Постановление N 14 от 30.08.2013 об утверждении Положения об оценке горизонтальных антиконкурентных соглашений
СОВЕТ ПО КОНКУРЕНЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Положения об оценке горизонтальных
антиконкурентных соглашений
№ 14 от 30.08.2013
(в силу 13.09.2013)
Мониторул Офичиал № 198-204 ст.1416 от 13.09.2013
* * *
На основании части (2) статьи 6, пункта с) части (1) статьи 41 и пункта с) части (6) статьи 46 Закона о конкуренции № 183/2012 (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2023 г., № 351-354, ст.620)
[Формула принятия в редакции Пост. Совета по конкуренции N 03 от 07.08.2024, в силу 20.09.2024]
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение об оценке горизонтальных антиконкурентных соглашений (прилагается).
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПЛЕНУМА | |
| СОВЕТА ПО КОНКУРЕНЦИИ | Виорика КЭРАРЕ |
Кишинэу, 30 августа 2013 г. |
|
| № 14. |
Утверждено
Постановлением
пленума Совета по конкуренции
№ 14 от 30 августа 2013 г.
Примечание: По всему тексту Положения:
a) текст "часть (3) ст.6" заменить текстом "часть (2) ст.6";
b) слово "ассоциация" в любой грамматической форме заменить словом "объединение" в соответствующей грамматической форме;
с) текст "ст.7" заменить текстом "часть (4) ст.5";
d) текст "часть (6) ст.6" заменить текстом "ст.7", согласно Пост. Совета по конкуренции N 03 от 07.08.2024, в силу 20.09.2024
ПОЛОЖЕНИЕ
об оценке горизонтальных антиконкурентных соглашений
Настоящее Положение разработано на основе часть (2) ст.6, п.c) ч.(6) ст.46 Закона о конкуренции № 183 от 11 июля 2012 года (далее – Закон) и воплощает положения Регламента Комиссии (ЕС) № 1217/2010 от 14 декабря 2010 года о применении ч.(3) ст.101 Договора о функционировании Европейского Союза к некоторым категориям соглашений об исследовании и разработке, опубликованного в Официальном журнале Европейского Союза (ОЖ) № L 335/36 от 18 декабря 2010 года; Регламента Комиссии (ЕС) № 1218/2010 года от 14 декабря 2010 года о применении ч.(3) ст.101 Договора о функционировании Европейского Союза к некоторым категориям специализированных соглашений, опубликованного в ОЖ № L335/43 от 18 декабря 2010 года и, частично, Сообщение Комиссии о применении статьи 101 Договора о функционировании Европейского Союза к горизонтальным соглашениям 2011/С 11/01, опубликованного в ОЖ № С 11/1 от 14 января 2011 года, и Сообщение Комиссии о применении ч.(3) ст.81 Договора 2004/С 101/108, опубликованного в ОЖ № С 101/97 от 27 апреля 2004 года.
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящее Положение устанавливает общие правила оценки антиконкурентных горизонтальных соглашений, индивидуальное исключение их на основании ч.(1) ст.6 Закона и прямое исключение по категориям соглашений об исследовании и разработке и специализированных соглашений на основании часть (2) ст.6 Закона.
2. Целью настоящего Положения является эффективное обеспечение защиты конкуренции.
II. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ
3. В настоящем Положении следующие основные понятия используются в значении:
соглашение об исследовании и разработке – соглашение о сотрудничестве, заключенное между двумя или более сторонами, относящееся к условиям, в которых стороны осуществляют:
1) совместное исследование и разработку договорных продуктов или технологий, а также совместное использование их результатов;
2) совместное использование результатов исследования и разработки договорных продуктов или технологий, осуществленных совместно, на основе соглашения, заключенного ранее этими же сторонами;
3) совместное исследование и разработку договорных продуктов или технологий без совместного использования их результатов;
4) оплачиваемое исследование и разработку договорных продуктов или технологий, а также совместное использование их результатов;
5) совместное использование результатов оплаченных исследований и разработок договорных продуктов или технологий на основе соглашения, заключенного ранее этими же сторонами;
6) оплачиваемое исследование и разработку договорных продуктов или технологий без совместного использования их результатов;
соглашение о совместном производстве – соглашение, в силу которого две или более стороны договариваются производить совместно некоторые продукты;
специализированное соглашение – одностороннее специализированное соглашение, взаимное специализированное соглашение или соглашение о совместном производстве;
взаимное специализированное соглашение – соглашение между двумя или более сторонами, сотрудничающими на одном и том же рынке продуктов, в силу которого две или более стороны соглашаются взаимно приостановить (полностью или частично) производство некоторых продуктов, являющихся разными, или воздержаться от производства этих продуктов и приобретать их у других сторон, которые согласились их производить и поставлять;
одностороннее специализированное соглашение – соглашение между двумя сторонами, сотрудничающими на одном и том же рынке продуктов, в силу которого одна из сторон соглашается приостановить (полностью или частично) производство некоторых продуктов или воздержаться от производства этих продуктов и приобретать их у стороны, которая согласилась их производить и поставлять;
оплачиваемая деятельность по исследованию и разработке – деятельность по исследованию и разработке, осуществляемая одной стороной и финансируемая другой;
исследование и разработка – получение ноу-хау относительно продуктов, технологий или процессов, а также проведение теоретических анализов, исследований, опытов, в том числе разработка опытных образцов и технических тестов продуктов или процессов, разработка необходимого оборудования и получение соответствующих прав интеллектуальной собственности;
совместное исследование и разработка или совместное использование результатов – деятельность, при которой обязательства:
1) исполняются одним предприятием;
2) совместно передаются третьему лицу;
3) распределяются между сторонами согласно специализации в рамках исследований и разработок или в рамках использования их результатов;
сбыт – продажа товаров, поставка услуг и/или работ;
