет списки держателей ценных бумаг и представляет их независимому регистратору в порядке и сроки, установленные законодательством и нормативными актами Национальной комиссии.

14.2. Сверка данных

(1) Национальный Депозитарий ежеквартально сверяет с независимыми регистраторами количество каждого отдельного класса приемлемых ценных бумаг, учитываемых на депозитарных счетах, с количеством, учитываемым на счете Национального Депозитария в системе ведения реестра держателей этих ценных бумаг. С целью сверки данных сотрудник Департамента депозитарных операций:

a) получает из депозитарной системы две копии отчета “О позициях ценных бумаг у регистратора” (отчет R011);

b) соответственно передает каждому регистратору один экземпляр отчета относительно позиций и сопроводительное письмо, в котором должна быть указана информация о сопоставлении данных с регистраторами, а также дата, когда должен быть предоставлен ответ;

c) связывается с регистратором в случае задержки ответа более чем на 5 рабочих дней;

d) подготавливает и отправляет регистратору запасные пакеты в случае отсутствия начальных пакетов;

e) получает от регистратора ответ относительно сопоставления данных: без проблем /с указанием проблем;

f) изучает и разрешает проблемы, отмеченные регистратором;

g) периодически передает отчеты о статусе ответов президенту Национального Депозитария и отделу внутреннего аудита;

h) ведет учет всех ответов, изученных проблем, предпринятых действий для последующей информации.

(2) Национальный Депозитарий незамедлительно уведомляет независимого регистратора обо всех выявленных расхождениях в данных и прилагает усилия по их устранению.

(3) Не устраненные расхождения в данных подлежат урегулированию в порядке, установленном законодательством и нормативными актами Национальной комиссии.

15. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

15.1. Ответственность Национального Депозитария

(1) Национальный Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по депозитарной, клиринговой и расчетной деятельности, в том числе за:

a) полноту, правильность и своевременность внесения записей по счетам, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами;

b) сохранность записей по счетам;

c) ошибки, допущенные в результате халатных или преднамеренных действий персонала Национального Депозитария при совершении записей по счетам;

d) действия или бездействие Национального Депозитария, которые привели к невозможности осуществления собственником прав, удостоверенных принадлежащими ему ценными бумагами;

e) восстановление соответствия между записями на депозитарных счетах и записями независимого регистратора и участников – в случае возникновения несоответствия содержащихся в них данных по вине Национального Депозитария;

f) неисполнение или ненадлежащее исполнение иных обязанностей по депозитарному контракту.

(2) Национальный Депозитарий обязан возместить прямые или косвенные убытки, понесенные участниками по его вине.

15.2. Использование услуг связи

(1) В случае использования участником услуг связи для передачи Национальному Депозитарию и приема от него данных и инструкций, Национальный Депозитарий не несет ответственность за потерю или искажение передаваемой указанным образом информации, однако должен предпринять все возможные меры для восстановления информации, утерянной или поврежденной вследствие халатных, преднамеренных или мошеннических действий.

(2) Участник не вправе требовать от Национального Депозитария возмещения убытков, вызванных утерей или искажением информации, передаваемой указанным образом.

15.3. Ответственность участников

(1) Участник несет ответственность:

a) за полноту и правильность записей по счетам, осуществленных Национальным Депозитарием на основании представленных им данных;

b) за действия или бездействие участника, которые привели к невозможности осуществления собственником прав, удостоверенных принадлежащими ему ценными бумагами;

c) за восстановление соответствия между записями на депозитарных счетах и записями участников – в случае возникновения несоответствия содержащихся в них данных по вине участника;

d) за выполнение своих обязательств по расчетам;

e) за выполнение своих обязательств перед фондом риска участников;

f) за неисполнение или ненадлежащее исполнение иных обязанностей по депозитарному контракту.

(2) Участники не вправе заключать со своими клиентами контракты, снимающие с них указанную ответственность.

(3) Участник обязан возместить прямые или косвенные расходы, понесенные Национальным Депозитарием по его вине.

