Постановление N 14/5 от 31.03.2016 об утверждении Положения об обращении ценных бумаг на рынке капитала
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Положения об обращении
ценных бумаг на рынке капитала
№ 14/5 от 31.03.2016
(в силу 15.04.2016)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 100-105 ст. 555 от 15.04.2016
* * *
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
министр юстиции
__________ Владимир ЧЕБОТАРЬ
№ 1107 от 8 апреля 2016 г.
На основании ст.1 ч.(2)-(4), ст.5, ст.34, ст.59 ч.(3), ст.81 ч.(2), ст.87 ч.(4), ст.147 ч.(8) Закона № 171 от 11 июля 2012 года "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), ст.11 ч.(6) Закона № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года "Об акционерных обществах" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1), ст.II Закона № 163-XVI от 13 июля 2007 года "О внесении изменений и дополнений в Закон № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года об акционерных обществах" (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 141-145, ст.593) Национальная комиссия по финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение об обращении ценных бумаг на рынке капитала, согласно приложению.
2. Признать утратившими силу:
- Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку № 22/2 от 15 апреля 2014 года "Об утверждении временного положения об обращении ценных бумаг на вторичном рынке" (Официальный монитор Республики Молдова, 2014, № 142-146, ст.738);
- Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку № 12/4 от 10 марта 2015 года "О некоторых временных мерах на рынке капитала", с последующими изменениями (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 59-66, ст.479).
3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
| ЗАМ.ПРЕДСЕДАТЕЛЯ | |
| НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ | |
| ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ | Юрие ФИЛИП |
| № 14/5. Кишинэу, 31 марта 2016 г. | |
Примечание: По всему тексту Положения:
a) слова "№ 1134-XIII от 2 апреля 1997 года" заменить словами "№ 1134/1997";
b) слова "№ 392-XIV от 13 мая 1999 года" заменить словами "№ 392/1999";
c) слова "№ 121-XVI от 4 мая 2007 года" заменить словами "№ 121/2007";
d) слова "№ 171 от 11 июля 2012 года" заменить словами "№ 171/2012" согласно Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021
Приложение
к Постановлению Национальной
комиссии по финансовому рынку
№ 14/5 от 31 марта 2016 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
об обращении ценных бумаг на рынке капитала
Глава I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящее положение устанавливает требования к порядку обращения ценных бумаг на рынке капитала, выпущенных в форме акций и облигаций.
2. Настоящее положение применяется к субъектам, которые предоставляют авторизованные услуги на рынке капитала по учету ценных бумаг и их владельцев, эмитентам ценных бумаг, а также физическим и юридическим лицам, которые владеют или намереваются приобрести ценные бумаги, выпущенные эмитентами Республики Молдова.
[Пкт.2 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
3. Понятия, используемые в настоящем положении, имеют определения, предусмотренные Законом о рынке капитала № 171/2012 (далее – Закон № 171/2012) и нормативными актами, необходимыми для применения Закона № 171/2012.
4. Сделки с ценными бумагами, выпущенными акционерными обществами, совершаются на регулируемом рынке в рамках многосторонних торговых систем (МТС) или вне регулируемого рынка и МТС.
5. Сделки с ценными бумагами, совершаемые вне регулируемого рынка и МТС, регистрируются регистрационным обществом, центральным депозитарием или инвестиционным обществом, осуществляющим кастодиальную деятельность.
6. Регистрация сделок с ценными бумагами в центральном депозитарии осуществляется в соответствии с правилами центрального депозитария и с соблюдением требований настоящего Положения.
[Пкт.6 в редакции Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
7. Ценные бумаги, допущенные к торгам на регулируемом рынке, обращаются на регулируемом рынке в соответствии с Правилами регулируемого рынка, а вне его – в соответствии с главой II настоящего положения.
8. Ценные бумаги, допущенные к торгам в рамках МТС, обращаются в рамках МТС в соответствии с Правилами МТС, а вне его – в соответствии с главой II настоящего положения.