совместный сбыт – осуществление сбыта продуктов сторонами посредством одного и того же предприятия или сторонним дистрибьютором, не являющимся конкурентом, на условиях эксклюзивности или неэксклюзивности;
использование результатов – производство или сбыт договорных продуктов, использование договорных технологий, уступка прав интеллектуальной собственности, уступка лицензий на такие права и раскрытие ноу-хау в целях производства или соответствующего использования;
ноу-хау – комплекс секретной, существенной и идентифицированной информации, незапатентованной, полученной в результате опыта поставщика и им же тестированной. В данном контексте "секретная" означает, что ноу-хау не является общеизвестной или легкодоступной; "существенная" означает, что ноу-хау является значительной и полезной покупателю для пользования, продажи или перепродажи договорных продуктов; "идентифицированная" означает, что ноу-хау описан в достаточно полном объеме, так чтобы можно было проверить условия секретности и существенности;
обязательство эксклюзивного приобретения – обязательство приобретения специализированного продукта только у одной стороны соглашения;
обязательство эксклюзивной поставки – обязательство поставлять специализированный продукт конкурентному предприятию при условии, что оно является стороной соглашения;
финансирующая сторона – сторона, осуществляющая финансирование исследований или разработок, но не занимающаяся ими лично;
соответствующий рынок продукта (в рамках соглашения об исследовании и разработке) – рынок продукта, который может быть улучшен, заменен или замещен договорным продуктом;
соответствующий рынок технологий – рынок технологий или процессов, которые могут быть улучшены, заменены или замещены договорными технологиями;
производство – изготовление товаров, подготовка услуг и/или работ;
договорной продукт – продукт, являющийся результатом деятельности по исследованию и разработке, или продукт, произведенный с использованием договорных технологий;
продукт специализации – продукт, являющийся результатом специализированного соглашения, включающий как промежуточный продукт, так и конечный продукт, за исключением услуг по сбыту и аренде;
продукт рынка, находящегося на более низком уровне по сравнению с другим рынком – продукт, для изготовления которого одна или более сторон используют в качестве производственного фактора продукт специализации и который продается сторонами на рынке;
подготовка услуг – деятельность до поставки услуг клиентам;
специализация, в рамках исследований и разработок – распределение деятельности по исследованию и разработке в порядке, определенном сторонами, вовлеченными в деятельность, составляющую предмет соглашения об исследовании и разработке; данный вид специализации не включает оплачиваемую деятельность по исследованию и разработке;
специализация, в рамках использования – распределение индивидуальных заданий по производству или сбыту либо взаимное введение ограничений на использование результатов сторонами, вовлеченными в деятельность, составляющую предмет соглашения об исследовании и разработке; данный вид специализации включает и ситуацию, при которой одна из сторон производит и сбывает договорные продукты на основе эксклюзивной лицензии, предоставленной другой стороной;
договорная технология – технология или процесс, являющиеся результатом совместной деятельности.
4. В настоящем Положении понятия предприятие и сторона включают соответствующие зависимые предприятия. Зависимые предприятия означают:
1) предприятия, в которых одна из сторон соглашения располагает прямо или косвенно более чем половиной прав голоса, компетентна избирать более чем половину членов наблюдательного совета, административного совета или вправе руководить деятельностью соответствующего предприятия;
2) предприятия, которые располагают прямо или косвенно в предприятии, являющемся стороной соглашения, правами или полномочиями, предусмотренными подпунктом 1);
3) предприятия, в которых предприятие, указанное в подпункте 2), располагает прямо или косвенно правами или полномочиями, указанными в подпункте 1);
4) предприятия, в которых предприятие, являющееся стороной соглашения, вместе с одним или более предприятиями, указанными в подпунктах 1), 2) или 3), либо в которых два или более из них имеют совместные права или полномочия, указанные в подпункте 1);
5) предприятия, в которых правами или полномочиями, указанными в подпункте 1), совместно владеют стороны соглашения или их соответствующие зависимые предприятия, указанные в подпунктах 1)–4), либо одна или более сторон соглашения или одно или более зависимых предприятий, указанных в подпунктах 1)–4), либо одна или более третьих сторон.
5. Понятия, которые не были разъяснены в пункте 3, используются в значении, определяемом Законом.
III. ОЦЕНКА ГОРИЗОНТАЛЬНЫХ СОГЛАШЕНИЙ
Часть 1
Общие аналитические положения
6. Положения ч.(1) ст.5 Закона запрещают антиконкурентное сотрудничество, осуществляемое либо в результате соглашения между предприятиями, либо в результате принятия решения объединением, либо в результате согласованных действий.
7. Совет по конкуренции должен доказать, что горизонтальное соглашение содержит условия, установленные ст.5 Закона, о запрете антиконкурентных соглашений. Горизонтальное соглашение оценивается в два этапа:
1) на первом этапе устанавливается, имеет ли горизонтальное соглашение между предприятиями антиконкурентную цель, в том числе является ли данное соглашение злостным картелем, либо имеет ли оно реальное ограничительное воздействие на конкуренцию или потенциальные антиконкурентные последствия;
2) на втором этапе в случае, если подтвердилось, что горизонтальное соглашение ограничивает конкуренцию согласно ч.(1) ст.5 и в то же время не является злостным картелем, определяется благоприятное влияние данного соглашения на конкуренцию и оценивается, компенсирует ли это влияние пагубное воздействие соглашения на конкуренцию. В случае, если благоприятное влияние соглашения на конкуренцию компенсирует его пагубное воздействие на конкуренцию, положения ч.(1) ст.5 Закона могут не применяться в отношении данного соглашения согласно статье 6 Закона.