16. ДИСЦИПЛИНАРНЫЕ МЕРЫ

16.1. Штрафы и другие санкции

(1) Национальный Депозитарий вправе налагать штрафы на участников, нарушивших настоящие Правила, процедуры и формы Национального Депозитария, в особенности за:

a) невыполнение обязательств по выплате денежных средств при расчетах; долей в фонд риска участников; поступлений за услуги Национального Депозитария;

b) частичное или полное невыполнение обязательств по предоставлению информации, запрошенной Национальным Депозитарием;

c) другие нарушения Правил, процедур и форм Национального Депозитария.

(2) За нарушение настоящих Правил, процедур и форм Национального Депозитария взыскиваются следующие штрафы:

за первое нарушение – предупреждение;

за второе – 250 леев;

за третье – 500 леев;

за четвертое и каждое последующее – 750 леев.

(3) Штрафы подлежат выплате в течение 3 банковских дней с момента доведения до сведения участников информации о взыскании штрафов. В случае неуплаты штрафов, а также других обязательных платежей в срок, установленный в настоящих Правилах или в постановлениях органов управления Национального Депозитария, начисляется пеня в размере 0,1% от неоплаченной суммы за каждый день задержки.

(4) Если участник не перечислил денежные средства, необходимые для покрытия стоимости сделки в течение максимально допустимого периода T+2, что привело к отмене сделки согласно положениям ст.11.3 ч.(2) настоящих Правил, на него налагается санкция в размере 5% от стоимости сделки, которые перечисляются в виде компенсации контрагенту по сделке.

(5) Национальный Депозитарий вправе также применять к участникам такие санкции, как приостановление, исключение или ограничение деятельности, функций или операций участника, а также другие санкции по решению Совета директоров.

16.2. Наложение и отмена санкций и штрафов

(1) Штрафы и санкции налагаются президентом Национального Депозитария в соответствии с настоящими Правилами.

(2) Участник вправе в течение 30 дней с момента уведомления о наложении санкций обратиться к Совету директоров с заявлением о пересмотре или отмене штрафа или санкции.

(3) В этом случае:

a) взимание штрафа или применение санкции (за исключением общей приостановки деятельности участника) откладывается до вынесения решения Советом директоров;

b) Совет директоров обязан провести слушание, предоставив участнику возможность высказать свое мнение;

c) член Совета директоров, прямо или косвенно заинтересованный в рассматриваемом деле, обязан объявить об этом и не вправе принимать участие в голосовании по рассматриваемому вопросу;

d) решение, принятое Советом директоров, является окончательным;

e) участник вправе в установленном законодательством порядке обжаловать в судебные органы решение, принятое Советом директоров.

(4) Совет директоров вправе изменить или отменить штраф или санкцию, наложенные председателем Национального Депозитария, независимо от наличия или отсутствия заявления соответствующего участника.

(5) Национальный Депозитарий в течение трех дней уведомляет Национальную комиссию обо всех случаях наложения, изменения и отмены штрафов и санкций, наложенных на участника Национальным Депозитарием.

17. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ

17.1. Сохранность информации

(1) Национальный Депозитарий и его участники обязаны предпринимать соответствующие меры безопасности, направленные на предотвращение несанкционированного доступа, изменения, уничтожения, раскрытия, а также случайной утери или уничтожения информации, данных и документов, касающихся депонентов, их счетов и совершаемых по ним операций.

(2) Указанные меры безопасности должны соответствовать требованиям законодательства и нормативных актов Национальной комиссии.

(3) С целью обеспечения целостности системы и данных Национальный Депозитарий обеспечивает контроль внутреннего и внешнего доступа к своим системам и данным. В связи с этим доступом к базам данных и депозитарной системе обладают только квалифицированные сотрудники, которым будет выдан логин и пароль. Воспрещается передача информации, касающейся логина и пароля, сотрудниками неуполномоченным лицам, а на лиц, виновных в передаче, налагаются дисциплинарные взыскания. Внешний доступ к базам данных и к Депозитарной системе воспрещается, за исключением случаев проверки деятельности Национального Депозитария уполномоченными органами, с участием представителей Национального Депозитария.

(4) Национальный Депозитарий должен обеспечить сохранение копии информации из реестра в электронном файле в ящиках, арендованных в коммерческих банках на территории Республики Молдова. Национальный Депозитарий обновляет копию информации из реестра в электронном файле не реже одного раза в 15 рабочих дней.