9. Ценные бумаги, которые не допущены к торгам на регулируемом рынке и МТС, обращаются вне регулируемого рынка и МТС в соответствии с главой II настоящего положения.
10. В случае, если ценные бумаги публичной собственности не соответствуют требованиям к допуску к торгам на регулируемом рынке или MTС, они будут зарегистрированы на регулируемом рынке без соблюдения процедуры допуска, установленной в Правилах регулируемого рынка, только в целях их отчуждения. Другие свободно торгуемые ценные бумаги, которые не соответствуют требованиям к допуску на регулируемом рынке или MTС, могут быть временно зарегистрированы в рамках МТС по требованию члена МТС, без соблюдения процедуры допуска, установленной в Правилах МТС, только в целях их отчуждения, на срок, не превышающий 60 дней.
[Пкт.10 в редакции Пост.НКФР N 20/6 от 12.05.2020, в силу 29.05.2020]
Глава II
ОБРАЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ВНЕ РЕГУЛИРУЕМОГО РЫНКА И МТС
Раздел 1
Виды сделок
11. Вне регулируемого рынка или МТС регистрируются следующие виды сделок с ценными бумагами:
1) купля-продажа;
2) внесение ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал коммерческого общества, созданного в форме общества с ограниченной ответственностью или акционерного общества;
3) заключение договоров дарения между физическими лицами;
4) наследство;
5) купля-продажа в условиях ч.9 ст.12 Закона № 1134/1997 об акционерных обществах (далее – Закон № 1134/1997);
6) приобретение обществом собственных акций в условиях ст.77 Закона № 1134/1997;
61) приобретение собственных акций в случае реорганизации эмитента;
7) выкуп акций, полученных за боны народного достояния, в условиях ст.24 Закона № 1134/1997;
8) обязательное приобретение или обязательный отзыв мажоритарным акционером ценных бумаг, принадлежащих миноритарным акционерам, в условиях ст.30 и ст.31 Закона № 171/2012;
9) преемственность ценных бумаг в случае реорганизации или ликвидации юридического лица-акционера;
10) отчуждение или передача казначейских акций эмитентом в условиях ст.14 Закона № 1134/1997;
11) исполнение исполнительных судебных актов в случае, если ценные бумаги являются материальным предметом спора;
12) купля-продажа, обмен, консолидация пакетов акций, безвозмездная передача ценных бумаг, погашение ценными бумагами бесспорных задолженностей государства перед участниками приватизации в условиях Закона № 121/2007 "Об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении";
13) передача невостребованных ценных бумаг в условиях Закона № 392/1999 "О реструктуризации сельскохозяйственных предприятий в процессе приватизации";
14) передача вследствие раздела имущества между супругами в форме ценных бумаг;
15) реализация права на залог в виде ценных бумаг, в случае ценных бумаг, не допущенных на регулируемый рынок и МТС;
16) сделки отчуждения ценных бумаг, не реализованных в результате выставления на продажу на регулируемом рынке и в рамках МТС, в соответствии с их правилами, на протяжении как минимум 30 дней;
17) выкуп вновь выпущенных акций эмитентом в условиях ст.29 Закона о страховании № 407/2006 (далее – Закон № 407/2006) и ст.521 Закона о деятельности банков № 202/2017 (далее – Закон № 202/2017).
[Пкт.11 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
[Пкт.11 дополнен Пост. НКФР N 27/6 от 18.06.2018, в силу 29.06.2018]
Раздел 2
Совершение сделок вне регулируемого рынка или МТС
12. Сделки, указанные в п.11, совершаются прямо между сторонами сделки и регистрируются в реестре владельцев ценных бумаг, за исключением сделок, предусмотренных в п.11 пп.1), которые могут регистрироваться и в системе учета активов клиентов инвестиционного общества, осуществляющего деятельность по хранению ценных бумаг.
13. Сделки, указанные в п.11 пп.4), 9)-11), 14) и 16), могут регистрироваться в системе учета активов клиентов инвестиционного общества, только в случае, если ценные бумаги находятся на хранении у данного инвестиционного общества.