[Пкт.7 изменен Пост. Совета по конкуренции N 03 от 07.08.2024, в силу 20.09.2024]
8. Исключение из запрещения, установленного ч.(1) ст.5 Закона, может применяться индивидуально согласно ч.(1) ст.6 Закона или быть следствием подпадания горизонтального соглашения под определенную категорию таких соглашений согласно часть (2) ст.6 Закона.
9. Предприятия и объединения предприятий, ссылающиеся на возможность применения ст.6 Закона, обязаны доказать совокупное соблюдение условий исключения или подпадание горизонтального соглашения под исключения по категориям.
Часть 2
Ограничение конкуренции целью или следствием соглашения
10. Ограничение конкуренции целью считается ограничением конкуренции в смысле ч.(1) ст.5 Закона. Наличие антиконкурентной цели соглашения является достаточным для констатации существования антиконкурентного соглашения и не требует при этом рассмотрения реальных или потенциальных последствий данного соглашения для конкуренции.
11. Для установления антиконкурентной цели соглашения принимаются во внимание содержание соглашения, его сущность, а также, по необходимости, рамки, в которых соглашение применяется или следует его применять, поведение сторон на рынке. Конкретный способ реализации соглашения может указать на ограничение конкуренции его целью, несмотря на то, что таковая не предусматривается явно соглашением.
12. Виды соглашений, квалифицированные как ограничивающие конкуренцию целью, согласно часть (4) ст.5 Закона предусматривают установление цен, распределение рынков или клиентов, ограничение производства или продаж, участие в сговоре на торгах или других видах конкурса оферт.
13. Согласованное установление цен конкурентами предусматривает, в частности, договоренность относительно:
1) цен продажи;
2) совместных формул расчета цен;
3) минимальных цен на продажу, в том числе в случае, когда предприятия имеют возможность взимать с клиентов цены выше минимального уровня, о котором договорились;
4) запрещения скидок;
5) согласования максимальных скидок.
14. Ограничение производства или продаж заключается в распределении квот на производство или продажу между участниками картеля либо согласованное снижение сбыта.
15. Распределение рынков заключается в распределении территорий продаж или каналов сбыта. Стороны могут договориться не только о зонах продаж других участников, но и об ограничениях продаж в этих зонах.
16. Соглашение о распределении клиентов осуществляется, в частности, посредством договоренности о взаимном соблюдении традиционных клиентов, о нерасширении продаж на клиентов других конкурентов, о распределении новых клиентов определенным способом, о принятии мер для удержания других конкурентов на расстоянии от своего рынка ввиду защиты этого рынка, контролируемого картельным соглашением.
17. Горизонтальное соглашение может ограничить конкуренцию, в частности, через: ограничение возможности сторон конкурировать между собой или с третьей стороной в качестве независимого предприятия или стороны других соглашений; требование сторон предоставлять в их распоряжение активы таким образом, чтобы значительно минимизировать их возможности независимо принимать решения; ущемление финансовых интересов сторон; раскрытие стратегической информации; достижение значительной степени совместного возмещения издержек.
18. Если горизонтальное соглашение не ограничивает конкуренцию своей целью, Совет по конкуренции анализирует, имеет ли оно реальные или потенциальные существенные ограничительные последствия в отношении конкуренции. Анализ осуществляется с точки зрения правовых и экономических реалий, в которых осуществлялась бы конкуренция в отсутствие соглашения.
19. Ограничительные последствия соглашения устанавливаются в том случае, если определено существенное негативное влияние его на один из параметров конкуренции на рынке: цену, производство, качество продукта, разнообразие продуктов или инноваций. При оценке ограничительных последствий соглашения принимаются во внимание его сущность и содержание, рыночная сила сторон соглашения и другие характеристики рынка.
20. Сущность и содержание соглашения относятся к целям и областям сотрудничества, конкурентным отношениям между сторонами и степени объединения сфер деятельности.
21. Рыночная сила представляет собой способность в течение значительного периода времени удерживать с выгодой цены над конкурентным уровнем, количество, качество, разнообразие продукции или инноваций ниже конкурентного уровня.
22. Рыночная сила является уровневым феноменом. В случае соглашений, имеющих ограничительные последствия для конкуренции, уровень рыночной силы, необходимый для установления нарушений, предусмотренных ч.(1) ст.5 Закона, будет ниже уровня рыночной силы, необходимого для установления доминирующего положения согласно ст.10 Закона.
23. Для анализа рыночной силы определяется соответствующий рынок согласно положениям главы V Закона, после чего рассчитываются доли сторон на соответствующих рынках. В зависимости от размера долей на рынке следует учитывать и другие факторы: устойчивость во времени долей, уровень концентрации рынка, наличие препятствий для вхождения на рынок, вероятность новых вхождений, компенсирующая сила покупателей или поставщиков.
24. В случае согласованных действий не является обязательным заключение, напрямую или по умолчанию, соглашения как такового между сторонами о сроках совместных действий или воздержании от таких действий.
25. Согласованные действия состоят в уклонении предприятий от следования правилам конкуренции не в результате формального антиконкурентного сговора, а в результате обмена информацией о последующем поведении каждой из сторон, таким образом чтобы каждая из них регулировала свое коммерческое поведение, зная, что его конкуренты поведут себя так же.
26. Обмен стратегической информацией ведет к искусственному росту прозрачности рынка, что способствует согласованному поведению предприятий и создает конкурентные проблемы.