(5) Вместе с тем Национальный Депозитарий обеспечивает поддержание регламентированной и надежной рабочей среды. В связи с этим воспрещен доступ в служебные помещения Национального Депозитария лицам, не имеющим доступа. Передача корреспонденции, получение ответов осуществляется только посредством канцелярии. Доступ сотрудникам в служебные помещения вне рабочего времени осуществляется только по предварительному согласию председателя Национального Депозитария.

(6) С целью защиты информации, данных, записей и других документов, касающихся депонентов и их счетов, от несанкционированного доступа к ним, их изменения, уничтожения, фальсификации, разглашения или распространения, или от случайной потери или порчи, Национальный Депозитарий оснащается стальными сейфами, к которым имеют доступ только уполномоченные лица.

(7) С целью предупреждения пожаров, воздействия стихийных бедствий или попыток несанкционированного проникновения в служебные помещения, Национальный Депозитарий оснащается сигнализациями охраны и тревоги на основании договора со специализированными учреждениями.

(8) В случае установления кражи, потери, разрушения, порчи, полного или частичного хищения данных из системы реестра, Национальный Депозитарий обязан:

a) сообщить об этом в письменном виде не позднее следующего дня после дня обнаружения вышеуказанного факта – эмитенту, независимым регистраторам, Национальной комиссии и, по мере необходимости, следственным органам;

b) в течение 10 календарных дней, без приостановления своей деятельности, предпринять все меры, необходимые для восстановления данных в реестре, на основании копии реестра, находящегося на хранении в ячейках, арендованных в коммерческом банке.

(9) Национальный Депозитарий обеспечивает наличие персонала, непосредственного доступа к программному обеспечению, процедурам и схемам организационной структуры и титульных инструкций для восстановления деятельности Национального Депозитария в случае возникновения непредвиденных обстоятельств.

17.2. Обеспечение конфиденциальности информации

(1) Национальный Депозитарий и его участники обязаны обеспечить конфиденциальность информации, полученной ими в ходе осуществления депозитарной, клиринговой и расчетной деятельности.

(2) В целях настоящих Правил конфиденциальной признается следующая информация:

a) сведения о депонентах;

b) сведения о состоянии счетов;

c) сведения о проведенных операциях по счетам;

d) иная информация, при передаче которой Национальному Депозитарию было письменно указано на ее конфиденциальность.

(3) Сведения о состоянии счетов могут быть предоставлены только депоненту, его уполномоченному представителю или оператору его счета (если депонент является индивидуальным инвестором), а также аудиторам Национального Депозитария и, в установленных законодательством случаях – уполномоченным представителям Национальной комиссии. При этом оператору счета представляются сведения только в отношении тех позиций, на которые распространяются полномочия этого оператора.

(4) Национальный Депозитарий и его участники должны не реже одного раза в год письменно уведомлять своих сотрудников об их обязанностях в отношении сохранения конфиденциальности информации, полученной ими в ходе осуществления деятельности Национального Депозитария или в связи с этой деятельностью, и требовать от указанных сотрудников представлять письменные подтверждения их готовности соблюдать указанные обязательства.

(5) Порядок предоставления конфиденциальной информации налоговым, правоохранительным и судебным органам устанавливается законодательством Республики Молдова.

(6) Депонент, права которого нарушены вследствие разглашения Национальным Депозитарием или его участником относящейся к данному депоненту конфиденциальной информации, вправе требовать от Национального Депозитария и/или участника возмещения убытков, причиненных ему вследствие такого разглашения, в установленном законодательством порядке.

Часть III

ФОНД РИСКА УЧАСТНИКОВ

18.1. Общие положения

(1) Ответственность за сбор взносов в фонд риска участников, управление инвестированием и использованием средств данного фонда, несет Национальный Депозитарий.

(2) Каждый участник обязуется осуществлять платежи в Фонд риска участников, необходимые для оплаты своего нормативного взноса.

(3) Фонд риска участников состоит из действительных вкладов участников.

(4) Средства фонда риска участников используются только для снижения риска при расчетах в рамках биржевых сделок осуществляемых участниками Национального Депозитария.