14. Купля-продажа ценных бумаг, выпущенных субъектами публичного значения, возможна в случае, если общий объем этих сделок, совершенных одним лицом прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, в течение 12 последовательных месяцев, не превышает 1% общего количества выпущенных эмитентом ценных бумаг определенного класса.
15. Купля-продажа ценных бумаг, допущенных к торгам в рамках МТС, может регистрироваться у центрального депозитария в случае, если общий объем этих сделок, совершенных одним лицом прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, в течение 12 последовательных месяцев, не превышает 10% общего количества выпущенных эмитентом ценных бумаг определенного класса.
[Пкт.15 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
16. Передача ценных бумаг, выступающих в качестве активов общества, находящегося в процессе несостоятельности, кредиторам общества осуществляется с прямого согласия кредитора и после их выставления на продажу на регулируемом рынке или в рамках МТС в соответствии с их правилами.
17. За регистрацию сделок вне регулируемого рынка и МТС инвестиционное общество, регистрационное общество и центральный депозитарий взимают сборы в соответствии с Законом о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 и постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) об утверждении бюджета Национальной комиссии на соответствующий год.
[Пкт.17 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
[Пкт.17 в редакции Пост. НКФР N 27/6 от 18.06.2018, в силу 29.06.2018]
Раздел 3
Документы, необходимые для совершения сделки
вне регулируемого рынка и МТС
18. Сделки вне регулируемого рынка и МТС совершаются на основе передаточного распоряжения, за исключением случаев, предусмотренных п.23 и п.29, а также документов, удостоверяющих личность лиц, вовлеченных в данные сделки (включая акты, дающие полномочия представителям, в зависимости от обстоятельств), к которым прилагаются документы, связанные со сделкой, в соответствии с настоящим положением.
[Пкт.18 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
19. При регистрации сделок с ценными бумагами вне регулируемого рынка и МТС, в зависимости от обстоятельств, заполняется декларация о соблюдении требований законодательства о конкуренции в соответствии с Законом № 183/2012 "О конкуренции", а также представляется информация, идентифицирующая выгодоприобретающего собственника в условиях законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и Закона № 171/2012.
[Пкт.19 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
[Пкт.19 изменен Пост. НКФР N 505 от 12.11.2018, в силу 30.11.2018]
20. Сделки с акциями банка осуществляются в том числе с соблюдением положений Закона № 202/2017 и Регламента о подсчете прав голоса и регистрации передачи прав собственности на акции банков, утвержденного Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 130/2013.
[Пкт.20 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
[Пкт.20 изменен Пост. НКФР N 27/6 от 18.06.2018, в силу 29.06.2018]
21. Сделки с акциями страховщика/перестраховщика осуществляются в том числе с соблюдением требований Закона № 407/2006 и Положения о требованиях к значимым акционерам страховщиков/перестраховщиков и условиях для владения существенными участиями в уставном капитале страховщика/перестраховщика, утвержденного Постановлением Национальной комиссии № 13/3/2008.
[Пкт.21 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
22. Документы, необходимые для регистрации сделки вне регулируемого рынка и МТС, представляются регистрационному обществу, инвестиционному обществу или центральному депозитарию в оригинале или в копии, заверенной/легализированной согласно действующему законодательству. Физические и юридические лица-нерезиденты представляют все документы, необходимые для регистрации сделки вне регулируемого рынка и МТС, на государственном языке и легализированные в соответствии с действующим законодательством. Срок представленных иностранных официальных документов не может превышать 3 (три) месяца со дня выдачи.
[Пкт.21 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
23. Основанием для регистрации инвестиционным обществом сделки купли-продажи ценных бумаг служит договор купли-продажи.
24. Основанием для регистрации регистрационным обществом или центральным депозитарием сделки купли-продажи ценных бумаг служат передаточное распоряжение и договор купли-продажи.