27. Препятствование, ограничение или искажение конкуренции через обмен стратегической информацией происходит, в частности, в результате договоренности об условиях согласования, мониторизации возможных отклонений, а также поведения других предприятий, которые хотят войти на рынок, создания невыгодного конкурентного положения конкурентам, которые не являются участниками системы обмена стратегической информацией, исключения третьих лиц с рынка, находящегося уровнем выше или ниже по сравнению с данным рынком.
28. Если предприятие самостоятельно предоставляет своим конкурентам стратегическую информацию о своей дальнейшей коммерческой политике, данное обстоятельство снижает для всех вовлеченных конкурентов стратегическую определенность в отношении дальнейшего функционирования рынка и повышает риск ограничения конкуренции.
29. Если конкурент получает стратегические данные от другого конкурента, за исключением случая, когда он четко заявляет о нежелании получать такие сведения, считается, что конкурент, получивший эти данные, принял информацию и в результате адаптировал свое поведение на рынке.
30. Если предприятие делает одностороннее публичное заявление, такое поведение его не считается согласованным действием согласно ч.(1) ст.5 Закона.
31. Если после публичного заявления конкурента последовали публичные заявления других конкурентов, сделанные таким образом, чтобы их ответы на публичные заявления считались остальными конкурентами стратегией для достижения соглашения относительно условий согласования, такие действия считаются согласованными в смысле ч.(1) ст.5 Закона.
32. Любой обмен информацией между конкурентами, имеющий целью ограничение конкуренции на рынке, является ограничением конкуренции целью. При оценке ситуации, когда обмен информацией имеет целью ограничение конкуренции, принимаются во внимание реалии, в которых имеет место обмен информацией.
33. Обмен информацией, касающейся установления цен, распределения рынков или клиентов, ограничения производства или продажи, участия с предложениями на аукционах или других формах конкурса оферт, при применении злостного картеля считается злостным картелем.
34. Возможные последствия обмена информацией зависят как от особенностей рынка, так и от характера информации, являющейся предметом обмена.
Часть 3
Исключение горизонтальных антиконкурентных
соглашений на основе ч.(1) ст.6 Закона
35. Если доказано, что согласно ч.(1) ст.5 Закона соглашение ограничивает конкуренцию, предприятия – стороны соглашения могут приводить в качестве защиты аргументы, допускающие исключения, предусмотренные ч.(1) ст.6 Закона.
36. Аргументы и доказательства, представляемые предприятиями, должны позволить Совету по конкуренции принимать решения относительно степени возможных благоприятных последствий соглашения для конкуренции.
37. Анализ повышения эффективности соглашения заключается в определении компетенций сторон соглашения и их дополнительных активов, которые задействованы каждой из них, а также в оценке факта, что рост эффективности результатов делает возможным совокупное выполнение условий, предусмотренных ч.(1) ст.6 Закона.
38. Оценка выгод, вытекающих из горизонтальных ограничительных соглашений, осуществляется в зависимости от рынка, к которому относится соглашение. В случае, когда два рынка являются смежными, повышение эффективности принимается во внимание с учетом того, что положение группы пострадавших от ограничений потребителей и положение группы, получающей выгоду от повышения эффективности, должны во многом уравновешиваться.
39. Исключение горизонтальных антиконкурентных соглашений, предусмотренное ч.(1) ст.6 Закона, применяется до тех пор, пока все четыре условия выполняются в совокупности. Если установлено, что одно из четырех совокупных условий не выполнено, Совет по конкуренции не рассматривает соблюдение остальных трех условий.
[Пкт.39 изменен Пост. Совета по конкуренции N 03 от 07.08.2024, в силу 20.09.2024]
40. В настоящем Положении излагается сначала оценка третьего условия, а потом второго, при этом обеспечивается рассмотрение условия необходимости ограничения до рассмотрения условий обеспечения потребителям соразмерной доли выгоды.
41. При оценке вклада соглашения в улучшение производства или сбыта продуктов либо в продвижение технического или экономического прогресса, названных в дальнейшем категориями эффективности, принимаются во внимание объективные выгоды.
42. Для определения объективных выгод, вытекающих из соглашения, и экономической значимости каждой из предполагаемых категорий эффективности следует изучить: характер предполагаемой эффективности, прямую связь между соглашением и эффективностью, вероятность и значимость предполагаемой эффективности, когда и как она может быть достигнута.
43. При оценке категорий эффективности следует отличать эффективность, полученную в результате оптимизации издержек, от эффективности, достигнутой в результате качественных изменений – новых или улучшенных продуктов, большего разнообразия продуктов.
44. В случае эффективности, достигнутой в результате оптимизации издержек, предприятия представляют ее расчет или оценку, подробно описывают способ исчисления и методы ее получения. Информация, представляемая предприятиями, должна подлежать проверке для установления реального или потенциального повышения эффективности.
45. В случае эффективности, достигнутой путем новых или улучшенных продуктов, или других видов эффективности, достигнутой качественными изменениями, предприятия описывают и подробно разъясняют ее характер и причину получения экономической выгоды.
46. Если соглашение не было применено в полном объеме, стороны должны обосновывать любое свое предвидение, относящееся к дате, когда эффективность даст положительный результат на рынке.
47. При оценке необходимости ограничительного соглашения и вытекающих из него ограничений конкуренции следует определить, что именно таковые необходимы для получения эффективности.
48. При оценке необходимости ограничительного соглашения и вытекающих из него ограничений конкуренции принимаются во внимание рыночные условия и экономические реалии, которым подвергаются стороны соглашения, в частности структура рынка, экономические риски, вытекающие из соглашения, и стимулы, применяемые к сторонам.