18.2. Величина нормативного взноса

(1) Нормативный взнос составляет – 30000 (тридцать тысяч) леев.

(2) Если величина действительного взноса выше нормативного взноса, указанного в ч.(1) настоящей статьи, участник Национального Депозитария может попросить Национальный Депозитарий вернуть сумму превышения.

(3) Национальный Депозитарий вправе отказать в возвращении суммы, указанной в ч.(2) настоящей статьи, в случае, если:

a) участник имеет долги или другие денежные обязательства в отношении фонда участников или Национального Депозитария;

b) решением Совета директоров был увеличен размер нормативного взноса.

18.3. Форма взносов

Взносы в фонд риска участников выплачиваются только денежными средствами.

18.4. Оплата нормативного взноса

Участник оплачивает нормативный взнос после подписания депозитарного контракта с Национальным Депозитарием.

18.5. Сроки дополнения взносов

В случае использования средств фонда риска участников для погашения обязательства по выплате денежных средств по сделке, участник осуществляет пополнение в течение 2 рабочих дней. По истечении соответствующего срока статус участника автоматически прекращается на 30 дней, о чем уведомляется Национальная комиссия. Если даже по истечении этого срока участник, членство которого приостановлено, не пополнил свою долю в фонде риска участников до нормативной величины взноса, данный участник исключается из числа участников Национального Депозитария.

18.6. Инвестирование средств фонда

Национальный Депозитарий вправе инвестировать денежные средства, внесенные участниками в фонд риска, полностью или частично, в следующие виды активов:

a) государственные ценные бумаги;

b) банковские депозиты (с условием предварительного утверждения Советом директоров условий депозита).

18.7. Доходы от инвестирования средств фонда риска

(1) Если участник не имеет непогашенных долгов или других неоплаченных денежных обязательств перед фондом риска участников или Национальным Депозитарием, Национальный Депозитарий обязан по заявлению участника выплатить последнему часть дохода от инвестированных средств фонда риска участников, превышающую величину нормативного взноса, предусмотренную в ст.18.2 ч.(1) настоящих Правил. В противном случае Национальный Депозитарий направляет соответствующие доходы на оплату долга соответствующего участника и других непогашенных денежных обязательств перед фондом риска участников и Национальным Депозитарием, выплатив данному участнику оставшуюся часть доходов.

(2) Выплата осуществляется один раз в год до 30 марта года, следующего за отчетным.

(3) До 25 марта года, следующего за отчетным, Национальный Депозитарий представляет участникам отчет об их вкладах по состоянию на 31 декабря отчетного года.

18.8. Использование средств фонда риска

(1) Если участник нарушил положения ст.11.3 настоящих Правил, Национальный Депозитарий использует для погашения долга действительный взнос соответствующего участника. В случае если величина долга превышает величину действительного взноса соответствующего участника, сделка отменяется.

(2) В случае использования действительных взносов участников в соответствии с ч.(1) настоящей статьи, Национальный Депозитарий обязуется незамедлительно сообщить Национальной комиссии о величине средств в фонде риска участников, используемых для данной цели и о причинах их использования /или об обмене сделке, по ситуации.

(3) Если в результате использования средств фонда риска участников величина действительного взноса участника будет меньше величины нормативного взноса, соответствующий участник обязан по требованию и в сроки, установленные Национальным Депозитарием, внести в фонд риска участников сумму, необходимую для дополнения величины действительного взноса до размера нормативного взноса. Принятие участником решения о приостановлении своего статуса участника не освобождает его от исполнения указанного требования, за исключением случая, когда участник сообщил Национальному Депозитарию о выходе из состава участников до предъявления ему соответствующего требования.

18.9. Возврат действительных взносов в случае выхода или исключения из состава участников

(1) Если участник перестал быть участником Национального Депозитария или был исключен из состава участников, данному участнику или его законному правопреемнику по их требованию в течение 1 месяца со дня выхода или исключения возвращается действительный взнос участника за вычетом его непогашенной задолженности и других не погашенных перед Национальным Депозитарием денежных обязательств.