25. В случае передачи ценных бумаг в качестве взноса в уставный капитал коммерческого общества представляются следующие документы:
1) протоколы (решения) уполномоченных органов коммерческих обществ, передающих (для владельцев акций – юридических лиц) и получающих ценные бумаги в качестве взноса в уставный капитал, составленные согласно законодательству;
2) решение органа государственной регистрации о регистрации изменений об увеличении уставного капитала общества за счет переданных ценных бумаг.
[Пкт.25 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
251. Юридические лица-нерезиденты, которые не обязаны регистрировать увеличение уставного капитала в органе государственной регистрации страны происхождения, или данная регистрация обусловлена изменениями в реестре владельцев ценных бумаг, представляют доказательные документы в этом отношении.
[Пкт.251 введен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
252. В случае когда увеличение уставного капитала не обязательно для регистрации в органе государственной регистрации страны происхождения, представляются финансовые отчеты, подтверждающие увеличение уставного капитала за счет ценных бумаг, переданных в качестве взноса.
[Пкт.252 введен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
26. В случае дарения ценных бумаг представляются следующие документы:
1) договор дарения; и, в зависимости от обстоятельств,
2) свидетельство о браке или документы, подтверждающие степень родства/свойства между дарителем и одаряемым.
27. В случае наследования ценных бумаг представляется выданное нотариусом свидетельство о наследстве и, в зависимости от обстоятельств, нотариально удостоверенные акты, подтверждающие отношения раздела, дарения или купли-продажи доли наследственной массы.
[Пкт.27 дополнен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
28. В случае приобретения эмитентом собственных ценных бумаг в условиях ст.77 Закона № 1134/1997 представляются следующие документы:
1) при приобретении акций в условиях ст.77 ч.(2) п.a)-c) и е) Закона № 1134/1997:
a) протокол компетентного органа управления, который принял решение о приобретении ценных бумаг эмитента;
b) если применимо, заключение Национальной комиссии на приобретение ценных бумаг;
c) документы, подтверждающие уведомление акционеров о предложении на приобретение;
d) список акционеров, принявших предложение на приобретение ценных бумаг;
2) при приобретении акций, вытекающем из законного требования миноритарных акционеров:
a) заявление/заявления о приобретении;
b) декларация под личную ответственность эмитента, подтверждающая совершение события, которое обусловило заявление о приобретении и соблюдении порядка определения цены согласно ст.23 ч.(1) п.b) и ч.(7) Закона № 171/2012;
c) доказательство осуществления платежей за приобретенные акции каждым из указанных акционеров.
[Пкт.28 в редакции Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
[Пкт.28 дополнен Пост. НКФР N 27/6 от 18.06.2018, в силу 29.06.2018]
281. В случае приобретения собственных акций в результате реорганизации эмитента представляются следующие документы:
1) постановление Национальной комиссии о выдаче разрешения на реорганизацию;
2) разделительный баланс.
[Пкт.281 введен Пост. НКФР N 27/6 от 18.06.2018, в силу 29.06.2018]
29. В случае выкупа акций в условиях ст.29 Закона № 407/2006 или ст.521 Закона № 202/2017 представляются документы в соответствии с нижеследующим:
a) решение исполнительного органа о выкупе непроданных акций;
b) предварительное разрешение данной операции компетентным органом.
[Пкт.29 в редакции Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
30. В случае приобретения/выкупа акций мажоритарным акционером в соответствии с п.11 пп.7) и пп.8) представляются заявление об обязательном приобретении или заявление об обязательном отзыве, подтверждение оплаты приобретенных/выкупленных ценных бумаг и, в зависимости от обстоятельств, письменное соглашение аффилированных лиц, которым принадлежат более 90% голосующих акций общества, содержащее сведения о количестве акций, приобретаемых каждым аффилированным лицом, в случае, если акции приобретаются несколькими лицами.
[Пкт.30 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
31. В случае преемственности ценных бумаг в результате реорганизации акционера представляются следующие документы:
1) решение органа государственной регистрации о регистрации реорганизации юридического лица;
2) постановление Национальной комиссии о выдаче разрешения на реорганизацию в случае, если реорганизуемое лицо является акционерным обществом, иным чем банк;
3) акт приема-передачи активов, в котором указаны и ценные бумаги;
4) предварительное разрешение Национального банка Молдовы, в случае банков.