49. При оценке необходимости ограничительного соглашения для получения эффективности определяется минимальный уровень эффективности на соответствующем рынке.
50. Если установлено, что данное соглашение необходимо для получения эффективности, следует доказать незаменимость каждого ограничения конкуренции, вытекающего из соглашения. Стороны соглашения обязаны обосновать заявления, относящиеся к характеру ограничения и его интенсивности.
51. Потребитель не должен получать в обязательном порядке долю каждой категории эффективности, определенной согласно первому условию. В случае, когда ограничительное соглашение может привести к росту цен, потребитель должен получить в полной мере возмещение в виде высокого качества или других выгод.
52. При оценке обеспечения потребителей соразмерной долей полученной выгоды следует принимать во внимание: глобальный эффект продуктов соответствующего рынка в отношении потребителей, передачу эффективности потребителям через настоящую или будущую выгоду, период, предшествующий передаче, отрицательное воздействие на потребителей соответствующего рынка по истечении этого срока.
53. Предприятия представляют Совету по конкуренции оценки и иную информацию с учетом обстоятельств каждого случая.
54. При оценке возможностей устранения конкуренции следует принимать во внимание уровень конкуренции перед заключением ограничительного соглашения и последствия его воздействия на конкуренцию. Применение данного условия требует проведения анализа различных источников конкуренции на рынке, определения уровня конкурентных ограничений, налагаемых сторонами соглашений, и влияния соглашения на конкурентные ограничения, в частности рассмотрения влияния соглашения на различные параметры конкуренции.
IV. СОГЛАШЕНИЯ ОБ ИССЛЕДОВАНИИ И РАЗРАБОТКЕ
Часть 4
Оценка соглашений об исследовании и разработке
на основании ч.(1) ст.5 Закона
55. Сотрудничество в области исследований и разработки может ограничить конкуренцию через: ограничение инноваций, снижение конкуренции между сторонами вне областей, оговоренных соглашением, создание возможности антиконкурентного согласования на данном рынке, порождение проблем, связанных с блокировкой рынка в рамках сотрудничества, которое предусматривает не менее одного участника со значимой силой рынка относительно технологии-ключа и эксклюзивного использования результатов.
56. Если соглашение заключается не в целях исследований и разработок, а используется для создания злостного картеля, данное соглашение следует считать антиконкурентным и подпадающим под действие положений часть (4) ст.5 Закона.
57. Оценка последствий соглашения об исследовании и разработке начинается с определения продуктов, технологий или усилий, характерных для исследования и разработки, являющихся основными конкурентными ограничениями для сторон.
58. В случае, если соглашение об исследовании и разработке приведет к улучшению имеющихся продуктов, которые будут конкурировать на существующем рынке продуктов или технологий, возможные последствия скажутся на этом рынке.
59. В случае, если в результате соглашения об исследовании и разработке возникнет совершенно новый продукт, который создаст собственный новый рынок продуктов, такой рынок будет определен как соответствующий, только если он как-то связан с инновацией, вытекающей из данного соглашения.
60. В случае, если исследование и разработка относятся к важным компонентам готового продукта, для оценки последствий существенным является не только рынок данного компонента, но и существующий рынок готового продукта.
61. Рынок готового продукта является соответствующим только в случае, если компонент, составляющий предмет исследования и разработки, с экономической и/или технической точек зрения является ключевым элементом готовых продуктов и если стороны соглашения об исследовании и разработке являются конкурентами.
62. В случае, когда права интеллектуальной собственности продаются отдельно от продуктов, к которым относятся, следует определить и рынок технологий. Рынок технологий включает права интеллектуальной собственности, предоставляемые на основе лицензионного или подобного соглашения. Рынок технологий определяется согласно принципам, используемым для определения рынка продуктов.
63. При определении рынка технологий акцент ставится на потенциальную конкуренцию. Предприятия, передающие свои технологии, как правило, без использования лицензий, могут ограничивать возможности сторон соглашения в повышении цены технологий.
64. Соглашения об исследовании и разработке могут иметь ограничительные последствия для конкуренции, только если сотрудничающие стороны обладают рыночной силой на существующих рынках и/или конкуренция в области инноваций значительно снижена.
65. При оценке последствий соглашений об исследовании и разработке следует различать соглашения, относящиеся только к исследованиям и разработкам, и соглашения, предусматривающие комплексное сотрудничество, которое включает в себя различные этапы использования результатов, как например, предоставление лицензии, производство и продажа продуктов.
66. Соглашение о сотрудничестве, заключенное между предприятиями–неконкурентами, может иметь эффект закрытия рынка, подпадающий под действие ч.(1) ст.5 Закона, если оно относится к исключительному использованию результатов и если одна из сторон соглашения владеет значительной долей на рынке технологий, без которой не могут быть использованы результаты. Конкурентные отношения между сторонами следует проанализировать в контексте существующих пострадавших рынков и/или рынков инноваций. В случае, если стороны не могут самостоятельно осуществлять исследования и разработки, ограничительные последствия для конкуренции отсутствуют. Стороны, которые в результате сотрудничества позволяют себе осуществлять деятельность в области исследований и разработок, могут быть определены как потенциальные конкуренты в случае, если будет установлено, что каждая из сторон в отдельности располагает необходимыми средствами, как-то: активы, ноу-хау, или иными средствами для осуществления такой деятельности.