(2) Если величина действительного взноса участника, вышедшего или исключенного, недостаточна для погашения его неоплаченной задолженности и других неоплаченных денежных обязательств перед Национальным Депозитарием, данный участник или его законный правопреемник обязан выплатить Национальному Депозитарию денежные средства в сроки, установленные при принятии решения Национальным Депозитарием о выходе или исключении данного участника.

18.10. Последствия наложения дисциплинарных мер

Наложение дисциплинарных мер на участника, а также выход или исключение соответствующего участника, не освобождает данного участника от исполнения обязательств перед фондом риска участников и Национальным Депозитарием.

18.11. Учет взносов участников

(1) Национальный Депозитарий обеспечивает учет взносов участников в фонде риска участников.

(2) Накопление, хранение и передача данных о взносах участников и их изменениях находятся в компетенции бухгалтерии Национального Депозитария.

Часть IV

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА

19.1. Передача права собственности.

(1) Передача права собственности на ценные бумаги осуществляется посредством передаточного распоряжения.

(2) Требования к передаточному распоряжению регламентированы Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором или номинальным владельцем.

(3) Передаточное распоряжение может быть заполнено зарегистрированным лицом или специалистом Национального Депозитария. Передаточное распоряжение подписывается в соответствии со статьей 26 Закона о рынке ценных бумаг.

(4) При регистрации передачи ценных бумаг Национальный Депозитарий должен удостовериться, что количество ценных бумаг, перечисленных на счет лица, передающего ценные бумаги, соответствует количеству ценных бумаг, подлежащих регистрации на счете лица-бенефициара.

(5) Если ценная бумага принадлежит нескольким лицам, они регистрируются в качестве сособственников.

19.2. Внесение записей в систему ведения реестра

(1) Записи в систему ведения реестра вносятся по распоряжению эмитента, собственника или его представителя, номинального держателя, Национальной комиссии, судебной инстанции или других компетентных органов, в соответствии с действующим законодательством.

(2) Национальный Депозитарий регистрирует передачу ценных бумаг при соблюдении следующих требований:

a) количество ценных бумаг, указанных в распоряжении о передаче, не превышает количество ценных бумаг данного класса, внесенных на личный счет зарегистрированного лица;

b) данная передача не нарушает ограничения, установленные для сделок с ценными бумагами законодательством, уставом эмитента, решением Национальной комиссии, решением судебной инстанции;

c) для осуществления регистрации передачи представляются все необходимые документы согласно законодательству.

19.3. Представительство при передаче

(1) Если передача права собственности на ценные бумаги осуществляется посредством представителя до внесения соответствующих записей, Национальный Депозитарий проверяет наличие соответствующих полномочий.

(2) Полномочия представителя физического лица подтверждаются одним из следующих документов:

a) доверенностью, заверенной согласно законодательству, удостоверяющей право представителя на передачу соответствующих ценных бумаг;

b) идентификационным документом родителей (приемных родителей) с записью о детях или свидетельством о рождении, решением судебной инстанции;

c) копией или выпиской или решением судебной инстанции об ограничении правоспособности лица, объявлении недееспособности, назначении опекунства или попечительства.

(3) Полномочия представителя юридического лица резидента подтверждаются выпиской из Государственного реестра юридических лиц об администраторе общества или доверенностью, выданной представителю, подписанной администратором юридического лица и заверенной печатью предприятия.

19.4. Дарение ценных бумаг

В случае дарения ценных бумаг, помимо распоряжения о передаче, для регистрации передачи права собственности на ценные бумаги, лицо, передающее ценные бумаги, представляет Национальному Депозитарию договор дарения, а в случаях, предусмотренных нормативными актами, также выписку из отчета об оценке ценных бумаг, являющихся предметом дарения.

19.5. Наследование ценных бумаг

В случае наследования ценных бумаг регистрация передачи ценных бумаг осуществляется на основании распоряжения о передаче и свидетельства о праве на наследство, заверенного нотариусом.

19.6. Принудительное исполнение

В случае принудительного исполнения судебных актов о передаче ценных бумаг регистрация передачи ценных бумаг осуществляется на основании распоряжения о передаче, подписанного представителем, уполномоченным исполнительными органами, установленными законодательством и в исполнительном листе.