[Пкт.31 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
32. В случае преемственности ценных бумаг в результате ликвидации акционера представляются следующие документы:
1) решение органа государственной регистрации о регистрации роспуска юридического лица;
2) протокол компетентного органа юридического лица или решение судебной инстанции, в которых указано распределение активов, в том числе ценных бумаг;
3) акт приема-передачи активов, в котором указаны и ценные бумаги.
33. В случае исполнения исполнительных судебных актов, когда ценные бумаги являются материальным предметом спора, представляются следующие документы:
1) окончательные и вступившие в законную силу судебные акты в случае добровольного исполнения;
2) исполнительные документы, предусмотренные в ст.11 п.a)-b), e)-f) и h) Исполнительного кодекса Республики Молдова, в случае принудительного исполнения.
34. В случае отчуждения или передачи казначейских акций эмитентом представляются следующие документы:
1) протокол компетентного органа, предусмотренного уставом, об отчуждении или распределении казначейских акций;
2) список лиц, к которым переходят отчужденные или распределенные казначейские акции;
3) доказательство внесения платы за казначейские акции.
35. В случае передачи ценных бумаг, не востребованных согласно Закону № 392/1999 "О реструктуризации сельскохозяйственных предприятий в процессе приватизации", представляются документы, определенные в соответствии с положениями ст.4 Закона № 387/2004 "О передаче ценных бумаг и долей участия, не востребованных согласно положениям Закона № 392/1999".
[Пкт.35 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
36. В случае купли-продажи, обмена, консолидации пакетов акций, безвозмездной передачи ценных бумаг, погашения ценными бумагами бесспорных задолженностей государства перед участниками приватизации в условиях Закона № 121/2007 "Об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении" представляются следующие документы:
1) договор купли-продажи при проведении коммерческого или инвестиционного конкурса;
2) договор приобретения при консолидации пакетов акций государства;
3) постановление Правительства или продавца при передаче ценных бумаг на безвозмездной основе;
4) договор оплаты (компенсирования) при погашении ценными бумагами бесспорных задолженностей государства перед участниками приватизации.
37. В случае раздела имущества в форме ценных бумаг представляются соглашение между супругами и свидетельство о браке/разводе или окончательные и вступившие в законную силу решения судебной инстанции.
38. Для регистрации сделки купли-продажи ценных бумаг в соответствии с положениями ст.12 ч.9 Закона № 1134/1997 представляются документы, предусмотренные ст.25 ч.(9) п.e) Закона № 1134/1997.
[Пкт.38 в редакции Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
39. В случае реализации залогов ценных бумаг представляются следующие документы:
1) уведомление об исполнении залога и/или исполнительные документы, определенные в ст.11 п.a)-b), e)-f), h) и n) Исполнительного кодекса Республики Молдова;
2) акт передачи ценных бумаг на хранение, в зависимости от обстоятельств;
3) договор купли-продажи ценных бумаг.
40. В целях обеспечения соответствующего взимания сборов, установленных в пункте 17, регистрационное общество, инвестиционное общество или центральный депозитарий, для совершения сделки вне регулируемого рынка и МТС, вправе запросить, в зависимости от обстоятельств, от вовлеченных в сделку сторон и документы, подтверждающие цену сделки, в соответствии с разделом 4 настоящего положения.
[Пкт.40 в редакции Пост. НКФР N 27/6 от 18.06.2018, в силу 29.06.2018]
41. Акционерные общества, ценные бумаги которых не допущены к торгам на регулируемом рынке или в рамках МТС, должны представить регистрационному обществу или центральному депозитарию, которые обеспечивают ведение реестра владельцев ценных бумаг, информацию о финансовом положении не позже 31 мая года, следующего за отчетным годом.
[Пкт.41 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
42. Регистрационные общества и центральный депозитарий должны представить в срок до 3 рабочих дней инвестиционным обществам, осуществляющим кастодиальную деятельность, по их письменному запросу, полученную в соответствии с пунктом 41 информацию о финансовом положении акционерного общества только в целях расчета размера сборов для их выплаты согласно пункту 17.