Часть 5
Исключение соглашений об исследовании и разработке
согласно часть (2) ст.6 Закона
67. На основании часть (2) ст.6 Закона и в соответствии с настоящим Положением ч.(1) ст.5 Закона не применяется к соглашениям об исследовании и разработке, заключенным между двумя и более сторонами. Данное исключение применяется для соглашений, содержащих конкурентные ограничения и подпадающих под действие ч.(1) ст.5 Закона.
68. Исключение, предусмотренное п.67, применяется на условиях, предусмотренных п.70–75, если соглашение не содержит жесткие ограничения, предусмотренные п.76, и ограничения, исключенные п.77.
69. Исключение, предусмотренное п.67, применяется к соглашениям об исследовании и разработке, которые содержат положения об уступке прав интеллектуальной собственности или уступке лицензий на такие же права одной или более сторонам либо лицу, назначенному сторонами, для осуществления совместной деятельности в области исследований и разработок или совместного использования их результатов с условием, что данные положения не составят основной предмет ограничительных соглашений, а будут напрямую связаны с их применением и необходимы для этой цели.
70. Соглашение об исследовании и разработке должно предусматривать возможности сторон неограниченно использовать окончательные результаты совместных исследований и разработок или оплачиваемой деятельности в данной области, в том числе права интеллектуальной собственности и результаты ноу-хау, как только они стали доступными в целях осуществления дополнительной деятельности в области исследований и разработок.
71. Исследовательские институты, университетские центры или предприятия, которые выполняют работы в области исследований и разработок в форме коммерческой деятельности без участия в использовании результатов, могут договориться об ограничении использования полученных результатов для дополнительных исследований.
72. Соглашение об исследовании и разработке может предусматривать возможности сторон взаимно финансировать друг друга в целях доступа к результатам дополнительной деятельности в области исследований и разработок при условии, что финансирование не превышает уровень, при котором могут появиться препятствия для доступа к результатам.
73. Без ущерба для положений п.70–72, если соглашение об исследовании и разработке предусматривает только совместное исследование и разработку или оплачиваемую деятельность в данной области, оно должно также предусматривать, что каждая из сторон имеет доступ к существующему ноу-хау других сторон, если это является необходимым для использования результатов. Соглашение об исследовании и разработке может предусматривать возможность взаимного финансирования сторон для обеспечения доступа к ноу-хау при условии, что финансирование не будет завышать уровень, препятствующий доступу к результатам.
74. Совместно использоваться должны только результаты, защищенные правом интеллектуальной собственности или составляющие ноу-хау, способствующие техническому или экономическому прогрессу и являющиеся необходимыми для производства договорного продукта или использования договорной технологии.
75. Стороны, ответственные за производство договорных продуктов, обязаны выполнять требования остальных сторон по их поставке, за исключением случаев, когда соглашение об исследовании и разработке предусматривает совместный сбыт, осуществляемый совместным предприятием или третьей стороной, определенной по взаимному согласию, либо когда стороны согласились, что договорные продукты могут сбываться только стороной–производителем.
76. Исключение, предусмотренное п.67, не применяется к соглашениям об исследовании и разработке, которые прямо или косвенно, самостоятельно или в совокупности с другими факторами, находящимися под контролем сторон, имеют своим предметом:
1) ограничение сторон в осуществлении самостоятельно или в сотрудничестве с третьими сторонами деятельности в области исследований и разработок либо в области, не связанной с предметом данного соглашения, либо после завершения совместной или оплачиваемой деятельности в данной или связанной с ней области;
2) ограничение производства или продаж, за исключением:
а) определения производственных целей в случае, если совместное использование результатов предусматривает совместное производство договорных продуктов;
b) установления целей продаж в случае, если совместное использование результатов включает совместный сбыт договорных продуктов или совместную уступку лицензий на договорные технологии;
c) деятельности, являющейся специализацией в рамках использования;
d) ограничения сторон в производстве, продаже, уступке, сдаче в аренду продуктов, технологий или процессов, которые конкурируют с договорными продуктами или технологиями в течение периода, когда стороны условились совместно использовать результаты;
3) установление цены продажи договорного продукта или уступки лицензий на договорные технологии третьим лицам, за исключением установления цены, практикуемой для прямых клиентов, или установления лицензионных платежей для прямых лицензиаров в случае, когда совместное использование результатов включает совместный сбыт договорных продуктов или совместную уступку лицензий на договорные технологии;
4) ограничение территории или клиентов, соответственно на которой или которым стороны могут осуществить пассивную продажу договорных продуктов или уступить договорные технологии, за исключением обязательства уступить лицензию на использование результатов, в порядке исключения, другой стороне;
5) обязательство не ограничивать или не осуществлять активные продажи договорных продуктов или технологий на территориях или клиентам, которые не были распределены эксклюзивно одной стороне в зависимости от специализации в рамках использования результатов;
6) обязательство отказаться от удовлетворения требований клиентов, находящихся на территории сторон, или клиентов, распределенных иным образом между сторонами в рамках использования результатов в зависимости от специализации, продающих договорные продукты на территориях рынка;
7) обязательство ограничить возможности потребителей или поставщиков в получении договорных продуктов от других поставщиков рынка.
77. Исключение, предусмотренное п.67, не применяется к следующим обязательствам, содержащимся в соглашениях об исследовании и разработке:
1) обязательство не оспаривать
а) после осуществления исследовательских работ и разработок действительность прав интеллектуальной собственности, которыми владеют стороны на рынке и которые использовались в целях исследований и разработок, или
b) после окончания действия соглашения действительность прав интеллектуальной собственности, которыми владеют стороны на рынке и которые защищают результаты исследований и разработок,
без ущемления при этом возможности расторжения соглашения в случае, если одна из сторон будет оспаривать действительность оговоренных выше прав интеллектуальной собственности;
2) обязательство не предоставлять третьим лицам лицензии на производство договорных продуктов или использование договорных технологий, кроме случаев, когда использование результатов совместных исследований или оплачиваемой деятельности в области исследований и разработок по крайней мере одной из сторон предусмотрено в соглашении и если данное использование осуществляется на рынке по отношению к третьим лицам.