19.7. Правопреемство прав и обязанностей

В случае наследования прав и обязательств регистрация передачи ценных бумаг осуществляется на основании решения или акта, посредством которых было начато правопреемство, и решения Государственной регистрационной палаты о государственной регистрации юридического лица преемника прав и обязательств или распущенного юридического лица.

19.8. Блокирование ценных бумаг

(1) Блокирование ценных бумаг на личных счетах регистрируется по требованию правоохранительных органов, Национальной комиссии, налоговых органов, других лиц, уполномоченных законодательством. Блокирование может иметь место в случае создания залога, инициирования операций по продаже, ареста ценных бумаг и в других случаях, предусмотренных законодательством.

(2) Не допускается регистрация передачи блокированных ценных бумаг с одного личного счета на другой.

(3) Отмена записи о блокировании ценных бумаг осуществляется на основании письменного распоряжения уполномоченных органов и лиц, по инициативе которых было осуществлено блокирование, или лиц, в интересах которых было осуществлено блокирование.

19.9. Внутренний учет

(1) Все записи в системе ведения реестра должны основываться на первичных документах. Национальный Депозитарий обязан отмечать на каждом полученном документе дату и время его получения и регистрировать его в соответствующих реестрах.

(2) Записи в системе ведения реестра вносятся в течение 3 рабочих дней со дня представления всех необходимых документов.

(3) Национальный Депозитарий обязан отказать в осуществлении записи в системе ведения реестра и предоставить заявителям в течение 3 рабочих дней соответствующие аргументы если:

a) отсутствуют все необходимые документы;

b) представленные документы не соответствуют требованиям, установленным законодательством;

c) есть обоснованные и существенные сомнения, касающиеся действительности подписи на документах;

d) в реестре отсутствует информация о лице, передающем ценные бумаги, и/или о ценных бумагах, относительно которых должны быть внесены соответствующие записи в реестре;

e) количество ценных бумаг, указанных в распоряжении о передаче, превышает количество ценных бумаг, находящихся на личном счете зарегистрированного лица;

f) не соблюдены ограничения, установленные законодательством.

(4) Национальный Депозитарий не вправе:

a) аннулировать записи, внесенные в систему ведения реестра, не имея законных оснований;

b) прекращать исполнение передаточного распоряжения, оформленного в соответствии с требованиями законодательства;

c) отказывать в осуществлении записей в систему ведения реестра в случае обнаружения допущенной им ошибки;

d) при осуществлении записи в систему ведения реестра – предъявлять к зарегистрированным лицам или покупателям требования или запрашивать документы, не предусмотренные законодательством.

19.10. Выдача выписки из реестра акционеров

Выписка из реестра акционеров выдается реальному держателю ценных бумаг или его представителю. Выдача первой выписки из реестра держателей ценных бумаг собственнику или его представителю или номинальному держателю ценных бумаг, приобретшему ценные бумаги на первичном рынке, осуществляется за счет общества. Выдача тем же лицом второй выписки и последующих выписок, подтверждающих права на те же ценные бумаги, осуществляется за плату по утвержденным тарифам и комиссионным. Выписка из реестра держателей ценных бумаг выдается на одну, несколько или все ценные бумаги одного класса, на несколько классов или все классы ценных бумаг общества.

19.11. Внесение изменений и дополнений в данные на личном счете

Внесение изменений и дополнений в данные на личном счете осуществляется на основании заявления. Заявление о внесении изменений/дополнений в личном счете зарегистрированного лица, передается в адрес Национального Депозитария лично или по почте. Юридические лица, обладающие личными счетами в системе ведения реестра, в обязательном порядке уведомляют Национальный Депозитарий о: полном наименовании, номере государственной регистрации, юридическом адресе, администраторе компании, банковских реквизитах, а также об изменениях, внесенных в эти сведения.

19.12. Выдача списка акционеров из системы ведения реестра

Выдача списка акционеров из системы ведения реестра Национального Депозитария осуществляется только в соответствии с действующим законодательством и только лицам, обладающим правом доступа к данной информации. В списке акционеров с правом участия в общем собрании акционеров должны быть указаны необходимые реквизиты в соответствии со ст.54 ч.(3) Закона об акционерных обществах. Список уполномоченных лиц эмитента, обладающих доступом к реестру акционеров общества, прилагается к договору о ведении реестра и обновляется в зависимости от произошедших изменений.