[Пкт.42 в редакции Пост. НКФР N 27/6 от 18.06.2018, в силу 29.06.2018]
43. В процессе сбора, хранения, обработки и использования персональных данных регистрационное общество, инвестиционное общество и центральный депозитарий обязаны обеспечить конфиденциальность и безопасность обрабатываемых персональных данных в соответствии с Законом № 133/2011 "О защите персональных данных".
[Пкт.43 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
Раздел 4
Минимальные требования к цене ценных бумаг,
торгуемых вне регулируемого рынка и МТС
44. В случае сделок, предусмотренных подпунктами 1)-3), 5), 14) – 16) пункта 11, стороны вправе совершать сделку по свободно согласованной между ними цене и на договорных условиях, установленных ими. В качестве рекомендации, при установлении цены или стоимости торгуемых ценных бумаг стороны будут руководствоваться, по крайней мере, одним из следующих критериев:
1) номинальная стоимость акций;
2) средневзвешенная цена, зарегистрированная на регулируемом рынке или в рамках МТС;
3) последняя цена, зарегистрированная на регулируемом рынке или в рамках МТС;
4) стоимость чистых активов на одну акцию по последнему финансовому отчету эмитента;
5) стоимость акций согласно результатам экспертизы, проведенной независимым оценщиком в соответствии с международными стандартами оценки.
[Пкт.44 в редакции Пост. НКФР N 27/6 от 18.06.2018, в силу 29.06.2018]
441. В случае сделок, предусмотренных п.11 пп.1), осуществленных в качестве продавца юридическими лицами, стоимость ценных бумаг будет установлена в соответствии со ст.23 ч.(1) п.b) и ч.(7) Закона № 171/2012. В случае невозможности применения положений ст.23 ч.(1) п.b) и ч.(7) указанного закона цена продажи должна быть по крайней мере равна приходящейся на одну акцию стоимости чистых активов согласно последним финансовым отчетам эмитента, подтвержденной субъектом аудита или, если общество не подлежит обязательной аудиторской проверке ревизионной комиссией.
[Пкт.441 изменен Пост.НКФР N 14/15 от 19.04.2022, в силу 06.05.2022]
[Пкт.441 введен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
442. В отступление от пункта 441 цена ценных бумаг будет свободно согласовываться между сторонами на договорных условиях, установленных ими, в ситуациях, когда:
1) чистые активы эмитента отрицательные;
2) стоимость чистых активов по последним финансовым отчетам уменьшилась более чем на половину размера уставного капитала;
3) деятельность эмитента приостановлена;
4) эмитент не представлял Государственной налоговой службе и Национальному бюро статистики информацию о финансовом положении более 3 лет;
5) сделка не предполагает смену выгодоприобретающего собственника.