78. Соглашения об исследовании и разработке между двумя или более сторонами, оговаривающие условия, в которых сторонами осуществляются:
1) совместные исследование и разработка договорных продуктов и технологий, а также совместное использование их результатов;
2) совместное использование результатов исследований и разработок договорных продуктов и технологий на основании соглашения, заключенного ранее теми же сторонами;
3) совместные исследование и разработка договорных продуктов и технологий без совместного использования их результатов,
подпадают под прямое исключение по категориям только в случаях, когда совокупная доля рынка сторон на дату заключения соглашения не превышает 25% соответствующих рынков продуктов и/или технологий.
79. Соглашения об исследовании и разработке между двумя или более сторонами, оговаривающие условия, в которых сторонами осуществляются:
1) оплачиваемые исследование и разработка договорных продуктов и технологий, а также совместное использование их результатов;
2) совместное использование результатов оплачиваемых исследований и разработок договорных продуктов и технологий на основе соглашения, заключенного ранее между теми же сторонами;
3) оплачиваемые исследование и разработка договорных продуктов и технологий без совместного использования их результатов,
подпадают под прямое исключение по категориям только в случае, когда совокупная доля рынка финансирующей стороны и остальных сторон, с которыми финансирующая сторона заключила договора об исследованиях и разработках в отношении тех же договорных продуктов и технологий, на дату заключения соглашения не превышает 25% соответствующего рынка продуктов и/или технологий.
80. Если стороны не являются конкурирующими предприятиями, исключение, предусмотренное п.67, применяется в течение всего периода исследований и разработок. В случае совместного использования результатов исключение применяется в течение 7 лет с даты первой поставки договорного продукта или технологии на рынок.
81. По завершении периода, указанного в п.80, исключение продолжает применяться до тех пор, пока совокупная доля рынка сторон не превышает 25% соответствующего рынка продуктов и соответствующей технологии.
82. Доля рынка исчисляется согласно ст.31 Закона на основании соответствующих данных предыдущего календарного года.
83. Доля рынка, которой владеют предприятия, указанные в п.5) п.4, распределяется равномерно между предприятиями, которые владеют правами или полномочиями, предусмотренными в п.1) п.4.
84. Если соглашение об исследовании и разработке имеет целью улучшение или совершенствование существующих продуктов, данный рынок включает продукты, получаемые непосредственно в результате исследований и разработок. Таким образом, доли рынка должны быть рассчитаны на основе стоимостного объема продаж существующих продуктов.
85. Если исследования и разработки имеют целью замену существующих продуктов на новые, то если последние окажутся удачными, они станут взаимозаменяемыми с существующими продуктами. При оценке конкурентной позиции сторон и в данном случае можно рассчитывать доли рынка на основе стоимостного объема продаж существующих продуктов.
86. Соглашение об исследовании и разработке, имеющее целью производство продукта, создающего полностью новый спрос, считается соглашением между неконкурирующими предприятиями. В данном случае доли рынка рассчитываются на основании продаж согласно п.82 по истечении 7 лет с даты первой поставки продукта на рынок.
87. В случае технологий расчет долей рынка осуществляется на основе доли каждой технологии в общей сумме доходов, полученных от уступки лицензий, которая представляет собой долю одной технологии на рынке, на котором разные конкурирующие технологии защищены лицензией, или на основе стоимостного объема продаж продуктов, которые включают в себя технологию, защищенную лицензией на рынках более низкого уровня по сравнению с другим рынком продуктов.
88. Если совместная доля рынка сторон изначально меньше или равна 25%, а впоследствии превышает данный уровень, но не превышает 30%, исключение применяется в течение 2 календарных лет, следующих за годом, в котором порог 25% был превышен впервые.
89. Если совместная доля рынка сторон изначально меньше или равна 25%, но со временем превышает порог 30%, исключение применяется в течение одного календарного года, следующего за годом, в котором уровень 30% был превышен впервые.
90. Период пользования исключениями, предусмотренными п.88 и 89, не может превышать 2 календарных лет.
91. Совет по конкуренции может отказать в пользовании исключениями на основании ст.7 Закона и согласно настоящему Положению в случае установления одного из следующих условий:
1) соглашение об исследовании и разработке ограничивает возможность третьих сторон осуществлять деятельность по исследованиям и разработкам в данной сфере при условии ограничения исследований и разработок в других сферах;
2) соглашение об исследовании и разработке ограничивает доступ третьих сторон на рынок договорных продуктов;
3) в отсутствие обоснованной причины стороны не используют результаты исследований и разработок;
4) договорные продукты не подвержены конкуренции на рынке или его части;
5) наличие соглашения об исследовании и разработке ограничивает конкуренцию в области инноваций и исключает эффективную конкуренцию в области исследований и разработок на соответствующем рынке.
В соответствии с ст.7 Закона отказ в пользовании исключением не имеет обратной силы.
V. СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЕ СОГЛАШЕНИЯ
Часть 6
Оценка специализированных соглашений на основе ч.(1) ст.5 Закона
92. Специализированное соглашение может привести к прямому ограничению конкуренции, в частности через:
1) побуждение сторон совместного соглашения о производстве к прямому уравниванию уровней производства, качества продуктов, цен, по которым совместное предприятие продает продукты, или других параметров, значимых для конкуренции;
2) согласование конкурентного поведения сторон в качестве поставщиков, которое ведет к росту цен или снижению производства, инноваций, разнообразия или качества продуктов при условии, что стороны обладают рыночной силой и рынки благоприятствуют таким согласованиям;
3) воспрепятствование с антиконкурентной целью доступу третьих сторон на смежные рынки.
93. Специализированные соглашения, предусматривающие установление цен, ограничение производства или распределение рынков либо клиентов, имеют своей целью ограничение конкуренции и попадают под действие ст.5 Закона, за исключением случаев, когда:
1) стороны договариваются относительно продукта, прямо указанного в соглашении о производстве (объем производства и мощность совместного предприятия или количество продуктов, предназначенных для передачи субподрядчикам), при условии, что остальные параметры конкуренции не будут устранены, или
2) соглашение о производстве, предусматривающее и совместный сбыт изготовленных совместно продуктов, включает совместное установление эксклюзивной цены продажи для данных продуктов при условии, что это ограничение необходимо для совместного производства.
94. Совет по конкуренции оценивает, имеет ли соглашение в случаях, предусмотренных в п.93, ограничительные последствия, предусмотренные ч.(1) ст.5 Закона.
95. Возможные последствия специализированных соглашений в отношении конкуренции зависят от особенностей рынка, на котором заключается соглашение, а также от вида сотрудничества, уровня покрытия рынка и от продукта, являющегося предметом сотрудничества.
96. Для оценки конкурентных отношений между сторонами соглашения следует определить соответствующие рынки продукта и географический рынок, пострадавшие в результате сотрудничества. Антиконкурентное соглашение помимо рынка продуктов, являющихся предметом соглашения, может затрагивать и конкурентное поведение сторон на рынках высшего и низшего уровней.
97. Если предприятие владеет рыночной силой на рынке и сотрудничает с предприятием, которое может войти на рынок, и имеющееся соглашение ведет к росту рыночной силы существующего предприятия, следует считать, что это соглашение создает проблемы для конкуренции.
98. Снижение потенциальной конкуренции создает проблемы, если в соответствующий момент конкуренция, существующая на рынке предприятия, уже является сниженной.
99. Специализированные соглашения, предусматривающие и маркетинговые функции, такие как, например, совместный сбыт и маркетинг, считаются представляющими повышенный риск для конкуренции по сравнению с соглашениями о совместном производстве.
Часть 7
Исключение антиконкурентных специализированных
соглашений на основании часть (2) ст.6 Закона
100. На основании ст.6 Закона и в соответствии с настоящим Положением ч.(1) ст.5 Закона не применяется к антиконкурентным специализированным соглашениям. Данное исключение применяется к соглашениям, содержащим конкурентные ограничения, которые подпадают под действие ч.(1) ст.5 Закона.
101. Исключение, предусмотренное пунктом 100, применяется к антиконкурентным специализированным соглашениям, которые содержат положения об уступке прав интеллектуальной собственности или уступке лицензий на такие права одной или более сторонам при условии, что данные положения не являются главной целью соглашения, а напрямую связаны с реализацией специализированных соглашений и необходимы для этого.
102. Исключение, предусмотренное п.100, применяется к антиконкурентным специализированным соглашениям в случае, когда:
1) стороны соглашаются с обязательством исключительного приобретения или исключительной поставки;
2) стороны сбывают совместно специализированный продукт или обязаны воздержаться от самостоятельной продажи этого продукта.
103. Исключение, предусмотренное п.100, не применяется к антиконкурентным специализированным соглашениям, которые прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с другими факторами, находящимися под контролем сторон, имеют своей целью:
1) установление цены продажи продукта третьим лицам, за исключением установления цены в случаях совместного сбыта прямым клиентам;
2) ограничение производства и/или объема продаж, за исключением:
а) распоряжений относительно принятого объема продуктов, в рамках специализированных односторонних или взаимных соглашений, либо установления мощностей и объема производства в рамках совместного соглашения о производстве;
b) установления требований относительно продаж в рамках совместного сбыта;
3) распределение рынков или клиентов.
104. Антиконкурентные специализированные соглашения между конкурентами являются предметом исключения по категориям только в случае, когда совместная доля рынка сторон не превышает 20% соответствующего рынка.
105. Доля рынка рассчитывается согласно положениям статьи 31 Закона на основании данных предшествующего календарного года.
106. Доля рынка, которой владеют предприятия, указанные в подпункте 5) пункта 4, равномерно распределяется между предприятиями, которые владеют правами или полномочиями, предусмотренными подпунктом 1) пункта 4.
107. В случае, когда доля рынка, указанная в п.104, изначально не превышает 20%, а впоследствии превышает данный порог, но составляет не более 25%, исключение, предусмотренное п.100, применяется в течение 2 последовательных календарных лет, следующих за годом, в котором впервые был превышен порог 20%.
108. В случае, когда доля рынка, указанная в п.104, изначально не превышает 20%, а впоследствии превышает порог 25%, исключение, предусмотренное п.100, применяется в дальнейшем в течение календарного года, следующего за годом, когда впервые был превышен порог 25%.
109. Пользование исключениями, предусмотренными в п.107 и 108, не может превышать 2 календарных лет.
110. Совет по конкуренции может отказать в пользовании исключениями на основании ст.7 Закона и согласно настоящему Положению в случае, если установлено, что не было выполнено одно из четырех совокупных условий, предусмотренных ч.(1) ст.6 Закона. В соответствии с ст.7 Закона отказ в пользовании исключением не имеет обратной силы.