19.13. Отчеты

Национальный Депозитарий в своей деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг подготавливает и представляет следующие отчеты:

a) отчеты клиентов/эмитентов – представляются в соответствии с договором о ведении реестра держателей ценных бумаг и законодательством рынка ценных бумаг;

b) специализированные отчеты профессионального участника, представляемые Национальной комиссии в соответствии со сроками, указанными в постановлении Национальной комиссии;

c) предоставление информации в соответствии с требованиями компетентных органов, публичных органов управления, индивидуальных лиц осуществляется в сроки, указанные в заявлении и в соответствии с действующим законодательством;

d) ответы на другие заявления, поданные Национальному Депозитарию, осуществляются в сроки, предусмотренные законодательством.

19.14. Список операций, осуществляемых Национальным Депозитарием в качестве держателя реестра ценных бумаг

(1) С целью осуществления деятельности по ведению реестра Национальный Депозитарий совершает следующие операции:

a) открытие счетов эмитента;

b) открытие личных счетов;

c) изменение сведений об эмитенте и/или зарегистрированных лицах;

d) блокирование и отмена блокирования ценных бумаг;

e) приостановка обращения ценных бумаг;

f) регистрация и снятие ценных бумаг с личного счета зарегистрированного лица;

g) обработка данных в реестре держателей именных ценных бумаг с целью их представления;

h) предоставление информации, из реестра держателей именных ценных бумаг, предусмотренной законодательством;

i) оказание услуг по осуществлению корпоративных операций эмитента.

(2) По требованию эмитента Национальный Депозитарий может осуществлять следующие корпоративные операции:

a) сбор и обработка информации, представленной номинальными держателями (информация о реальных держателях ценных бумаг, их законных представителях);

b) составление отчета об объеме и средних ценах зарегистрированных сделок;

c) расчет и выплата дивидендов, если предусмотрено в договоре, заключенном с эмитентом;

d) распределение дивидендов в виде ценных бумаг;

e) отправка уведомления о проведении общего собрания акционеров;

f) отправка бюллетеней для голосования;

g) выполнение функции регистрационной комиссии на общем собрании акционеров;

h) выполнение функции комиссии по подсчету голосов на общем собрании акционеров;

i) оформление и составление отчета о сделках с ценными бумагами эмитента за определенный период.

Часть V

КОНСАЛТИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

20.1. Общие положения

(1) На основании лицензии на осуществление основной деятельности центрального депозитария Национальный Депозитарий оказывает консультационные услуги в качестве смежной деятельности.

(2) Данная деятельность включает оказание услуг в области лицензированной деятельности и предоставление консультаций участникам рынка по любым проблемам, связанным со структурой капитала, реорганизацией акционерного общества, выкупом или скупкой своих размещенных ценных бумаг, осуществлением публичного предложения на вторичном рынке.

(3) Информация о клиентах, бенефициарах консультационных услуг является конфиденциальной и не может быть разглашена.

(4) За оказание консультационных услуг Национальный Депозитарий взимает плату, величина которой утверждается и согласовывается в порядке, установленном действующим законодательством.

20.2. Квалификационные требования при оказании консультационных услуг

(1) Для оказания консультационных услуг Национальный Депозитарий назначает лиц из числа своих сотрудников, которые должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:

a) обладают квалификационным сертификатом на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, выданным Национальной комиссией;

b) имеют высшее образование в одной из областей: экономической, финансовой или юридической;

c) имеют опыт работы не менее 1 года на рынке ценных бумаг;

d) имеют безупречное поведение в рамках деятельности на рынке ценных бумаг;

(2) Лицам, оказывающим консультационные услуги, запрещено:

a) рекомендовать инвестиции, которые могут привести к получению личной прибыли или к получению прибыли их аффилированными лицами;

b) выступать в качестве второй стороны в сделках, осуществляемых на основании своих рекомендаций.

(3) При возникновении конфликта интересов лица, назначенные для оказания консультационных услуг, должны уведомить об этом клиента. В этих обстоятельствах услуга оказывается только после получения согласия клиента.

ПРИЛОЖЕНИЯ

к Правилам Национального Депозитария