[Пкт.442 введен Пост.НКФР N 14/15 от 19.04.2022, в силу 06.05.2022]
45. Для регистрации сделок, отличных от тех, которые указаны в пункте 44, цена или стоимость сделки определяются следующим образом:
1) в случае наследования ценных бумаг и исполнения исполнительных судебных актов, когда ценные бумаги являются материальным предметом спора, – по номинальной стоимости ценных бумаг, если документы, которые являются основанием для регистрации сделки, не предусматривают иное;
2) в случае преемственности ценных бумаг в результате реорганизации или ликвидации акционера:
a) по стоимости акций, определенной в разделительном или ликвидационном балансе; или в зависимости от обстоятельств по:
b) стоимости акций согласно результатам экспертизы, проведенной независимым оценщиком в соответствии с международными стандартами оценки;
3) приобретение эмитентом собственных ценных бумаг осуществляется по цене, определенной в соответствии со ст.77 ч.(6) Закона № 1134/1997;
4) в случае приобретения собственных ценных бумаг в результате реорганизации эмитента – по стоимости передаваемых чистых активов;
5) в случае отчуждения или передачи эмитентом казначейских акций – по цене, определенной в соответствии с ст.14 ч.(8)–(10) Закона № 1134/1997;
6) в случае выкупа акций, полученных за боны народного достояния – по цене, определенной в соответствии с ст.24 ч.(8) Закона № 1134/1997;
7) в случае обязательного отзыва мажоритарным акционером ценных бумаг, принадлежащих миноритарным акционерам, – по цене, определенной в соответствии с ст.30 ч.(1) Закона № 171/2012;
8) в случае обязательного приобретения мажоритарным акционером ценных бумаг, принадлежащих миноритарным акционерам – по цене, определенной в соответствии с ст.31 ч.(1) или ч.(6) Закона № 171/2012;
9) в случае передачи ценных бумаг, не востребованных согласно Закону № 392/1999, – по номинальной стоимости, если в передаточном распоряжении не указана иная цена;
10) в случае передачи государством ценных бумаг на безвозмездной основе – по номинальной стоимости;
11) в случае продажи принадлежащих государству ценных бумаг посредством коммерческого или инвестиционного конкурса, консолидации пакетов акций государства путем приобретения акций (приобретение/обмен), погашения ценными бумагами бесспорных задолженностей государства перед участниками приватизации – по цене, определенной в условиях Закона № 121/2007 "Об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении" и нормативными актами, утвержденными Правительством;
12) выкуп акций банков, выпущенных в результате аннулирования долей участия, удерживаемых с несоблюдением требований к качеству акционеров, осуществляется по цене, установленной в соответствии со ст.521 ч.(22) Закона № 202/2017;
13) выкуп акций страховых обществ, выпущенных в результате аннулирования долей участия, удерживаемых с несоблюдением требований, осуществляется по цене установленной в соответствии со ст.29 ч.(68) Закона № 407/2006.
[Пкт.45 дополнен Пост.НКФР N 14/15 от 19.04.2022, в силу 06.05.2022]
[Пкт.45 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
[Пкт.45 в редакции Пост. НКФР N 27/6 от 18.06.2018, в силу 29.06.2018]
Раздел 5
Особенности совершения инвестиционными обществами сделок
с ценными бумагами вне регулируемого рынка или МТС
46. Инвестиционное общество обязано публично раскрывать информацию о заявках или предложениях ценных бумаг в случае отсутствия контрагента по сделке на дату подачи данных заявок и предложений.
47. Раскрытие информации согласно п.46 осуществляется посредством единой электронной системы концентрации заявок и предложений ценных бумаг, доступной широкой общественности (далее – система котировки), которая управляется совместно инвестиционными обществами. До создания системы котировки инвестиционные общества могут сообщать друг другу данные по заявкам и предложениям ценных бумаг, определенные в п.49, используя следующие средства связи: веб-страница оператора рынка или системного оператора, собственная веб-страница инвестиционного общества, телефон, факс, электронный адрес.
48. Система котировки в обязательном порядке должна обеспечивать дистанционный доступ к информации и ее своевременное обновление.
49. Инвестиционное общество обязано немедленно раскрывать и обновлять в системе котировки, для отражения в реальном режиме и не ограничиваясь, следующую информацию:
1) наименование инвестиционного общества;
2) наименование эмитента, код ISIN;
3) цену и количество ценных бумаг;
4) дату и время введения котировки.
50. Инвестиционное общество имеет исключительную задачу раскрывать и обновлять в системе котировки заявки и предложения ценных бумаг.
51. Раскрытие заявок и предложений ценных бумаг осуществляется на основании поручений клиентов.
Раздел 6
Ответственность
52. За несоблюдение требований настоящего положения акционерные общества, инвестиционные общества и регистрационные общества несут ответственность в соответствии с Законом № 171/2012.
[Пкт.52 изменен Пост.НКФР N 42/8 от 27.07.2021, в силу 03.09.2021]
53. Споры, возникшие в процессе обращения ценных бумаг на рынке капитала, разрешаются мирным путем или в судебном порядке, в соответствии с действующим законодательством.