Постановление N 18/3 от 14.05.2010 о результатах комплексной проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой независимым регистратором "Real-Registr" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

o результатах комплексной проверки профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой

независимым регистратором “Real-Registr” АО

N 18/3  от  14.05.2010

 (в силу 28.05.2010) 

Мониторул Офичиал N 83-84 ст.311 от 28.05.2010

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 7/10-O от 19.02.2010 “О проведении комплексной проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой независимым регистратором “Real-Registr” АО (Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 32, ст.119) и Приказа зам. председателя НКФР № 17 от 19.02.2010, была проведена комплексная проверка профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора “Real-Registr” АО (далее – Регистратор) за период деятельности 01.01.2007 – 31.12.2009.

В проверяемом периоде Регистратор осуществлял свою деятельность на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам № 003629 от 13.01.2005, действительной до 13.01.2010. На основании Постановления НКФР № 61/7 от 30.12.2009, Регистратор получил новую лицензию на право осуществления основной деятельности по ведению реестра со смежной консалтинговой деятельностью, со сроком действия до 13.01.2015. Уставный капитал Регистратора составляет 880000 леев, разделенный на 176000 простых именных акций (ISIN MD14REGS1004) с номинальной стоимостью 5 леев.

На протяжении проверяемого периода Регистратором были соблюдены обязательные нормативы достаточности собственного минимального капитала и гарантийного фонда.

5 сотрудников Регистратора обладают квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, из которых 2 являются должностными лицами и 3 – специалистами.

В проверяемом периоде Регистратор оказал услуги по ведению реестра владельцев ценных бумаг 72 эмитентам, а также зарегистрировал передачу прав собственности в рамках 16240 сделок с акциями, выпущенными 29 эмитентами, что представлено ниже:

В результате проверки 308 сделок, осуществленных в проверяемом периоде, было установлено, что одна сделка по купле-продаже ценных бумаг, выпущенных АО “Codru-Nord”, и 6 сделок по купле-продаже ценных бумаг, выпущенных АО “Prometeu-Nord”, были зарегистрированы с нарушениями п.7.1.2 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.119), так как не был соблюден 30-дневный срок, в который все акционеры обществ могли бы воспользоваться своим преимущественным правом, предусмотренным статьей 27 ч.(2) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах” (Официальный монитор Республики Молдова, 1997, № 38-39, ст.332) и ст.II ч.(3) п.b) Закона № 163-XVI от 13.07.2007 “Об изменениях и дополнениях в Закон № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 141-145, ст.593).

Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.d), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.37 ч.(3) п.a), ст.66 п.d) и ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” (Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655) и Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить директора независимого регистратора “Real-Registr” АО г-на Збанкэ Анатолия о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов, связанных с осуществляемой деятельностью.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.